单选题关于中国证券投资基金业协会的主要宗旨，以下表述错误的是（ ）。A 提供行业服务，执行行业交流和创新，提升行业执业素质，提高行业竞争能力B 依法行使行政执法权，促进全员合规经营，维护行业正当经营秩序C 发挥行业与政府间桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉D 促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展
题目
提供行业服务，执行行业交流和创新，提升行业执业素质，提高行业竞争能力
依法行使行政执法权，促进全员合规经营，维护行业正当经营秩序
发挥行业与政府间桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉
促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展
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第1题：
根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（ ）。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准
B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
C.私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记答案：C解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续。私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。从事公募基金管理业务的，应当报中国证监会审核。 -
第2题：
关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（ ）A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集
B.获得中国证监会批准后可进行公开募集
C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集
D.现阶段我国不允许进行公开募集答案：D解析：就募集方式而言，有公开募集和非公开募集，我国目前仅允许非公开募集股权投资基金. -
第3题：
某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，以下说法错误的是（ ）A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示
B.中国证券投资基金业协会可要求其限期改正
C.中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记
D.投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报答案：C解析：股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报；中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示；中国证券投资基金业协会可要求其限期改正， -
第4题：
关于股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为，以下有关自律管理措施说法错误的是（ ）A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、取消会员资格等纪律处分
B.情节严重的，由中国证券投资基金业协会成立专案小组进行处理
C.对直接负责的主管人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取暂停或取消基金从业资格等纪律处分
D.对其他直接责任人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取加入黑名单等纪律处分并记入诚信档案答案：B解析：情节严重的，移交中国证监会处理 -
第5题：
小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，上述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（ ）。A.小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
B.小李说，“中国证券股资基金业协会应当组织基金行业进行交流，开展行业宣传”
C.小李说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”
D.小王说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”答案：C解析：中国证券投资基金业协会职责之一是依法办理非公开募集基金的登记、备案，不包括公开募集的基金。 -
第6题：
小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（ ）。A.小李说：“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”
B.小王说：“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
C.小王说：“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”
D.小李说：“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”答案：D解析：中国证券投资基金业协会履行下列职责：
（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。
（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。
（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。
（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。
（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。
（6）对会员之间、会员与客户之间产生的基金业务纠纷进行调解。
（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。
（8）协会章程规定的其他职责。 -
第7题：
关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是（）。
- A、制定行业执业标准和业务规范
- B、依法维护会员的合法权益
- C、制定和实施行业自律规则
- D、办理公募基金和私募基金的备案
正确答案:D -
第8题：
单选题公开募集基金应当经()注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向()办理基金备案手续。A中国证监会；中国证监会
B中国证券投资基金业协会；中国证监会
C中国证监会；中国证券投资基金业协会
D中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
正确答案： B解析： 公开募集基金应当经中国证监会注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向中国证监会办理基金备案手续。 -
第9题：
单选题关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法错误的是（）。A中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
B基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记
C股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查
D股权投资基金管理人应当委托中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。A私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照
B私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题下述关于中国证券投资基金业协会的法律属性说法正确的是（ ）。[2017年3月真题]A中国证券投资基金业协会是民办非企业单位
B中国证券投资基金业协会是社会团体法人
C中国证券投资基金业协会是行政机关
D中国证券投资基金业协会是事业单位法人
正确答案： B解析：
中国证券投资基金业协会是社会团体法人。所谓社会团体法人，是指由市场主体自愿组织成立的从事社会公益、学术研究、文学艺术等活动的一种法人。 -
第12题：
单选题小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（ ）。[2017年9月真题]A小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”
B小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”
C小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”
D小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
正确答案： A解析：
C项，基金业协会根据相关法律的规定，对非公开募集基金管理人进行登记管理，并对募集完成的非公开募集基金依法进行备案管理。 -
第13题：
关于中国证券投资基金业协会的组成和性质，以下表述正确的是（ ）。A.中国证券投资基金业协会是自律性组织，不具备法人资格
B.中国证券投资基金业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员
C.中国证券投资基金业协会是由基金持有人、基金管理人、基金托管人和基金市场服务机构共同组成的同业协会
D.基金托管人可根据自身需要决定是否加入中国证券投资基金业协会答案：B解析： -
第14题：
甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格、但无需成为中国证券投资基金业协会会员答案：A解析：可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募劁殳权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。 -
第15题：
甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员答案：A解析：可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。 -
第16题：
关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）
A获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集
B获得中国证监会批准后可进行公开募集
C获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集
D现阶段我国不允许进行公开募集答案：D解析： -
第17题：
甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证卷投资基金业协会会员答案：A解析：可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金;第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。 -
第18题：
下列关于我国股权投资基金的基金管理人准入限制的说法，错误的是（ ）。A.无须中国证监会行政审批
B.须经中国证券投资基金业协会审批
C.准入限制比较宽松
D.向中国证券投资基金业协会登记答案：B解析：一般来说，公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松。例如，我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理人无须中国证监会行政审批，而实行登记制度，只需向中国证券投资基金业协会登记即可。 -
第19题：
单选题《证券投资基金法》中关于基金行业自律组织的表述，以下正确的是（ ）。A《证券投资基金法》明确中国证券投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构
B《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券投资基金业协会
C《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据
D《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券投资基金业协会
正确答案： C解析： -
第20题：
单选题下列关于《证券投资基金法》中基金行业协会说法正确的是（）。A《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券业协会
B《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券业协会
C《证券投资基金法》明确中国投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构
D《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据
正确答案： A解析： -
第21题：
单选题中国证券投资基金业协会章程由（ ）制定。A中国证券投资基金业协会会员代表大会
B中国证券投资基金业协会理事会
C中国证券投资基金业协会会员大会
D中国证监会
正确答案： D解析： -
第22题：
单选题根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（ ）。A从事私募股权投资的基金管理人员可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
B私募基金管理人始终不能从事公募基金管理业务
C私募基金管理人办结登记手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
D以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记
正确答案： A解析：
A项，我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。B项，私募基金管理人可以从事公募基金管理业务；专门从事非公开募集基金管理业务的资产管理机构，向中国证监会申请开展公开募集资金管理业务，经中国证监会依法核准，即取得担任公开募集基金的基金管理人业务资格。D项，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动。 -
第23题：
单选题关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（ ）。A中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理
B基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员
C《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责
D中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构
正确答案： D解析： -
第24题：
单选题关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列表述错误的是（ ）。[2017年11月真题]A基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务，撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分
B一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分
C基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分
D基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可要求其限期改正
正确答案： D解析：
B项，服务机构一年之内两次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分；服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。