单选题以下不属于基金销售机构的准入条件的是()。A 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行B 财务状况良好,运作规范稳定C 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施D 制定了完善的资金清算流程,资金管理符合基金业协会对基金销售结算资金管理的有关要求

题目
单选题
以下不属于基金销售机构的准入条件的是()。
A

具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

B

财务状况良好,运作规范稳定

C

有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

D

制定了完善的资金清算流程,资金管理符合基金业协会对基金销售结算资金管理的有关要求


相似考题
参考答案和解析
正确答案: D
解析:
更多“以下不属于基金销售机构的准入条件的是()。”相关问题
  • 第1题:

    以下不属于基金市场服务机构的是( )

    A.基金销售机构
    B.中国证券投资基金业协会
    C.基金投资顾问机构
    D.基金估值核算机构

    答案:B
    解析:
    基金市场服务机构包括基金销售机构、销售支付机构、份额登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务机构以及律师事务所、会计师事务所等。

  • 第2题:

    《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面,下列说法正确的是( )。
    Ⅰ.未经签订书面销售协议.基金销售机构不得办理基金的销售
    Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
    Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务
    Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    本题考察基金销售机构职责规范; 基金销售机构的职责规范: 《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几方面。 1、签订销售协议,明确权利与义务 基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务,并至少包括以下内容:销售费用分配的比例和方式,基金持有人联系方式等客户资料的保存方式,对基金持有人的持续服务责任,反洗钱义务履行及责任划分,基金销售信息交换及资金交收权利与义务。未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售。同时,基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。 2、基金管理人应制定业务规则并监督实施 在销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。基金管理人、基金销售机构按规定进行业务操作。为保护投资人的合法权益,对资金归集、信息传输、销售服务等也应进行规范。 3、建立相关制度 基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度,加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督。 基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度,基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。 基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。 4、禁止提前发行 基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。 5、严格账户管理 基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的,在基金投资人结算账户与基金托管账户之问划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金。基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金,涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构可在具备基金销售业务资格的商业银行或从事客户交易结算资金存管的指定商业银行开立基金销售结算专用账户。基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构开立基金销售结算专用账户时,应当就账户性质、功能、使用的具体内容、监督方式、账户异常处理等事项,以监督协议的形式与基金销售结算资金监督机构做出约定。 6、基金销售机构反洗钱 反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依法采取相关措施的行为。

  • 第3题:

    (2017年)基金销售机构的准入条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试,联网测试的对象是基金管理人和( )。

    A.基金托管人
    B.证券交易所
    C.中国证监会
    D.中国证券登记结算公司

    答案:D
    解析:
    基金销售机构的准入条件之一是:有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准。

  • 第4题:

    下列不属于基金市场服务机构的是()。

    • A、基金销售机构
    • B、基金管理公司
    • C、基金投资咨询机构
    • D、基金注册登记机构

    正确答案:B

  • 第5题:

    单选题
    下列不属于基金销售机构的准入条件的是( )。
    A

    财务状况良好,运作规范稳定

    B

    具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

    C

    有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

    D

    制定了完善的资金清算流程,资金管理符合基金业协会对基金销售结算资金管理有关要求


    正确答案: C
    解析:

  • 第6题:

    单选题
    以下不属于基金销售机构应具备的准入条件的是(   )。
    A

    具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

    B

    财务状况良好,运作规范稳定

    C

    设有专门的基金托管部门

    D

    制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度


    正确答案: D
    解析:

  • 第7题:

    单选题
    下列不属于基金销售机构的准入条件的是()。
    A

    财务状况良好,运作规范稳定

    B

    有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他措施

    C

    有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

    D

    必须具备选择优秀基金管理人的方法体系


    正确答案: C
    解析:

  • 第8题:

    单选题
    关于基金销售结算资金,以下说法错误的是(  )。
    A

    相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产

    B

    是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金

    C

    基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

    D

    是基金投资人的交易结算资金,不得归入基金销售机构的自有资金


    正确答案: A
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    以下关于基金销售机构和基金销售支付机构的职能,不正确的是()。
    A

