单选题基金管理公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益体现的原则是（　　）。A 基金份额持有人利益优先原则B 制衡原则C 公司的统一性和完整性原则D 公平对待原则

题目
单选题
基金管理公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益体现的原则是（　　）。
A

基金份额持有人利益优先原则

B

制衡原则

C

公司的统一性和完整性原则

D

公平对待原则

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1.在基金份额持有人的利益与公司、股东及与股东有关联关系的机构和个人等发生利益冲突时，投资管理人员应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。( )

2.当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以( )利益优先。A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金销售机构

3.投资管理人应当坚持（ ）利益优先的原则。 A．国家 B．基金托管人 C．基金份额持有人 D．自身

4.投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。 （ ）

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  • 第1题：

    投资管理人应当坚持（ ）利益优先的原则。

    A．基金管理人

    B．基金托管人

    C．基金份额持有人

    D．自身


    正确答案：C

  • 第2题：

    关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是( )。

    A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益
    B.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
    C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
    D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先

    答案：A
    解析：
    A错误：依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。 B正确：依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人独立运作。
    C正确：基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务。
    D正确：当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。

  • 第3题：

    在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。

    A.基金份额持有人
    B.基金管理公司
    C.基金公司股东
    D.基金公司员工

    答案：A
    解析：
    本题考察对基金管理人的监管内容； 当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。

  • 第4题：

    (2017年)当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该（ ）。

    A.优先满足基金管理人股东利益
    B.优先满足基金从业人员的利益
    C.优先满足基金持有人的利益
    D.优先满足基金管理人的利益

    答案：C
    解析：
    当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。

  • 第5题：

    基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持（ ）原则。

    A.基金份额持有人利益优先
    B.基金管理公司利益优先
    C.风险最小化
    D.利润最大化

    答案：A
    解析：
    需要保证基金行业高级管理人员在公司运作和投资管理的决策与执行过程中，始终以基金份额持有人的利益最大化为唯一目标。

  • 第6题：

    (2016年)当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。

    A.基金份额持有人利益优先的原则
    B.基金托管银行利益优先的原则
    C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
    D.基金管理公司利益优先的原则

    答案：A
    解析：
    A[解析]基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则，公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时．应当遵循基金份额持有人利益优先的原则。当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时．应以基金份额持有人利益优先。

  • 第7题：

    监督基金管理人的投资运作是保障基金资产安全、维护基金份额持有人利益的重要手段。()


    答案：对
    解析：

  • 第8题：

    基金管理公司应当坚持（）利益优先的原则。  

    • A、国家
    • B、基金托管人
    • C、基金份额持有人
    • D、基金管理人

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（　　）。
    A

    基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益

    B

    基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务

    C

    当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先

    D

    基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作


    正确答案： A
    解析：
    为了增强基金管理人的风险防范能力，保护基金份额持有人的利益，基金管理人应当依法建立风险准备金制度。依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

  • 第10题：

    单选题
    当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人应当坚持（　　）。
    A

    基金管理公司利益优先的原则

    B

    基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则

    C

    基金托管银行利益优先的原则

    D

    基金份额持有人利益优先的原则


    正确答案： D
    解析：
    高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则；不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。

  • 第11题：

    单选题
    基金管理公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益体现的原则是（　　）。
    A

    基金份额持有人利益优先原则

    B

    制衡原则

    C

    公司的统一性和完整性原则

    D

    公平对待原则


    正确答案： A
    解析：
    基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，都应当体现基金份额持有人利益优先原则。在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于公司治理需要遵循的十大原则说法错误的是（）。
    A

    公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益

    B

    股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系

    C

    公司开展业务过程中，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待

    D

    公司董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人利益和公司资产安全，促进公司高效运作


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    基金行业高级管理人员的基本行为规范是()。

    A.在基金份额持有人的利益与基金管理人、基金托管人的利益发生冲突时，应当坚持基金管理人、基金托管人的利益优先的原则

    B.不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动

    C.基金管理人副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责

    D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动


    答案：BCD

  • 第14题：

    当基金份额持有人的利益与基金管理人的利益发生冲突时，基金管理人应当坚持（ ）。

    A.基金管理公司利益优先的原则
    B.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
    C.基金托管银行利益优先的原则
    D.基金份额持有人利益优先的原则

    答案：D
    解析：
    基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则，公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则。当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。 本题考察对基金管理人的监管

  • 第15题：

    当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（ ）利益优先。

    A.基金管理人员
    B.基金份额持有人
    C.基金托管人员
    D.基金销售机构

    答案：B
    解析：
    当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。

  • 第16题：

    在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。

    A.基金管理人
    B.基金托管人
    C.基金份额持有人
    D.基金监管机构

    答案：C
    解析：
    相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则之一是基金份额持有人利益优先原则，即在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。

  • 第17题：

    在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。

    A.股东
    B.基金公司
    C.基金经理
    D.基金份额持有人

    答案：D
    解析：
    基金份额持有人利益优先原则。基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，都应当体现基金份额持有人利益优先原则。在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。

  • 第18题：

    公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障()的利益。

    A:股东
    B:公司
    C:基金份额持有人
    D:公司员工

    答案：C
    解析：
    公司治理的基本原则中的基金份额持有人利益优先原则：公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。

  • 第19题：

    基金代销银行和基金管理人承诺（），以诚实守信、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不保证其他基金一定盈利，也不保证最低收益。

    • A、银行利益优先
    • B、机构利益优先
    • C、基金份额持有人利益优先
    • D、基金经理利益优先

    正确答案:C

  • 第20题：

    投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。

    • A、国家
    • B、基金托管人
    • C、基金份额持有人
    • D、自身

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人应当坚持（）
    A

    基金管理公司利益优先的原则

    B

    保证市场的公平、效率和透明

    C

    基金托管银行利益优先的原则

    D

    基金份额持有人利益优先的原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（）原则，防范利益冲突。
    A

    货银对付

    B

    共同对手方

    C

    基金管理人利益优先

    D

    基金份额持有人利益优先


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    公开募集基金的基金管理人不得（　　）。[2017年6月真题]
    A

    向基金份额持有人进行信息披露

    B

    向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    C

    为基金份额持有人的利益进行证券投资

    D

    向基金份额持有人进行利益分配


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券投资基金法》第二十条，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  • 第24题：

    单选题
    基金公司、基金公司股东、基金公司员工、基金份额持有人之间的利益发生冲突时，应当优先保障（　　）的利益。
    A

    基金公司员工

    B

    基金公司股东

    C

    基金公司

    D

    基金份额持有人


    正确答案： D
    解析：
    基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，都应当体现基金份额持有人利益优先原则。在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。

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