单选题基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了()要求。A 忠诚敬业B 廉洁公正C 客户至上D 专业审慎

题目
单选题
基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了()要求。
A

忠诚敬业

B

廉洁公正

C

客户至上

D

专业审慎

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1.甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的客户清单以及其他一些文件存储到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了()的要求。A.专业审慎B.客户至上规范C.保守秘密规范D.忠诚尽责规范

2.甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。A.专业审慎和忠诚尽责B.客户至上和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密D.保守秘密和专业审慎

3.甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。A.保守秘密 B.忠诚尽责 C.专业审慎 D.客户至上

4.某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了( )原则。A.忠诚尽责B.守法合规C.专业审慎D.保守秘密

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 客户清单属于机构资产，甲在离职后继续使用并开展业务，违反了竞业禁止的义务，也违反了忠诚敬业的规范要求。
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  • 第1题：

    (2017年)基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（ ）。

    A.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道德
    B.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
    C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德
    D.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德

    答案：D
    解析：
    专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

  • 第2题：

    某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。

    A.诚实守信
    B.守法合规
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案：C
    解析：
    甲的行为不属于内幕交易。因为虽然此消息对股票价格影响可能明确，但信息来源并不可靠。内幕信息的构成必须同时具备上述三要素。在本例中，甲未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资，虽然不构成内幕交易，但违反了，“专业审慎”的基金职业道德要求。

  • 第3题：

    (2017年)甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（ ）。

    A.违反忠诚尽责
    B.不公平对待客户
    C.泄露内幕信息
    D.泄露商业秘密

    答案：A
    解析：
    客户清单属于公司的资产，甲在离职时未经公司同意而带走公司资产的行为，侵害了公司的利益，违反了忠诚尽责规范的要求。

  • 第4题：

    客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（）职业道德要求。


    A诚实守信

    B客户利益优先

    C客户至上

    D专业审慎

    答案：D
    解析：

  • 第5题：

    基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了（）要求。

    • A、忠诚敬业
    • B、廉洁公正
    • C、客户至上
    • D、专业审慎

    正确答案:A

  • 第6题：

    下列做法道德与法律中正确的是（）。

    • A、甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密分享给B基金管理公司使用
    • B、公司员工甲离职时带走公司的客户清单，招揽原来公司的客户
    • C、基金经理在进行投资管理时，听从了上级将大部分基金资产投资于某一只股票的建议
    • D、基金经理不接受利益相关方的贿赂

    正确答案:D

  • 第7题：

    某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了（）原则。

    • A、忠诚尽责
    • B、守法合规
    • C、专业审慎
    • D、保守秘密

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券，其行为违反了()要求。
    A

    专业审慎

    B

    客户至上

    C

    保守秘密

    D

    诚实守信


    正确答案： B
    解析： 甲的做法不符合客户至上规范要求，也不符合客户利益优先的要求，考虑双方友情关系而不是专业客观原则，可能会造成客户利益受损。

  • 第9题：

    单选题
    甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考，该做法（）。
    A

    符合职业道德要求

    B

    违反了保守秘密的要求

    C

    违反了忠诚尽责的要求

    D

    违反了专业审慎的要求


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了()原则。
    A

    诚实守信

    B

    客户至上

    C

    守法合规

    D

    专业审慎


    正确答案： C
    解析： 甲的行为违反了专业审慎原则。专业审慎原则要求基金从业人员必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

  • 第11题：

    单选题
    客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（　　）职业道德要求。
    A

    客户至上

    B

    客户利益优先

    C

    诚实守信

    D

    专业审慎


    正确答案： D
    解析：
    专业审慎要求基金从业人员审慎开展职业活动，在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。

