单选题我国证券市场监管框架中执行自律管理职能的机构是（）A 证监会B 证监会派出机构C 中国投资者保护基金D 中国证券业协会和证券交易所

题目
单选题
我国证券市场监管框架中执行自律管理职能的机构是（）
A

证监会

B

证监会派出机构

C

中国投资者保护基金

D

中国证券业协会和证券交易所

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1.按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（ ）。A.证券交易所B.证券业协会C.证券服务机构D.证券登记结算机构

2.我国股票发行与交易中的自律管理，主要是通过()等自律性机构来实施。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国人民银行D、证券交易所E、中介机构

3.各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型,两种监管模式各有利弊,将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发展趋势,我国即采取了该方式,下列属于我国证券市场监管者的是()。A.证券交易场所B.证券业协会C.证券登记结算机构D.中国证监会

4.我国当前主要采用的证券市场监管方式有()。A、行政管理监督B、自律性管理监督C、公开性监督D、社会公众监督

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  • 第1题：

    我国证券市场监管机构是（ ）。 A．国务院证券监督管理机构 B．国务院证券监督管理机构的派出机构 C．证券交易所 D．行业协会和证券投资者保护基金公司


    正确答案：A
    【考点】熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。见教材第八章第二节，P346。

  • 第2题：

    我国证券市场监管的手段中，最有威慑力和约束力的手段是（ ）。

    A．法律手段

    B．经济手段

    C．行政手段

    D．自律手段


    正确答案：B
    这是《证券投资者保护基金管理办法》的规定。

  • 第3题：

    我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导、监督”四大职能，调动和聚集全行业的力量。()


    答案：错
    解析：
    随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。

  • 第5题：

    中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有(　　)
    Ⅰ、国务院证券监督管理机构
    Ⅱ、国务院证券监督管理机构及其派出机构
    Ⅲ、证券交易所
    Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金公司

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系,即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律体系。

  • 第6题：

    我国证券市场监管体系包括（ ）。
    Ⅰ.国务院证券监督管理机构
    Ⅱ.证券投资者保护基金
    Ⅲ.证券登记结算公司
    Ⅳ.行业协会

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律监管体系。

  • 第7题：

    按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。

    • A、证券交易所
    • B、证券业协会
    • C、证券服务机构
    • D、证券登记结算机构

    正确答案:C

  • 第8题：

    在我国，下列金融市场监管机构中属于外部监管机构的是（）。

    • A、深圳证券交易所
    • B、上海证券交易所
    • C、中国证券业协会
    • D、证监会

    正确答案:D

  • 第9题：

    证券机构按其在证券市场中的职能分为：（）

    • A、证券商
    • B、证券服务机构
    • C、证券投资咨询机构
    • D、自律组织

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    我国证券市场监管机构是（）。

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、国务院证券监督管理机构的派出机构
    • C、证券交易所
    • D、行业协会和证券投资者保护基金公司

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（）。
    A

    证券交易所

    B

    证券业协会

    C

    证券服务机构

    D

    证券登记结算机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    我国证券市场监管体系包括()。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： D
    解析： 考查我国证券市场的监管体系。我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律监管体系。

  • 第13题：

    我国的证券监管机构指的是（ ）。 A．证券行业自律性组织 B．证券业协会 C．中国证券监督管理委员会及其派出机构 D．证券信用评级机构


    正确答案：C

  • 第14题：

    我国的证券自律管理机构包括()。

    A.沪、深证券交易所

    B.中国证券业协会

    C.证券登记结算公司

    D.国务院证券监督管理机构


    正确答案：ABC
    考5;见销售基础教材P11

  • 第15题：

    我国证券业的自律性管理机构主要包括()。

    A:证券业协会
    B:证券交易所
    C:基金管理公司
    D:证券公司

    答案：A,B
    解析：
    根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。

  • 第16题：

    我国证券发行与交易中的自律管理，主要通过自律性机构来实施，这些机构包括（　　）。

    A.中国证券业协会
    B.证券交易所
    C.全国中小企业股份转让系统
    D.证券服务机构

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第17题：

    （2019年）中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有（ ）
    Ⅰ、国务院证券监督管理机构
    Ⅱ、国务院证券监督管理机构及其派出机构
    Ⅲ、证券交易所
    Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金公司

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系,即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律体系。

  • 第18题：

    我国证券发行与交易中的自律管理，主要通过下列自律性机构来实施，这些机构包括（）。

    • A、中国证券业协会
    • B、证券交易所
    • C、全国中小企业股份转让系统
    • D、证券服务机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    我国的证券监管机构指的是（）。

    • A、证券行业自律性组织
    • B、证券业协会
    • C、中国证券监督管理委员会及其派出机构
    • D、证券信用评级机构

    正确答案:C

  • 第20题：

    我国证券市场监管框架中执行自律管理职能的机构是（）

    • A、证监会
    • B、证监会派出机构
    • C、中国投资者保护基金
    • D、中国证券业协会和证券交易所

    正确答案:D

  • 第21题：

    按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券业协会 Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.证券登记结算机构

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第22题：

    多选题
    证券机构按其在证券市场中的职能分为：（）
    A

    证券商

    B

    证券服务机构

    C

    证券投资咨询机构

    D

    自律组织


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在我国，下列金融市场监管机构中属于外部监管机构的是（）。
    A

    深圳证券交易所

    B

    上海证券交易所

    C

    中国证券业协会

    D

    证监会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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