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  • 第1题:

    分析营销环境,关键问题之一就是分析投资者的真实需求。( )


    正确答案:×

  • 第2题:

    制定投资政策说明书的关键环节是( )。

    A、分析投资者需求

    B、分析投资者的财务状况

    C、分析投资者的偏好

    D、分析投资者的投资限制


    答案:A
    解析:本题考查投资政策说明书的制定。分析投资者需求是制定投资政策说明书的关键环节。

  • 第3题:

    ( )是制定投资政策说明书的关键环节。

    A.分析投资者财务状况

    B.分析投资者需求

    C.分析投资限制

    D.分析投资者偏好


    正确答案:B
    投资者在投资期限、收益要求、风险容忍度、流动性要求等方面存在差异,因而产生了多样化的投资需求。投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定投资政策说明书。分析投资者需求是制定投资政策说明书的关键环节。

  • 第4题:

    分析投资者的真实需求的重点是研究投资者的( )。

    A.风险偏好
    B.投资规模
    C.流动性和安全性要求
    D.以上都是

    答案:D
    解析:
    基金投资人类型、基金客户构成现状、目标客户选择;
    确定目标市场与投资者是基金营销部门的一项关键工作。在细分市场上,尽管基金面对的客户群体是缩小的,但客户的忠诚度却是增大的。在确定目标市场与投资者方面,基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求,包括投资者的投资规模、风险偏好、对投资资金流动性和安全性的要求等。另外,投资者的行为特征、影响购买决策的因素都是有差异的,基金销售机构可以依据投资者不同的特征及细分因素加以归类,从而确定基金销售的细分目标市场,采取不同的营销和服务策略。在基金营销上,除针对一般大众投资人的公开募集之外,也有针对特定合格投资人的非公开募集基金的销售。在营销计划与策略的支持上,必须更清晰地确定合格投资者的需求及其资格符合相关法规,在募集与投资人数上进行合理合法的规划与匹配。

  • 第5题:

    关于基金各阶段与投资者互动的重点,以下正确的是( )。

    A.股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识
    B.股权投资基金的投资及投后管理阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识
    C.股权投资基金的退出阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况
    D.股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍项目的收益情况已方便募集基金

    答案:A
    解析:
    基金各阶段与投资者互动的重点:在股权投资基金募集、投资、管理、退出的不同运作阶段,基金管理人与投资者互动的重点各不相同。股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识,普及股权投资相关法律常识,介绍股权投资基金管理人基本情况,介绍相应股权投资基金产品的特点及风险收益特征,开展投资者风险教育。该阶段基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。
    股权投资基金的投资及投后管理阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况,包括项目投资金额、已投项目的公司基本介绍及公司经营管理情况等。股权投资基金的退出阶段,与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。股权投资基金的退出阶段,与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。在投资及投后管理阶段以及退出阶段,基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流。

  • 第6题:

    关于簿记定价,下列说法中正确的有()。

    A:簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量,以把握投资者需求对价格的敏感性
    B:簿记定价主要是统计投资者在相同价格区间的订单需求量,以把握投资者需求对价格的敏感性
    C:为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对最终定价、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据
    D:簿记定价可以有效降低发行成本

    答案:A,C
    解析:
    簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量,以把握投资者需求对价格的敏感性,从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对最终定价、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。

  • 第7题:

    ()是制定投资政策说明书的关键环节。

    • A、分析投资者财务状况
    • B、分析投资者需求
    • C、分析投资限制
    • D、分析投资者偏好

    正确答案:B

  • 第8题:

    投资服务中投资机会研究所研究的重点是( )。

    • A、市场需求分析
    • B、主要建设条件
    • C、投资环境分析
    • D、可行性研究的真实可靠程度

    正确答案:C

  • 第9题:

    单选题
    分析()是制定投资政策说明书的关键环节。
    A

    投资者财务状况

    B

    投资者需求

    C

    投资限制

    D

    投资者偏好


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    单选题
    制定投资政策说明书的好处不包括(  )。
    A

    能够帮助投资者实现预定的投资目标

    B

    能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人

    C

    有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略

    D

    有助于合理评估投资管理人的投资业绩


    正确答案: C
    解析:
    制定投资政策说明书的好处体现在多个方面:①能够帮助投资者制定切合实际的投资目标;②能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人,有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略,避免双方之间的误解;③有助于合理评估投资管理人的投资业绩。

