单选题在基金经营机构的客户信息中，客户账户信息不包括（　　）。A 账户开立时间B 账户余额C 账户交易情况D 每笔交易的数据信息

题目
单选题
在基金经营机构的客户信息中，客户账户信息不包括（　　）。
A

账户开立时间

B

账户余额

C

账户交易情况

D

每笔交易的数据信息

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1.单选题基金行业运作的第一个环节是（）。A 募集和市场营销B 投资管理C 托管D 登记

2.单选题中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（　　）内依照条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。A 7个工作日B 1个月C 3个月D 6个月

3.单选题基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（　　）A 虚假出资B 经股东会或者董事会决议，干预基金管理人的基金经营活动C 要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益D 抽逃出资

4.单选题关于基金对证券投资业务，进行预测以下说法正确的是（ ）。A 证券投资受到主观因素的影响，披露对基金投资业绩的预测会误导投资者B 可以协助投资人在投资进行有效甄别和判断C 能够预测业绩基金，其基金经理和投资者团队较其他基金经理和投资团队更具专业能力D 证券投资风险和收益存在关联，因此是可以预测的

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
基金经营机构的客户信息主要分为两类，分别是：①客户账户信息，包括账号、账户开立时间、开户行、账户余额、账户交易情况等；②客户交易记录信息，包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
更多“在基金经营机构的客户信息中，客户账户信息不包括（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    单选题
    合规培训的主要内容是（ ）。
    A

    基金法律法规

    B

    公司员工守则和业务合规制度

    C

    案例警示教育

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析：

  • 第2题：

    单选题
    下列不属于道德特征的是（　　）。
    A

    道德具有差异性

    B

    道德具有继承性

    C

    道德具有约束性

    D

    道德具有抽象性


    正确答案： D
    解析：
    道德规范既可以是成文的，表现为制定的“公约”“守则”“行为准则”“行为规则”“行为规范”等；也可以是不成文的，存在于人们的内心观念之中。不论是成文的还是不成文的道德，作为行为规范，其内容都是具体的。

  • 第3题：

    单选题
    基金募集申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（　　）个工作日内向中国证监会提交更新材料。
    A

    10

    B

    3

    C

    5

    D

    1


    正确答案： C
    解析：
    申请材料受理后，相关内容不得随意更改。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起五个工作日内向中国证监会提交更新材料。

  • 第4题：

    单选题
    关于基金销售方式的描述，错误的是()。
    A

    直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性弱

    B

    代销机构的营业网点数量众多，受众范围广

    C

    直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开，数量有限，推广效果有限

    D

    以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本


    正确答案： D
    解析： 在销售人员方面，直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业强。而代销方式下，代销机构则通过其销售队伍进行基金销售，对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些。

  • 第5题：

    单选题
    （  ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
    A

    公正性原则

    B

    客观性原则

    C

    专业性原则

    D

    协调性原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（  ）年。
    A

    20

    B

    5

    C

    10

    D

    3


    正确答案： C
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    （　　）针对直接关系型群体。
    A

    缘故法

    B

    介绍法

    C

    陌生拜访法

    D

    电话约访法


    正确答案： D
    解析：
    缘故法针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。这些群体主要包括营销人员的亲戚、朋友、街坊邻居、师生、同事等，属于直接关系型。运用缘故法寻找客户比较容易成功，因为这些客户容易接近，交流方便。

  • 第8题：

    单选题
    关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（  ）。
    A

    遵守法律法规等行为规范

    B

    熟悉法律法规等行为规范

    C

    不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报

    D

    负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，并向上级部门或监管机构汇报


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    甲基金销售机构的销售人员参与了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”，并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。该员工的行为不符合职业道德规范的那条内容()
    A

