单选题（ ）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。A 健全性原则B 有效性原则C 独立性原则D 成本效益原则

题目
单选题
（   ）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
A

健全性原则

B

有效性原则

C

独立性原则

D

成本效益原则

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1.单选题根据基金销售适用性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允许的？（ ）。A 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务B 由于财产继承，将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者C 向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务D 风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后，向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务

2.单选题双利账户签约需填写下列哪类凭证（）。A 个人借记卡综合申请书，B 个人开户申请书，C 个人网上/电话银行业务申请表，D 太平洋贷记卡自助还款委托授权书

3.单选题在基金销售活动中，可以有下列行为（ ）。A 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B 采取抽奖的方式销售基金C 以送基金份额的方式销售基金D 由商业银行代为销售

4.单选题()是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。A 职业道德B 道德C 基金职业道德教育D 基金职业道德修养

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
更多“（   ）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。”相关问题

  • 第1题：

    单选题
    向客户介绍客户服务.信息查询等的办法与路径属于（）。
    A

    售前服务

    B

    售中服务

    C

    售后服务

    D

    预售服务


    正确答案： C
    解析：

  • 第2题：

    单选题
    根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（  ）。Ⅰ、基金管理人的偿付能力Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量Ⅳ、基金管理人的内部治理结构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第3题：

    单选题
    以下均为债券类金融资产的是（  ）。
    A

    基金、国债期货

    B

    可转债、票据

    C

    城投债、限售股

    D

    现金、定期分红蓝筹股


    正确答案： C
    解析：

  • 第4题：

    单选题
    以下关于沪深300指数的说法，正确的是（  ）。
    A

    基于在上海和深圳证券市场中选取300只A股股票作为样本编制

    B

    是由证监会编制，反映A股市场整体走势的指数

    C

    以每年1月1日为基期

    D

    基点为0点


    正确答案： B
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    以下各项中，（）不是我国证券投资基金业协会的会员。
    A

    基金投资人

    B

    基金管理人

    C

    基金托管人

    D

    基金销售机构


    正确答案： B
    解析： 基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。基金管理人、基金托管人、基金销售机构应当加入基金业协会，其他基金服务机构可以自愿加入基金业协会。

  • 第6题：

    单选题
    QDII基金募集金额不得少于（）元人民币
    A

    1亿元

    B

    2亿元

    C

    3亿元

    D

    4亿元


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    基金持有人与基金管理人之间的关系是（　　）。
    A

    委托关系

    B

    信托关系

    C

    代理关系

    D

    雇佣关系


    正确答案： B
    解析：
    基金持有人与基金管理人之间是信托关系，基金管理人和基金托管人应该按照有关法律法规和基金合同中的约定，履行受托职责。

  • 第8题：

    单选题
    某投资人赎回某开放式混合型基金C类基金份额（收取销售服务费），持有期为20日，收取赎回费100元，该赎回费计入基金财产的金额为（）。
    A

    50元

    B

    75元

    C

    25元

    D

    100元


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    基金份额登记具有确定和变更（  ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
    A

    基金份额持有人

    B

    基金托管人

    C

    基金注册登记机构

    D

    基金管理人


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    进行投资者投资决策教育，说法错误的是（）。
    A

    普及证券市场知识

    B

    指导投资者理性选择

    C

    宣传证券市场法规

    D

    指导投资者紧跟市场热点


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    中国证监会领导干部离职后（　　）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： D
    解析：
    中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。但经过中国证监会批准，可以在基金管理公司、证券公司、期货公司等机构担任督察长、合规总监、首席风险官等职务。

  • 第12题：

    单选题
    LOF与投资者交换的是（ ）。
    A

    基金份额与一篮子股票

    B

    股票与现金的对价

    C

    基金份额与现金

    D

    基金份额与现金的对价


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    单选题
    基金销售渠道审慎调查的内容包括（）Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。

  • 第14题：

    单选题
    内部控制的原则包括（）。Ⅰ.合法性原则Ⅱ.健全性原则Ⅲ.成本效益原则Ⅳ.持续发展原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    集合投资的优点是（  ）。
    A

    强化监管

    B

    收益稳定

    C

    具有规模优势

    D

    风险固定


    正确答案： D
    解析：

  • 第16题：

    单选题
    关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展的作用，以下表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    不同类型的证券基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉

    B

    防止证券市场过度投机

    C

    证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心

    D

    促进证券市场合理定价


    正确答案： A
    解析：
    基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用包括：①有利于促进信息的有效利用和传播；②有利于市场合理定价；③有利于市场有效性的提高和资源的合理配置；④推动市场价值判断体系的形成，倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机；⑤有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资者结构，充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用，推动上市公司完善治理结构；⑥不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉之一。

  • 第17题：

    单选题
    下列有关基金公司相关方的权利和义务的说法中，错误的有（ ）。Ⅰ.公司股东享有的权利有：收益分配权、表决和监督权、知情权、出资权Ⅱ.董事会是公司的最高权力机构Ⅲ.监事会向股东会负责Ⅳ.基金公司总经理对董事会负责，并由若干副总经理管理层成员提供协助
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    报告期内偏离度的最高值

    B

    报告期偏离度的简单平均值

    C

    报告期内偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数

    D

    报告期内偏离度的最低值


    正确答案： D
    解析：
    在季度报告的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。

  • 第19题：

    单选题
    基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（）。
    A

    确保投资者的利益优先

    B

    确保个人的利益优先

    C

    确保所在机构的利益优先

    D

    回避


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    招募说明书中最重要的信息是（　）。
    A

    基金的运作方式、基金净值的计算方法和公告方式

    B

    从基金资产中列支的各项费用的种类、计提标准和方式

    C

    基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款

    D

    基金投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、风险收益特征


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    内部控制制度的制定应遵循()原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
    A

    合法、合规性

    B

    全面性

    C

    审慎性

    D

    适时性


    正确答案： A
    解析： 适时性要求以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公布经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。故选D。

  • 第22题：

    单选题
    （　　）对有效风险管理承担最终责任。
    A

    董事会

    B

    风险管理委员会

    C

    管理层

    D

    督察长


    正确答案： B
    解析：
    董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是：①确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；②审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；③审议公司风险管理报告；④可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应的风险管理和监督职责。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于开放式基金巨额赎回的描述错误的是()。
    A

    出现巨额赎回时，至少需要接受额度占基金总份额10％的赎回请求

    B

    被延期的赎回请求，在下一开放日办理，并享有优先赎回权

    C

    连续2个开放日以上出现巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回请求

    D

    对于超过基金总份额10％的部分赎回请求，可以延期赎回


    正确答案： A
    解析： 被延期的赎回请求，在下一开放日办理，不享有优先赎回权。

  • 第24题：

    单选题
    以下不属于基金客户个性化服务内容的是（  ）。
    A

    加强客户沟通，了解客户深度需求

    B

    做好客户动态分析

    C

    接受客户委托，代理客户进行投资决策

    D

    提供市场行情分析资讯，揭示市场风险


    正确答案： C
    解析：

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