单选题以下不属于基金管理公司投资管理人员的是（　　）。A 基金经理B 基金会计C 分管投资的高级管理人员D 公司研究部门负责人

题目
单选题
以下不属于基金管理公司投资管理人员的是（　　）。
A

基金经理

B

基金会计

C

分管投资的高级管理人员

D

公司研究部门负责人

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1.投资管理人员包括( )．（1分）A．公司投资决策委员会成员B．公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员C．公司投资、研究、交易部门的负责人D．基金经理和基金经理助理

2.下列不属于基金管理公司投资管理人员的是（ ）。 A．公司投资决策委员会成员 B．投资监管部门人员 C．基金经理 D．公司投资、研究、交易部门的负责人

3.以下属于基金公司的投资管理人员的是（ ）。 A．公司决策委员会成员 B．基金经理 C．基金经理助理 D．公司督察长

4.根据《证券投资基金法》的规定，投资管理人员可以由依照本法设立的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。( )

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  • 第1题：

    下列选项中不属于基金监管法规体系中的部门规章的是（ ）。 A．《企业会计准则》 B．《商业银行设立基金管理公司管理办法》 C．《基金管理公司内部控制指导意见》 D．《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》


    正确答案：C
    《企业会计准则》、《商业银行设立基金管理公司管理办法》和《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》属于部门规章，《基金管理公司内部控制指导意见》属于规范性文件。

  • 第2题：

    下列人员中，属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。

    A. 基金管理公司的董事长

    B. 基金管理公司的监事

    C. 基金管理公司的财务总监

    D. 基金管理公司的督察长


    答案：D

  • 第3题：

    基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。

    A.公司投资决策委员会成员
    B.基金营销人员
    C.公司投资、研究、交易部门的负责人
    D.基金经理助理

    答案：B
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

  • 第4题：

    以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（ ）

    A.确定不同管理级别的操作权限
    B.对基金公司重大投资活动进行管理
    C.审定公司投资管理制度和投资业务
    D.指定投资组合具体方案

    答案：D
    解析：

  • 第5题：

    关于基金公司投资管理业务，以下说法错误的是()。

    A.基金公司投资管理业务受中国证监会监管
    B.投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务
    C.投资管理部门体现着基金公司的核心竞争力
    D.基金公司的主要利润来源是所管理产品的投资收益

    答案：D
    解析：
    基金公司的主要利润来源是与资产规模相匹配的管理费用。故D选项错误

  • 第6题：

    基金管理公司投资管理人员，不包括（）。

    A:基金公司投资决策委员会成员
    B:基金经理助理
    C:基金公司交易员
    D:基金公司股东、研究、交易部门的负责人

    答案：C
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理，基金经理助理等。

  • 第7题：

    投资管理人员包括()。

    A:公司投资决策委员会成员
    B:公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员
    C:公司投资、研究、交易部门的负责人
    D:基金经理和基金经理助理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资管理人员是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员，具体包括公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理和基金经理助理等。

  • 第8题：

    影响基金类产品收益的因素主要来自（　）。

    A.基金所投资的对象产品
    B.基金管理公司的资产管理
    C.基金管理人员的业务素质
    D.基金经理的投资管理能力
    E.基金管理公司的分红方式

    答案：A,B,C,D
    解析：
    影响基金类产品收益的因素主要来自两方面：①基金的基础市场，即基金所投资的对象产品，如债券、股票、货币市场工具等，这些基础市场的行情波动对基金的收益有很大影响；②基金自身的因素，如基金管理公司的资产管理与投资策略、基金管理人员的业务素质、道德水平、研究团队的研究实力、基金经理的投资管理能力、基金管理公司的整体业务运行情况等。

  • 第9题：

    基金公司的投资管理人员，是指在公司负责（）的人员。

    • A、投资
    • B、研究
    • C、交易
    • D、实际履行相应职责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    以下属于基金公司的投资管理人员的是（）。

    • A、公司决策委员会成员
    • B、基金经理
    • C、基金经理助理
    • D、公司督察长

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    多选题
    影响基金类产品收益的因素主要来自（）。
    A

    基金所投资的对象产品

    B

    基金管理公司的资产管理

    C

    基金管理人员的业务素质

    D

    基金经理的投资管理能力

    E

    基金管理公司的分红方式


    正确答案： E,A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下不属于基金管理公司投资管理人员的是（　　）。
    A

    基金经理

    B

    基金会计

    C

    分管投资的高级管理人员

    D

    公司研究部门负责人


    正确答案： B
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

  • 第13题：

    为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了关于《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的通知，对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规定。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是()。

    A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶不需要申报

    B.公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行申报

    C.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资

    D.公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当需要申报


    正确答案：D
    本题可以用排除法。

  • 第15题：

    以下哪项文件没有对基金管理人的法定职责进行具体规定（ ）

    A.《证券投资基金销售管理办法》
    B.《证券投资基金信息披露管理办法》
    C.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
    D.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

    答案：D
    解析：
    中国证监会发布的《证券投资基金销售管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》等规章，对于上述法定职责规定了具体的要求，公开募集基金的基金管理人履行职责应当遵守这些规定。 本题考察对基金管理人的监管

  • 第16题：

    以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（）。

    A．确定不同管理级别的操作权限
    B．制定投资组合的具体方案
    C．审订公司投资管理制度的业务流程
    D．对基金公司重大投资活动进行管理

    答案：B
    解析：
    投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构。投资决策委员会应在遵守国家有关法律法规、公司规章制度的前提下，对基金公司各项重大投资活动进行管理，审订公司投资管理制度和业务流程，并确定不同管理级别的操作权限。

  • 第17题：

    以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（ ）

    A.审定公司投资管理制度的业务流程
    B.确定不同管理级别的操作权限
    C.对基金公司重大投资活动进行管理
    D.制定投资组合具体方案

    答案：D
    解析：
    投资决策委员会应在遵守国家有关法律法规、公司规章制度的前提下，对基金公司各项重大投资活动进行管理，审订公司投资管理制度和业务流程，并确定不同管理级别的操作权限。

  • 第18题：

    基金管理公司投资管理人员，不包括()

    A:基金公司投资决策委员会成员
    B:基金公司交易员
    C:基金公司投资、研究、交易部门的负责人
    D:基金经理助理

    答案：B
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是推在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理，基金经理助理等

  • 第19题：

    下列属于投资管理人员的是()。

    A:公司投资决策委员会成员
    B:公司投资、研究、交易部门的负责人
    C:基金经理
    D:基金经理助理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资管理人员是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理，基金经理助理等。故选ABCD。

  • 第20题：

    为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了（）。

    • A、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
    • B、《证券投资基金运作管理办法》
    • C、《证券投资基金管理办法》
    • D、以上都不对

    正确答案:A

  • 第21题：

    以下属于基金行业高级管理人员的是（）。

    • A、基金管理公司的董事长
    • B、基金管理公司的总经理
    • C、基金管理公司的督察长
    • D、基金管理公司的基金经理

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    单选题
    为防范与基金份额持有人持有利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是（  ）。
    A

    公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报

    B

    公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资

    C

    公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行限制

    D

    公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后向基金管理人申报


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了（）。
    A

    《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

    B

    《证券投资基金运作管理办法》

    C

    《证券投资基金管理办法》

    D

    以上都不对


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    基金管理公司投资管理人员，不包括（　　）。
    A

    公司投资决策委员会成员

    B

    公司交易员

    C

    公司投资、研究、交易部门的负责人

    D

    基金经理助理


    正确答案： C
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

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