    专业审慎

    B

    诚实守信

    C

    保守秘密

    D

    忠诚尽责


    正确答案： C
    解析： 甲基金销售机构的销售人员违反了《公开募集证券投资基金选手公平竞争行为规范》的规定，不应索取或接受基金管理人提供的法规允许之外的费用、实物或其他利益。因为甲基金销售机构的销售人员收取商业贿赂，可能会助长乙基金管理公司及其从业人员的不正当竞争行为。违背了诚实守信道德规范的要求。故此答案为B。

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（　　）年以上与其所任职务相关的工作经历。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： C
    解析：
    依据《证券投资基金法》规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。

  • 第11题：

    单选题
    国内第一只上市型开放式（LOF）证券投资基金是（）。
    A

    海富通收益增长基金

    B

    中银国际精选基金

    C

    南方积极配置基金

    D

    宝盈泛沿海基金


    正确答案： C
    解析： 2004年10月，南方基金管理公司成立了国内第一只上市开放式基金（LOF）--南方积极配置基金。

  • 第12题：

    单选题
    在我国，传统的资产管理行业是（  ）。
    A

    基金管理公司和保险公司

    B

    基金管理公司和信托公司

    C

    基金管理公司和银行

    D

    保险公司和银行


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    单选题
    伞型基金具有强大的（），可根据市场需求，以比单一开放式基金更高的效率、更低的成本推出新的子基金品种，有利于基金管理公司稳定客户，减少赎回压力。
    A

    扩张功能

    B

    收缩功能

    C

    抑制功能

    D

    留滞功能


    正确答案： D
    解析：

  • 第14题：

    单选题
    从公司层面来看，美国资产管理机构不包括（  ）。
    A

    银行资产管理

    B

    保险资产管理

    C

    信托资产管理

    D

    专业资产管理


    正确答案： C
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    基金管理公司投资管理人员，不包括（　　）。
    A

    公司投资决策委员会成员

    B

    公司交易员

    C

    公司投资、研究、交易部门的负责人

    D

    基金经理助理


    正确答案： B
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

  • 第16题：

    单选题
    （）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
    A

    加强监管力度

    B

    制定监管法规

    C

    加强从业人员教育

    D

    加强基金管理人的内部控制机制建设


    正确答案： A
    解析： 加强基金管理人的内部控制机制建设，是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

  • 第17题：

    单选题
    下列不是基金契约当事人的是（　）。
    A

    基金发起人

    B

    基金持有人

    C

    基金管理人

    D

    基金托管人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    合规管理部门对()负责。
    A

    监事会

    B

    董事会

    C

    督察长

    D

    总经理


    正确答案： B
    解析： 合规管理部门对总经理负责。

  • 第19题：

    单选题
    基金管理公司投资管理人员，不包括（　　）。
    A

    公司投资决策委员会成员

    B

    公司交易员

    C

    公司投资、研究、交易部门的负责人

    D

    基金经理助理


    正确答案： C
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

  • 第20题：

    单选题
    XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于()数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
    A

    非结构化

    B

    结构化

    C

    抽象化

    D

    复杂化


    正确答案： A
    解析： XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。

  • 第21题：

    单选题
    以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的？（　　）
    A

    对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管

    B

    对高级管理人员的日常监管

    C

    对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管

    D

    对日常监管中发现的重大问题进行处置


    正确答案： A
    解析：
    各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。D项是证券基金机构监管部的主要职责。

  • 第22题：

    单选题
    我国基金交易的佣金不得高于成交金额的______，起点为______元。（　　）
    A

    0.1%，3

    B

    0.3%，3

    C

    0.1%，5

    D

    0.5%，5


    正确答案： D
    解析：
    按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.5%，起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。

  • 第23题：

    单选题
    某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（  ）。
    A

    公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略

    B

    风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责

    C

    风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程

    D

    公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    2004年6月1日（）的实施，推动基金业迎来健康发展时期。
    A

    《证券法》

    B

    《证券投资基金法》

    C

    《开放式证券投资基金试点办法》

    D

    《证券投资基金管理暂行办法》


    正确答案： C
    解析： 2004年6月1日开始实施的《证券投资基金法》为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段，推动基金业迎来健康的发展时期。

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