具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
财务状况良好,运作规范稳定
有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
制定了完善的资金清算流程,资金管理符合基金业协会对基金销售结算资金管理的有关要求
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
下列不属于基金市场服务机构的是()。
第5题:
财务状况良好,运作规范稳定
具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
制定了完善的资金清算流程,资金管理符合基金业协会对基金销售结算资金管理有关要求
第6题:
具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
财务状况良好,运作规范稳定
设有专门的基金托管部门
制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
第7题:
财务状况良好,运作规范稳定
有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他措施
有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
第8题:
相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
是基金投资人的交易结算资金,不得归入基金销售机构的自有资金
第9题:
基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险和市场风险
基金销售机构应当根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
基金销售机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案
基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付,确保基金销售结算资金安全、及时划付
第10题:
基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任
基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统
基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付
基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案
第11题:
所获学位学历证书
姓名
所在营业网点
从业资质证明及编号
第12题:
对基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归类
在基金管理人结算账户与基金托管账户之间规划的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有资产
相关机构破产清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
第13题:
第14题:
第15题:
下列不属于基金销售机构的是()。
第16题:
基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,()不属于其破产财产或者清算财产。 Ⅰ.基金销售结算资金 Ⅱ.基金份额 Ⅲ.机构的自有资产 Ⅳ.机构经营获得的利润
第17题:
基金宣传推介的材料内容不合规,或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致
未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户
基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务
获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务
第18题:
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第19题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅳ
第20题:
基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
基金销售机构应制定投资风险管理制度
基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
第21题:
基金销售机构
基金管理公司
基金投资咨询机构
基金注册登记机构
第22题:
基金估值核算机构和基金销售支付机构
基金业协会和证监会机构部
律师事务所和会计师事务所
基金投资顾问机构和基金评价机构
第23题:
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