单选题关于专业审慎的职业道德规范，以下行为正确的是（ ）。A 某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任期为某重要业务部门负责人B 某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格C 某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动D 某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考

题目
单选题
关于专业审慎的职业道德规范，以下行为正确的是（  ）。
A

某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任期为某重要业务部门负责人

B

某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格

C

某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动

D

某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一

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1.下列关于行业职业道德特征的表述不正确的是()。A.行为职业道德规范与一定职业对社会承担的特殊责任相联系B.行为职业道德规范是多年积淀的结晶，是世代相传的产物C.行为职业道德规范与从业人员的利益并不一致D.行业职业道德规范是共性与个性的统一

2.关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是( )A、 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力B、 基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司的任何岗位工作C、 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能D、 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务

3.()是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。A.专业审慎B.诚实守信C.守法合规D.客户至上

4.专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与( )之间关系的道德规范。A、社会关系B、投资人C、基金监督D、职业

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  • 第1题：

    专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与()之间关系的道德规范。

    A.基金监管

    B.职业

    C.投资人

    D.社会关系


    正确答案：B

  • 第2题：

    以下从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是 （ ）。

    A.忠诚尽责
    B.专业审慎
    C.客户至上
    D.守法合规

    答案：A
    解析：
    忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系 的职业道德规范。基金从业人员与其所在机构之间是委托代理关系或雇佣关系，基金 机构是委托人或者雇主，基金从业人员是受托人或者雇员。几乎所有的国家或地区、几乎所有的职业，都把忠诚尽责作为受托人对委托人或者雇员对雇主的职业义务和责 任，都要求从业者恪守这一职业道德规范。

  • 第3题：

    关于规范的表述，正确的是( )。

    A:执业规范是针对某一职业或工种的人员，制定的道德准则和行为标准
    B:职业规范则是针对从事某一职业的人员和从事该行业的机构，制定的道德准则和行为标准
    C:职业规范和执业规范都包含专业方面的技术规范又包括行业内部的道德规范和行为规范
    D:道德规范，是指通过国家的立法机关制定的或者认可的，用以指导，约束人们行为的一种规范

    答案：C
    解析：
    本题考核的是执业规范和职业规范的概述。规范一词含有约定俗成或明文规定的某种规格、标准、准则的意思，指人们在一定情况下应该遵守的各种规则。规范大体可分为技术性规范和社会规范两大类。法律规范和道德规范都是社会规范中的一种。法律规范，是指通过国家的立法机关制定的或者认可的，用以指导、约束人们行为的行为规范的一种。道德规范又称"道德准则"，是一定社会或阶级根据社会整体利益向人们提出的应当普遍遵循的行为善恶准则。技术规范是有关使用设备工序，执行工艺过程以及产品、劳动、服务质量要求等方面的准则和标准。职业规范是针对某一职业或工种的人员，制定的道德准则和行为标准。执业规范则是针对从事某一职业的人员和从事该行业的机构，制定的道德准则和行为标准。职业规范和执业规范都包含专业方面的技术规范又包括行业内部的道德规范和行为规范。

  • 第4题：

    专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与（）之间关系的道德规范。

    • A、基金监管
    • B、职业
    • C、投资人
    • D、社会关系

    正确答案:B

  • 第5题：

    关于职业道德，下列说法正确的是（）

    • A、职业道德认识
    • B、职业道德行为
    • C、职业道德规范
    • D、职业道德品质

    正确答案:D

  • 第6题：

    以下有关保险职业道德规范的叙述中，正确的是（）。 ①保险职业道德规范是保险职业道德原则在保险具体业务中的体现 ②保险职业道德规范是贯穿于保险经营和管理全过程的道德要求 ③保险职业道德规范是保险公司约束其从业人员行为的唯一措施 ④保险职业道德规范是保险职业道德体系的重要组成部分

    • A、①③④
    • B、①②④
    • C、②③④
    • D、①②③

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    下列关于基金职业道德规范中对基金从业人员专业审慎的基本要求的说法错误的是（  ）。
    A

    持证上岗

    B

    具有本科以上学历

    C

    持续学习

    D

    审慎开展执业活动


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范是（ ）。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    专业审慎

    D

    忠诚尽责


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于基金从业人员职业道德规范,以下表述错误的是（  ）
    A

    守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求

    B

    客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范

    C

    诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则

    D

    专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（）。
    A

    大客户的利益优先

    B

    守法合规

    C

    诚实守信

    D

    专业审慎


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
    A

    专业审慎

    B

    客户至上

    C

    忠诚尽责

    D

    诚实守信


    正确答案： B
    解析： 忠诚尽责是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

  • 第12题：

    单选题
    调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范是（  ）。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    专业审慎

    D

    客户至上


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。

    A.专业审慎和忠诚尽责

    B.客户至上和专业审慎

    C.忠诚尽责和保守秘密

    D.保守秘密和专业审慎


    【答案】C

  • 第14题：

    (2017年)关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是（ ）。

    A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
    B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
    C.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
    D.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则

    答案：A
    解析：
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • 第15题：

    下列的道德规范能对职业从业人员的行为可以起到评价和激励作用的是（）

    • A、良心 
    • B、权利 
    • C、审慎 
    • D、荣誉

    正确答案:D

  • 第16题：

    下列关于行业职业道德特征的表述不正确的是（）。

    • A、行为职业道德规范与一定职业对社会承担的特殊责任相联系
    • B、行为职业道德规范是多年积淀的结晶，是世代相传的产物
    • C、行为职业道德规范与从业人员的利益并不一致
    • D、行业职业道德规范是共性与个性的统一

    正确答案:C

  • 第17题：

    关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。

    • A、持证上岗
    • B、具有本科以上学历
    • C、持续学习
    • D、审慎开展执业活动

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于对李某的认定意见，以下说法正确的是（　　）。
    A

    公司认定李某属于内幕交易，同时违反了“诚实守信”的基金职业道德规范

    B

    公司认为李某属于内幕交易，同时违反了“忠诚尽责”的基金职业道德规范

    C

    公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为

    D

    公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了“专业审慎”的基金职业道德规范


    正确答案： A
    解析：
    李某未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资，虽然不构成内幕交易，但违反了“专业审慎”的基金职业道德要求。

  • 第19题：

    单选题
    基金职业道德规范是（ ）。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    专业审慎

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    以下从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）。
    A

    专业审慎

    B

    守法合规

    C

    忠诚尽责

    D

    客户至上


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与（）之间关系的道德规范。
    A

    基金监管

    B

    职业

    C

    投资人

    D

    社会关系


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。
    A

    持证上岗

    B

    具有本科以上学历

    C

    持续学习

    D

    审慎开展执业活动


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与（  ）之间关系的道德规范。
    A

    职业

    B

    投资人

    C

    基金公司

    D

    监管机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    关于职业道德，下列说法正确的是（）
    A

    职业道德认识

    B

    职业道德行为

    C

    职业道德规范

    D

    职业道德品质


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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