  • 第11题:

    判断题
    对市场效率的分析和判断会直接影响投资者的投资行为。若投资者认为市场是有效的,那么就存在大量价值被高估或低估的资产,投资者可以通过专业的分析研究,买卖这些资产获得盈利。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    ()是制定投资政策说明书的关键环节。
    A

    分析投资者财务状况

    B

    分析投资者需求

    C

    分析投资限制

    D

    分析投资者偏好


    正确答案: D
    解析: 投资者在投资期限、收益要求。风险容忍度、流动性要求等方面存在差异,因而产生了多样化的投资需求。投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定投资政策说明书。分析投资者需求是制定投资政策说明书的关键环节。

  • 第13题:

    簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量,以把握投资者需求对价格的敏感性,从而为分销商的市场研究人员对最终定价、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。( )


    正确答案:B
    考点:熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。见教材第十章第六节,P402。

  • 第14题:

    在确定目标市场与投资者上,基金销售机构面临的重要问题之一就是( )

    A. 分析投资者的真实需求

    B. 细分目标市场

    C. 区分投资者类型

    D. 分析投资者风险承受能力


    答案:A

  • 第15题:

    下列关于投资者需求的表述,错误的是( )。

    A、风险承担意愿对个人投资者更为重要

    B、通常投资者对流动性的要求越低,其可接受的投资期限越长

    C、投资者的投资境况和需求通常较为稳定,可以每三年对投资者的需求做一次重新评估

    D、投资者或因为流动性、税收等因素产生一些特别的投资需求


    正确答案:C
    答案解析:本题考查投资者需求。投资者的投资境况和需求会随着时间而变,因此有必要至少每年对投资者的需求作一次重新的评估。

  • 第16题:

    影响投资者风险承受能力和收益需求的因素通常包括()。

    A:投资者的风险偏好
    B:投资者的投资周期
    C:投资者的财富状况
    D:投资者的年龄

    答案:A,B,C,D
    解析:
    影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括投资者的年龄或投资周期、资产负债状况、财务变动状况与趋势、财富净值和风险偏好等因素。

  • 第17题:

    下列属于在股权投资基金的募集期间,基金管理人与投资者互动的重点是( )。

    A.基金管理人开展投资者教育
    B.基金管理人召集基金年度会议
    C.基金管理人发布定期报告
    D.基金管理人反馈投资者的需求

    答案:A
    解析:
    在股权投资基金的募集期间,基金管理人与投资者互动的重点包括以下内容:①基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置;②基金管理人开展投资者教育;③帮助投资者对基金管理人进行充分调研;④帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定。

  • 第18题:

    分析()是制定投资政策说明书的关键环节。

    • A、投资者财务状况
    • B、投资者需求
    • C、投资限制
    • D、投资者偏好

    正确答案:B

  • 第19题:

    对市场效率的分析和判断会直接影响投资者的投资行为。若投资者认为市场是有效的,那么就存在大量价值被高估或低估的资产,投资者可以通过专业的分析研究,买卖这些资产获得盈利。


    正确答案:错误

  • 第20题:

    单选题
    关于投资者需求,以下表述错误的是(  )。
    A

    通常投资者对流动性的要求越低,其可接受的投资期限越长

    B

    投资者可能因为流动性、税收等因素产生一些特别的投资需求

    C

    投资者的投资境况和需求通常较为稳定,可以每两年对投资者的需求作一次重新评估

    D

    相对于机构投资者,风险承担意愿对个人投资者更为重要


    正确答案: C
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    在确定目标市场与投资者方面,基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求,其中不包括投资者的()。
    A

    教育背景

    B

    投资规模

    C

    风险偏好

    D

    对投资资金流动性和安全性的要求


    正确答案: B
    解析: 在确定目标市场与投资者方面,基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求,包括投资者的投资规模、风险偏好、对投资资金流动性和安全性的要求等。

  • 第22题:

    单选题
    投资服务中投资机会研究所研究的重点是( )。
    A

    市场需求分析

    B

    主要建设条件

    C

    投资环境分析

    D

    可行性研究的真实可靠程度


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    制定投资政策说明书的关键环节是()。
    A

    分析投资者的需求

    B

    分析投资者的财务状况

    C

    分析投资者的投资限制

    D

    分析投资者的偏好


    正确答案: B
    解析: