单选题按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（ ）的法定义务。A 基金投资顾问机构B 基金份额登记机构C 基金评价机构D 基金销售支付机构

题目
单选题
按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（  ）的法定义务。
A

基金投资顾问机构

B

基金份额登记机构

C

基金评价机构

D

基金销售支付机构

相似考题

1.关于基金销售结算资金，下列说法错误的是( )。A.是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

2.柜面人员办理监管资金划付时应按照资金监管协议约定和我行资金结算有关规定执行,对于采取冻结或只收不付方式控制的账户,应在划款结束后立即恢复账户管控措施。()此题为判断题(对，错)。

3.证券和资金结算实行分级结算原则，结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。（ ）

4.按照规定办理基金销售结算资金的划付，是( )的法定义务。A.基金份额登记机构B.基金销售支付机构C.基金评价机构D.基金投资顾问机构

更多“按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（  ）的法定义务。”相关问题

  • 第1题：

    基金销售结算资金是()的交易结算资金,涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。

    A.基金投资人

    B.基金管理人

    C.基金托管人

    D.基金注册登记机构


    参考答案：A

  • 第2题：

    基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于( )基金销售结算资金的专用账户。

    Ⅰ.归集

    Ⅱ.暂存

    Ⅲ.划转

    Ⅳ.传输

    A、Ⅰ、Ⅱ

    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    答案：C
    解析：本题考查基金销售机构。基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。

  • 第3题：

    按照规定办理基金销售结算资金的划付是()的义务。

    A.基金份额登记机构

    B.基金销售支付机构

    C.基金评价机构

    D.基金投资顾问机构


    正确答案：B
    基金销售支付机构是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。基金销售支付机构从事销售支付活动的，应当取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》(商业银行除外)，并制定了完善的资金清算和管理制度，能够确保基金销售结算资金的安全、独立和及时划付。基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。

  • 第4题：

    (2016年)关于基金销售结算资金，下列说法错误的是（ ）。

    A.是基金投资人的交易结算资金。在一定条件下不得归入基金销售机构的自有资金
    B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金
    C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
    D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

    答案：D
    解析：
    基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的，在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金。基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金，涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算赋产。

  • 第5题：

    下列关于股权投资基金服务机构的说法，错误的是（ ）。

    A.委托服务机构代为办理时，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除
    B.股权投资基金销售支付机构破产时，股权投资基金销售结算资金应纳人其破产财产
    C.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封股权投资基金销售结算资金
    D.销售结算资金从投资者资金账户划出，到达托管账户之前，属于投资者合法财产

    答案：B
    解析：
    股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产。股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产。故选项B错误。

  • 第6题：

    “确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。

    • A、基金销售机构
    • B、基金份额登记机构
    • C、基金销售支付机构
    • D、会计师事务所

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（）。
    A

    基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案

    B

    基金销售支付机构必须确保基金结算资金安全、及时划付

    C

    基支付机构由商业银行或其他金融机构担任

    D

    基金销售支付机构应当具备安全、高效的支付结算业务的结算系统


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    基金销售机构需进行严格的账户管理，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金，但经证监会批准的情况下除外Ⅱ.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（　　）的法定义务。[2016年9月真题]
    A

    基金评价机构

    B

    基金投资顾问机构

    C

    基金份额登记机构

    D

    基金销售支付机构


    正确答案： D
    解析：
    基金销售支付机构是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。基金销售支付机构从事销售支付活动的，应当能够确保基金销售结算资金的安全、独立和及时划付。

  • 第10题：

    单选题
    关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（　　）。
    A

    基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任

    B

    基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统

    C

    基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付

    D

    基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案


    正确答案： C
    解析：
    A项，基金销售支付机构可以是具有基金销售业务资格的商业银行或者取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》的非金融支付机构，且应当具备具有安全高效的办理支付结算业务的信息系统等条件。

  • 第11题：

    单选题
    按照规定办理的基金销售结算资金的划付，是（）的法定义务。
    A

    基金份额登记机构

    B

    基金销售支付机构

    C

    基金评价机构

    D

    基金投资顾问机构


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任

    B

    基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统

    C

    基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付

    D

    基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案


    正确答案： C
    解析：
    A项，基金销售支付机构可以是具有基金销售业务资格的商业银行或者取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》的非金融支付机构，且应当具备具有安全高效的办理支付结算业务的信息系统等条件。

