单选题基金主要发起人要求有（　）年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。A 1B 2C 3D 4

题目
单选题
基金主要发起人要求有（　）年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
A

1

B

2

C

3

D

4

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1.证券投资基金的当事人主要有( )．A．证券投资基金份额持有人B．证券投资基金发起人C．证券投资基金托管人D．证券投资基金管理人

2.证券公司信托投资公司作为基金发起人，要求实收资本不少3亿元，有3年以上从事证券投资经验和连续盈利记录。判断对错

3.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（ ）。A．注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

4.基金管理公司作为基金发起人，要求实收资本不少于1亿元，有3年以上从事证券投资经验和连续盈利记录。判断对错

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  • 第1题：

    根据下列材料，回答 97～100 题： 某专业性投资管理机构拥有5亿元实收资本，并具有二年以上从事证券投资的经验。现准备依照法定程序，发起设立由投资者不等额出资的、不固定的、并视经营策略和实际需要可追加发行的基金，用将来基金的投资收入，以股权分红的方式回报投资者。问题：

    第97题：基金发起人的条件和要求是（ ）。

    A．发起人有健全的组织机构、管理制度、财务状况良好，经营行为规范

    B．每个发起人的实收资本不少于5亿元，并有三年以上从事证券投资经验及连续盈利记录

    C．每个发起人的实收资本不少于3亿元，并有三年以上从事证券投资经验及连续盈利记录(基金管理公司除外)

    D．按国家规定设立证券、信托、基金、财务公司

    E．按国家规定设立证券、信托、基金管理公司


    正确答案：ACE

  • 第2题：

    基金管理公司作为基金发起人，要求实收资本不少3亿元，有3年以上从事证券投资经验和连续盈利的记录。（）


    答案：错误

  • 第3题：

    根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为（ ）。

    A．1年

    B．2年

    C．3年

    D．5年


    正确答案：C

  • 第4题：

    证券投资基金的当事人主要有()。

    A:证券投资基金份额持有人
    B:证券投资基金发起人
    C:证券投资基金托管人
    D:证券投资基金管理人

    答案：A,C,D
    解析：
    证券投资基金的当事人有三方：基金份额持有人、基金管理人和基金托管人，并无“基金发起人”。

  • 第5题：

    基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有()。

    A:具有三年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
    B:净资产不少于2亿元人民币
    C:具有两年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
    D:经营证券投资基金管理业务达两年以上

    答案：B,D
    解析：
    符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：(1)申请人的财务稳健，资信良好。净资产不少于2亿元人民币；经营证券投资基金管理业务达两年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。(2)具有五年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有三年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。(3)具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范。(4)最近三年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。(5)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第6题：

    根据《全国社会保险基金投资管理暂行办法》规定，申请办理社保基金投资管理业务应具有（ ）年以上的在中国境内从事证券投资管理业务的经验，且管理审慎、信誉较高。

    A.6
    B.4
    C.2
    D.1

    答案：C
    解析：
    根据《全国社会保险基金投资管理暂行办法》规定，申请办理社保基金投资管理业务应具备以下条件：具有2年以上的在中国境内从事证券投资管理业务的经验，且管理审慎、信誉较高。具有规范的国际运作经验的机构，其经营时间可不受此款的限制。

  • 第7题：

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（）。

    • A、注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本
    • B、高级管理人员已取得基金从业资格，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
    • C、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
    • D、最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    在中国人民银行的规定中，基金发起人需要有（）年的盈利记录。

    • A、半年以上
    • B、一年以上
    • C、二年以上
    • D、五年以上

    正确答案:C

  • 第9题：

    依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为（）。

    • A、证券公司
    • B、信托投资公司
    • C、基金管理公司
    • D、商业银行

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是（）。

    • A、具备法律知识
    • B、具备证券专业知识
    • C、有从事证券业务2年以上的经验
    • D、有买卖股票3年以上的经验
    • E、具备一定评级经验

    正确答案:B,C

  • 第11题：

    单选题
    宋先生有一定的积蓄，在朋友的介绍下买了基金，分别投资了开放式基金20万元，封闭式基金10万元。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为（）年。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员必须具备（　）。
    A

    金融知识

    B

    证券专业知识

    C

    从事证券业务2年以上的经验

    D

    从事证券业务3年以上的经验


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金管理公司的主要发起人要求最近3年连续盈利。（）


    答案：正确

  • 第14题：

    基金管理公司申请设立基金，可以不需要3年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。（）


    答案：正确

  • 第15题：

    证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是（ ）。
    A.具备法律知识
    B.具备证券专业知识
    C.有从事证券业务2年以上的经验
    D.有买卖股票3年以上的经验
    E.具备一定评级经验


    答案：B,C
    解析：

  • 第16题：

    券投资基金的当事人主要有（ ）。

    A.证券投资基金份额持有人 B.证券投资基金发起人
    C.证券投资基金托管人 D.证券投资基金管理人


    答案：A,C,D
    解析：
    。证券投资基金的当事人有三方：基金份额持有人、基金管理人和 基金托管人，并无“基金发起人”。

  • 第17题：

    证券公司从事客户资产管理业务，对其人员的要求有()。

    A:无不良行为记录
    B:具有证券业从业资格
    C:具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
    D:最近1年未受到过行政处罚

    答案：A,B,C
    解析：
    客户资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。D项属于对证券公司本身的要求。

  • 第18题：

    证券公司不得向下列（）客户融资融券

    • A、交易结算资金已纳入第三方存管
    • B、具备一定的投资经验和一定的风险承受能力
    • C、有重大违约记录
    • D、已在该证券公司从事证券交易二年以上

    正确答案:C

  • 第19题：

    除了基金管理公司，基金的主要发起人要求有（　）年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:C

  • 第20题：

    专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员必须具备（　）。

    • A、金融知识
    • B、证券专业知识
    • C、从事证券业务2年以上的经验
    • D、从事证券业务3年以上的经验

    正确答案:B,C

  • 第21题：

    基金主要发起人要求有（）年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    在中国人民银行的规定中，基金发起人需要有（）年的盈利记录。
    A

    半年以上

    B

    一年以上

    C

    二年以上

    D

    五年以上


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金主要发起人要求有（）年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    除了基金管理公司，基金的主要发起人要求有（　）年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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