  • 第12题：

    单选题
    某基金从业人员李某离职应聘到另一家基金公司，利用原来的客户资料开展业务，使原公司客户流失，这一行为违反了（ ）原则。
    A

    守法合规

    B

    保守秘密

    C

    专业审慎

    D

    诚实守信


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为()。

    A.没有违规
    B.不公平对待客户
    C.泄露商业机密
    D.泄露内幕信息

    答案：C
    解析：
    保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。 基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是内幕信息。
    客户资料主要是指客户的个人资料，包括客户个人的身份证信息、移动电话号码、家庭成员信息、财务状况、投资需求等。这些资料往往属于客户不愿意让他人知晓的隐私。保护客户隐私不仅是法律的要求，也是职业道德的要求。另外，这些具有投资需求客户的名单，本身也是一种商业资源，一般也属于机构的商业秘密。

  • 第14题：

    客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（ ）职业道德要求。

    A.诚实守信
    B.客户利益优先
    C.客户至上
    D.专业审慎

    答案：D
    解析：
    基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时，应当本着对投资者高度负责的态度执业，在执业过程中应当审慎处理各项业务，具体而言，包括以下基本要求： （1）基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰。
    （2）基金从业人员在执业活动中，必须保持合理的谨慎，做出审慎的判断，应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业化风险管理水平。
    （3）基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。
    （4）基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设。
    （5）基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。
    （6）基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
    （7）基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。

  • 第15题：

    某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙是A公司的高管）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。

    A.诚实守信
    B.守法合规
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案：A
    解析：
    乙是A公司的高管，说明信息来源可靠，对证券价格影响明确，则在该信息公开前属于内幕信息。甲利用该信息进行投资的行为，就构成内幕交易，违反了基金职业道德的诚实守信要求。

  • 第16题：

    某基金公司员工甲离职时带走该公司的客户清单，在新任职的基金公司于竟业禁止期期限内招揽原来公司的客户。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。

    A.守法合规
    B.忠诚尽责
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案：B
    解析：
    客户清单属于机构的资产，甲在竟业禁止期限内使用公司原有的客户资料联系客户，违反了忠诚尽责职业道德要求。

  • 第17题：

    某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了（）原则。

    • A、诚实守信
    • B、客户至上
    • C、守法合规
    • D、专业审慎

    正确答案:D

  • 第18题：

    甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考，该做法（）。

    • A、符合职业道德要求
    • B、违反了保守秘密的要求
    • C、违反了忠诚尽责的要求
    • D、违反了专业审慎的要求

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（  ）。
    A

    公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德

    B

    公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德

    C

    公司让乙代替甲从事投资工作是正确的

    D

    公司的行为违反了客户至上的基金职业道德


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司。这一行为属于（）。
    A

    不公平对待客户

    B

    没有违规

    C

    泄漏商业秘密

    D

    泄漏内幕信息


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了（）要求。
    A

    忠诚敬业

    B

    廉洁公正

    C

    客户至上

    D

    专业审慎


    正确答案： A
    解析： 客户清单属于机构资产，甲在离职后继续使用并开展业务，违反了竞业禁止的义务，也违反了忠诚敬业的规范要求。

  • 第22题：

    单选题
    甲是某基金公司的基金经理，其管理的一只基金重仓持有的某债券可能无法兑付，基金公司将在3日后下调该债券的估值，甲将这一信息告知一个大的机构客户，该机构客户立即赎回了该基金，避免了净值下跌的风险，对于甲的行为，以下说法错误的是（）。
    A

    甲对所在机构没有忠诚尽责

    B

    甲没有公平对待客户

    C

    甲保护了客户利益，符合客户至上的基金从业人员职业道德规范的要求

    D

    甲违反了保密义务


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列做法道德与法律中正确的是（）。
    A

    甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密分享给B基金管理公司使用

    B

    公司员工甲离职时带走公司的客户清单，招揽原来公司的客户

    C

    基金经理在进行投资管理时，听从了上级将大部分基金资产投资于某一只股票的建议

    D

    基金经理不接受利益相关方的贿赂


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    基金经理甲因重病休假，公司委托来取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期未投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（  ）。
    A

    公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德

    B

    公司韵行为违反了忠诚尽责的基金职业道德

    C

    公司让乙代替甲从事投资工作是正确的

    D

    公司的行为违反了客户至上的基金职业道德


    正确答案： A
    解析：

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