单选题下列关于基金财产的运用，合规的是（）。A 购买上市公司定向增发的股票B 用于发起设立有限合伙企业C 购买基金托管人的股权D 用于承销公开发行的股票和债券

题目
单选题
下列关于基金财产的运用，合规的是（）。
A

购买上市公司定向增发的股票

B

用于发起设立有限合伙企业

C

购买基金托管人的股权

D

用于承销公开发行的股票和债券

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1.关于依法处分基金财产的说法，正确的是( )。A.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割B．基金托管人可以单独处分基金财产C．基金托管人可以自行运用基金的分红资产D.托管人应无条件执行基金管理人的指令

2.基金托管人的首要职责是（ ）。 A．保证基金安全 B．依法合规处分基金财产 C．对基金财产的损失承担赔偿责任 D．严守基金商业秘密

3.下列关于基金托管人依照法规处分基金财产的说法有误的是（ ）。 A．基金托管人没有单独处分基金财产的权利 B．未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 C．基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜 D．对基金管理人非法的、不合规的投资指令，托管人应当拒绝执行，并向证券交易所报告

4.基金财产保管的基本要求包括（ ）。 A．保证基金资产的安全 B．依法合规处分基金财产 C．严守基金商业秘密 D．对基金财产的损失承担赔偿责任

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  • 第1题：

    基金托管人的首要职责是（ ）。 A．保证基金资产的安全 B．依法合规处分基金财产 C．严守基金商业秘密 D．对基金财产的损失承担赔偿责任


    正确答案：A
    了解基金财产保管的基本要求。见教材第五章第三节，P115。

  • 第2题：

    关于基金业协会为外包机构办理的备案手续，下列说法不正确的是()。

    A、不作为对基金财产安全的保证

    B、不构成对外包机构营运资质的认可

    C、不构成对外包机构持续合规情况的认可

    D、是对外包机构持续合规情况的认可


    答案：D
    解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第三条，基金业协会为外包机构办理备案不构成对外包机构营运资质、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。

  • 第3题：

    下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（ ）。

    A.未建立投资对象备选库
    B.运用基金财产操纵证券交易价格
    C.未能将基金财产进行合理资产配置
    D.在不同投资组合之间进行利益输送

    答案：C
    解析：
    基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基 金合同规定建立和管理投资对象备选库；基金管理人利用基金财产为基金份额持有人 以外的第三人牟取利益；利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从 事或者明示、喑示他人相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不 正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排 在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业 人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。

  • 第4题：

    关于公募基金财产的投资或者活动合规的是（ ）。

    A.买卖股票或债券
    B.承销证券
    C.从事承担无限责任的投资
    D.向基金管理人、基金托管人出资

    答案：A
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和中国证监
    会规定禁止的其他活动。

  • 第5题：

    基金财产保管的基本要求包括（）。

    • A、保证基金资产的安全
    • B、依法合规处分基金财产
    • C、严守基金商业秘密
    • D、对基金财产的损失承担赔偿责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、确保基金管理人依法合规经营
    • D、以上说法都正确

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    关于合规管理，下列说法正确的是（　　）。
    A

    合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责

    B

    合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为

    C

    证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层

    D

    中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理


    正确答案： B
    解析：
    B项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。”C项，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。D项，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。

  • 第8题：

    单选题
    以下关于基金财产的运用，合规的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    购买上市公司定向增发的股票

    B

    用于发起设立有限合伙企业

    C

    用于承销公开发行的股票和债券

    D

    购买基金托管人的股权


    正确答案： C
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  • 第9题：

    单选题
    关于公募基金财产的投资活动，合规的是（）。
    A

    承销证券

    B

    买卖股票或债券

    C

    向基金管理人.基金托管人出资

    D

    从事承担无限责任的投资


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的（）。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于依法处分基金财产的说法，正确的是（）。
    A

    基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割

    B

    基金托管人可以单独处分基金财产

    C

    基金托管人可以自行运用基金的分红资产

    D

    托管人应该完全执行基金管理人的指令


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于基金业协会为基金服务机构办理的备案手续，下列说法不正确的是（　　）。
    A

    不作为对基金财产安全的保证

    B

    不作为对投资者财产安全的认可

    C

    不构成对基金服务机构持续合规情况的认可

    D

    是对基金服务机构服务能力的认可


    正确答案： A
    解析：
    中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证。

  • 第13题：

    下列关于依法处分基金财产的说法，正确的是（ ）。

    A．基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割

    B．基金托管人可以单独处分基金财产

    C．基金托管人可以自行运用基金的分红资产

    D．托管人应该完全执行基金管理人的指令


    正确答案：A
    基金托管人不得单独处分基金财产，不可以自行处置基金分红，且如果管理人的要求不合法，则不应当执行指令。

  • 第14题：

    下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。

    A.基金净值计算差错
    B.不公平对待不同投资组合
    C.基金宣传材料有误导性陈述
    D.基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害

    答案：A
    解析：
    B、D两项属于基金管理人投资合规性风险，C项属于基金管理人销售合规性风险。故只有A项不属于基金管理人合规风险

  • 第15题：

    (2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。

    A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
    C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范

    答案：D
    解析：
    守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

  • 第16题：

    (2017年)下列关于基金财产的运用中，合规的是（ ）。

    A.用于承销公开发行的股票和债券
    B.购买基金托管人的股权
    C.购买上市公司定向增发的股票
    D.用于发起设立有限合伙企业并成为普通合伙人

    答案：C
    解析：
    基金财产应当用于下列投资：上市交易的股票、债券；中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券：违反规定向他人贷款或者提供担保；从事承担无限责任的投资；买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；向基金管理人、基金托管人出资；从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  • 第17题：

    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）

    • A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规
    • B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    • C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    • D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

    正确答案:A

  • 第18题：

    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的（）。

    • A、投资合规性风险
    • B、销售合规性风险
    • C、信息披露合规性风险
    • D、反洗钱合规性风险

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    下列关于合规管理目标的说法，正确的是（  ）。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    以下关于基金财产的运用，合规的是（  ）。
    A

    用于发起设立有限合伙企业

    B

    购买上市公司定向增发的股票

    C

    用于承销公开发行的股票和债券

    D

    购买基金托管人的股权


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于合规的说法不正确的是（　　）。
    A

    合规是指证券监督管理机构依法管理证券基金经营机构需遵守的行为准则

    B

    合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为

    C

    合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险

    D

    证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条规定，合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案： C
    解析： 基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

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