  • 第13题：

    关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是( )

    A.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

    B.基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动

    C.未经审慎选择，基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务

    D.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中


    答案：D

  • 第14题：

    关于私募基金的运行，下列说法正确的是()。

    A、私募基金运作日常中所称"募集账户"是指汇集所有基金销售机构资金的账户

    B、私募股权基金要求进行法定验资

    C、销售结算资金不能直接从投资者账户划入注册登记账户

    D、私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户


    答案：A
    解析：B项，私募股权基金没有法定验资要求;CD两项，日常操作中，出于私募股权销售资金安全性及资金效率的考虑，销售结算资金往往直接从投资者账户划入注册登记账户，甚至托管账户，在一个账户中完成销售结算资金的归集、登记结算等。《基金业务外包服务指引(试行)》没有禁止这种做法，也没有强制要求私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户，但各参与方应在外包协议中明确各自在销售、份额登记环节中的责任划分。

  • 第15题：

    下列属于基金销售机构的法定义务的是，（ ）

    A.按照规定办理基金销售结算资金的划付
    B.客观公正,按照依法制定的业务规则开展基金评价业务
    C.确保基金销售结算资金安全、及时划付
    D.勤勉尽责、恪尽职守

    答案：D
    解析：
    AC选项，属于基金销售支付机构的法定义务；B选项属于基金评级机构的法定义务。

  • 第16题：

    (2017年)下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任
    B.基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案
    C.基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统
    D.基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付

    答案：A
    解析：
    基金销售支付机构是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。基金销售支付机构从事销售支付活动的，应当取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》（商业银行除外），并制定了完善的资金清算和管理制度，能够确保基金销售结算资金的安全、独立和及时划付。基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。应当具备具有安全高效的办理支付结算业务的信息系统等条件。

  • 第17题：

    基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（ ）。

    A.1万元以上30万元以下罚款
    B.10万元以上30万元以下罚款
    C.1万元以上50万元以下罚款
    D.10万元以上50万元以下罚款

    答案：B
    解析：
    基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款。

  • 第18题：

    基金销售结算资金是（）的交易结算资金，涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。

    • A、基金投资人
    • B、基金管理人
    • C、基金托管人
    • D、基金注册登记机构

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    “确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。
    A

    基金销售机构

    B

    基金份额登记机构

    C

    基金销售支付机构

    D

    会计师事务所


    正确答案： B
    解析： “按照规定办理基金销售结算资金的划付”和“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是基金销售支付机构的义务。

  • 第20题：

    单选题
    以下关于基金销售机构和基金销售支付机构的职能，不正确的是（）。
    A

    基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险和市场风险

    B

    基金销售机构应当根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品

    C

    基金销售机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案

    D

    基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付


    正确答案： B
    解析： 《证券投资基金法》第九十七条规定，从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。 《证券投资基金法》第九十八条规定，基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险，并根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品。 《证券投资基金法》第九十九条规定，基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付。

  • 第21题：

    单选题
    基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（　　）。
    A

    根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品

    B

    客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务

    C

    对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

    D

    确保基金销售结算资金安全、及时划付


    正确答案： C
    解析：
    基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括：①提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据；②对其服务能力和经营业绩进行如实陈述；③不得以任何方式承诺或者保证投资收益；④不得损害服务对象的合法权益。A项是基金销售机构的义务；B项是基金评价机构及其从业人员的义务；D项是基金销售支付机构的义务。

  • 第22题：

    单选题
    基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（  ）。
    A

    1万元以上30万元以下罚款

    B

    10万元以上30万元以下罚款

    C

    1万元以上50万元以下罚款

    D

    10万元以上50万元以下罚款


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    以下关于基金销售结算资金的表述不正确的是（　　）。
    A

    对基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归类

    B

    在基金管理人结算账户与基金托管账户之间规划的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金

    C

    涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有资产

    D

    相关机构破产清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产


    正确答案： B
    解析：
    基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的，在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金。基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金，涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。

相关内容