    基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险和市场风险

    B

    基金销售机构应当根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品

    C

    基金销售机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案

    D

    基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付,确保基金销售结算资金安全、及时划付


    正确答案: B
    解析: 《证券投资基金法》第九十七条规定,从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构,应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。 《证券投资基金法》第九十八条规定,基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险,并根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品。 《证券投资基金法》第九十九条规定,基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付,确保基金销售结算资金安全、及时划付。

  • 第10题:

    单选题
    关于基金销售支付机构,以下说法错误的是(  )。
    A

    基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任

    B

    基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统

    C

    基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付

    D

    基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案


    正确答案: C
    解析:
    A项,基金销售支付机构可以是具有基金销售业务资格的商业银行或者取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》的非金融支付机构,且应当具备具有安全高效的办理支付结算业务的信息系统等条件。

  • 第11题:

    单选题
    基金销售机构应向社会公示本机构取得基金销售从业资格的人员信息。以下不属于必须公示的信息是(  )。
    A

    所获学位学历证书

    B

    姓名

    C

    所在营业网点

    D

    从业资质证明及编号


    正确答案: B
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    以下关于基金销售结算资金的表述不正确的是(  )。
    A

    对基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归类

    B

    在基金管理人结算账户与基金托管账户之间规划的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金

    C

    涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有资产

    D

    相关机构破产清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产


    正确答案: B
    解析:
    基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的,在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金。基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金,涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。

  • 第13题:

    关于基金销售协议,以下描述错误的是( )。
    Ⅰ、基金销售协议是基金管理人 与基金销售机构之间签署的协议
    Ⅱ、具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品,再补充签订销售协议
    Ⅲ、基金销售条款可以在基金销售协议及补充协议中约定
    Ⅳ、基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护

    A.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ

    答案:A
    解析:
    基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机 构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务;未经签订书面销售协 议,基金销售机构不得办理基金的销售。基金管理人与基金销售机构可以在基金销售 协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费。

  • 第14题:

    (2017年)关于基金销售机构的准入条件,下列表述错误的是( )。

    A.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
    B.基金销售机构应当财务状况良好,运作规范稳定
    C.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
    D.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试,测试结果符合国家规定的标准

    答案:D
    解析:
    商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。同时应具备以下条件:(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。(2)财务状况良好,运作规范稳定。(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准。(5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求。(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。(9)中国证监会规定的其他条件。

  • 第15题:

    下列不属于基金销售机构的是()。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、专业基金销售机构
    • D、中国证券业协会

    正确答案:D

  • 第16题:

    基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,()不属于其破产财产或者清算财产。 Ⅰ.基金销售结算资金 Ⅱ.基金份额 Ⅲ.机构的自有资产 Ⅳ.机构经营获得的利润

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第17题:

    单选题
    在基金销售机构从事基金销售活动中,不属于可被处以三万元以下罚款的情形是(  )。
    A

    基金宣传推介的材料内容不合规,或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致

    B

    未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户

    C

    基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务

    D

    获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务


    正确答案: B
    解析:

  • 第18题:

    单选题
    基金销售机构需进行严格的账户管理,下列说法正确的是( )。Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金,但经证监会批准的情况下除外Ⅱ.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第19题:

    单选题
    基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,()不属于其破产财产或者清算财产。 Ⅰ.基金销售结算资金 Ⅱ.基金份额 Ⅲ.机构的自有资产 Ⅳ.机构经营获得的利润
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析: 基金销售结算资金、基金份额独立于基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构酌自有财产。基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,基金销售结算资金、基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第20题:

    单选题
    关于基金销售机构的准入条件,以下错误的是()。
    A

    基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度

    B

    基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度

    C

    基金销售机构应制定投资风险管理制度

    D

    基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系


    正确答案: D
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    下列不属于基金市场服务机构的是()。
    A

    基金销售机构

    B

    基金管理公司

    C

    基金投资咨询机构

    D

    基金注册登记机构


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    以下不属于基金市场服务机构的是(  )。
    A

    基金估值核算机构和基金销售支付机构

    B

    基金业协会和证监会机构部

    C

    律师事务所和会计师事务所

    D

    基金投资顾问机构和基金评价机构


    正确答案: C
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面,下列说法正确的是( )。Ⅰ.未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析: