单选题()一般有一个固定的存续期。A 封闭式基金B 开放式基金C 公司型基金D 契约型基金

题目
单选题
()一般有一个固定的存续期。
A

封闭式基金

B

开放式基金

C

公司型基金

D

契约型基金

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1.单选题下列不属于督察长的职责是（）A 组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。B 对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。C 对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。D 从事基金销售、投资等职务工作。

2.单选题投资者通过将基金（　　）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。A 净值增长指标B 本期利润C 加权平均份额本期利润D 加权平均净值利润率

3.单选题基金监管活动的要素包括（　　）等。A 原则、内容、方式、手段B 目标、原则、方式、手段C 目标、体制、内容、方式D 目标、体制、手段、方式

4.单选题下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（　　）。A 封闭式基金发行结束后，按基金净值买卖B 基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币C 封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9：30至11：30，13：00至15：00D 遵从“价格优先、时间优先”的原则

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  • 第1题：

    单选题
    基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导，以及()。
    A

    会计师事务所的检查监督

    B

    审计部门的检查监督

    C

    政府部门的检查、监督、控制和指导

    D

    员工自律


    正确答案： B
    解析： 基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：员工自律；各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；公司管理层对人员和业务的监督控制；董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

  • 第2题：

    单选题
    下列哪一项不属于前台业务系统的功能?（）
    A

    为基金投资人以及基金铺售人员提供投资资讯的功能

    B

    对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能

    C

    对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

    D

    为投资人提供服务的功能


    正确答案： C
    解析：

  • 第3题：

    单选题
    ()股票与债券的配置比例通常为40％～60％。
    A

    偏股型基金

    B

    偏债型基金

    C

    股债平衡型基金

    D

    灵活配置型基金


    正确答案： C
    解析： 股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为40％～60％。

  • 第4题：

    单选题
    道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是（）。
    A

    道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断

    B

    都属于上层建筑范畴

    C

    二者在根本目的上具有一致性

    D

    法律对传播道德具有促进作用


    正确答案： A
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    基金客户服务流程不包括（　　）。
    A

    服务宣传与推介

    B

    投资咨询与基金咨询

    C

    投资跟踪与评价

    D

    公布基金招募说明书


    正确答案： A
    解析：
    为满足客户需求，提供满意的客户服务，基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与制度，建立有效的客户反馈系统与客户投诉处理机制，设立专门的客户服务部门并做好服务人员培训，等等。具体客户服务流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。D项属于基金管理人的工作内容。

  • 第6题：

    单选题
    （）是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。
    A

    投资者利益优先

    B

    有效沟通

    C

    安全第一

    D

    专业规范


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    基金销售渠道审慎调查包括（）。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    道德实现其约束力主要依靠的手段不包括（  ）。
    A

    传统习俗

    B

    社会舆论

    C

    国家强制力

    D

    内心信念


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    基金公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易应经（　　）批准。
    A

    董事会

    B

    股东会

    C

    总经理

    D

    监事会


    正确答案： A
    解析：
    按照相关法律法规，基金公司董事会依法行使以下职权：①执行股东会的决议；②批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度；③批准总经理制定的公司经营计划和投资方案；④聘任解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜；⑤批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易；⑥审议公司管理的公募基金的定期报告；⑦批准聘任或者替换会计师事务所。

  • 第10题：

    单选题
    年度报告应披露最近（）年的基金收益分配情况。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下关于封闭式基金的表述，错误的是（　　）。
    A

    封闭式基金的规模是固定的

    B

    由基金公司直销、商业银行代销

    C

    在证券交易所上市交易

    D

    通过证券公司进行委托买卖


    正确答案： B
    解析：
    封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。

  • 第12题：

    单选题
    关于中国证券投资基金业协会的会员类别，以下说法正确的是（  ）。
    A

    基金托管人可以选择是否入会

    B

    分为特殊会员和普通会员

    C

    公募基金管理人应当成为普通会员

    D

    分为境外会员和境内会员


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    单选题
    根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（　　）以上投资于债券的为债券基金。
    A

    50%

    B

    60%

    C

    80%

    D

    90%


    正确答案： C
    解析：
    债券基金主要以债券为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于债券的为债券基金。

  • 第14题：

    单选题
    世界上第一只公认的证券投资基金（），诞生于1868年的（）。
    A

    海外及殖民地政府依托基金美国

    B

    海外及殖民地政府依托基金英国

    C

    马萨诸塞投资依托基金美国

    D

    马萨诸塞投资依托基金英国


    正确答案： C
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    （    ）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违规违法的行为提供吧关注的行为提供帮助。
    A

    客户至上

    B

    守法合规

    C

    诚实守信

    D

    保守秘密


    正确答案： B
    解析：

  • 第16题：

    单选题
    不属于基金产品风险等级的是()。
    A

    低风险等级

    B

    无风险等级

    C

    中风险等级

    D

    高风险等级


    正确答案： C
    解析： 基金产品风险等级至少包括三个等级，低、中、高风险等级。

  • 第17题：

    单选题
    货币市场与股票市场的一个主要区别是()。
    A

    货币市场进入门槛很低

    B

    货币市场进入门槛很高

    C

    货币市场属于场外交易

    D

    货币市场属于场内交易


    正确答案： D
    解析： 货币市场进入门槛很高，在很大程度上限制了一般投资者的进入。

  • 第18题：

    单选题
    基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括(    )。
    A

    随时传达监管要求，营造公司合规文化，提高员工合规意识

    B

    审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息

    C

    开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

    D

    梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是（  ）
    A

    该机构需要根据中国证监会规定进行备案

    B

    该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度

    C

    该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

    D

    该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（　　）。
    A

    保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

    B

    提高基金资产的总体收益

    C

    防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

    D

    确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时


    正确答案： A
    解析：
    基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标是：①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；③确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

  • 第21题：

    单选题
    中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（  ）内予以书面确认，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
    A

    5个工作日

    B

    3个工作日

    C

    2个工作日

    D

    1个工作日


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    在基金份额发售的（）前，基金托管人需将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
    A

    3日

    B

    15日

    C

    30日

    D

    45日


    正确答案： A
    解析： 在基金份额发售的3日前，基金托管人需将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

  • 第23题：

    单选题
    一种以发行权益凭证的方式汇集投资者的资金，有专门投资机构进行不动产投资经营管理，并将投资综合收益按比例分配给投资者的一种基金是（ ）。
    A

    风险投资基金

    B

    对冲基金

    C

    私募股权基金

    D

    不动产投资基金


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    关于投资者教育，以下表述正确的是（）。
    A

    重要内容是进行风险提示

    B

    首先是教育投资者选择适合的投资策略

    C

    应突出证券投资的重要性

    D

    重点内容是选择进入市场的时机


    正确答案： C
    解析：

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