单选题关于基金募集，以下说法不正确的是（ ）A 开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份B 开放式基金需满足基金募集金额不少于2亿元人民币C 封闭式基金需满足基金份额持有人的人数不少于200人D 封闭式基金需满足基金募集金额不少于2亿元人民币

题目
单选题
关于基金募集，以下说法不正确的是（  ）
A

开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份

B

开放式基金需满足基金募集金额不少于2亿元人民币

C

封闭式基金需满足基金份额持有人的人数不少于200人

D

封闭式基金需满足基金募集金额不少于2亿元人民币

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1.关于在岸基金的说法不正确的是（ ）。A.在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督B.资金需求者在本国募集资金C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额D.将募集的资金投资于本国证券市场

2.关于证券投资基金的募集，下列说法不正确的是：（ ）A．基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内募集基金，超过6个月的，应向原审批机构重新提交申请B．开放式基金募集的基金份额低于核准规模的80%的，为募集失败C．投资人缴纳认购基金份额的款项时，基金合同成立并生效D．基金合同须向证监会备案

3.下列关于募集行为的说法，错误的是( )。A、募集方式包括基金管理人自行募集B、募集方式包括委托基金销售机构募集C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集D、基金管理人委托基金销售机构募集的，可以免除其依法承担的责任

4.基金募集申请核准的主要程序．以下说法正确的是（ ）。A．办理基金备案B．作出核准或者不予核准的决定C．对基金募集申请材料进行齐备性审查D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审

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  • 第1题：

    关于公开募集基金，以下描述错误的是( )。

    A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集

    B.公开募集基金应当由基金管理人管理，托管人托管

    C.公开募集基金应当经中国证监会注册

    D.公开募集基金持有人数不得低于200 人


    答案：A
    解析:基金募集申请需经证监会注册后才可以开始募集。基金产品现在实行的是注册制，不是核准制。

  • 第2题：

    关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )

    A.股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为

    B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动

    C.基金的募集分为发起募集和委托募集

    D.基金募集机构主要分为两种：直接募集机构和受托募集机构


    正确答案：C
    解析：基金的募集分为自行募集和委托募集，C选项错误。故本题选C选项。

  • 第3题：

    下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）

    A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
    B.公开募集基金应当经中国证监会注册
    C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
    D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

    答案：D
    解析：
    公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

  • 第4题：

    关于证券投资基金的公开募集，下列说法不正确的是：()

    A:基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内募集基金，超过6个月的，应向原审批机构重新提交注册申请
    B:开放式基金募集的基金份额低于核准规模的80%的，为募集失败
    C:投资人缴纳认购基金份额的款项时，基金合同成立并生效
    D:基金合同须向证监会备案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    【考点】证券投资基金的募集。详解：《证券投资基金法》第58条第1款规定：“基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。”据此，超过6个月开始募集，若原注册的事项未发生实质性变化的，只需报备，而非重新提交注册申请，故A项错误。第59条规定：“基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。”据此，开放式基金募集的基金份额总额低于“准予注册的最低募集份额总额”（故B项错误），或者基金份额持有人人数不符合国务院证券监督管理机构规定的，为募集失败。第61条第1款规定：“投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九条的规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续，基金合同生效。”据此，选项C的“并生效”字眼错误。第52条规定：“注册公开募集基金，由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交下列文件：（一）申请报告；（二）基金合同草案；……”据此，基金合同不需要单独项证监会报备，而是申请注册公开募集基金时提交的文件之一，故D项错误。

  • 第5题：

    关于股权投资基金运作流程募集阶段的说法，错误的是（ ）。

    A.募集方式有公开募集和非公开募集
    B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金，也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金
    C.我国目前仅允许公开募集股权投资基金
    D.募集对象只能是合格投资者

    答案：C
    解析：
    我国目前仅允许非公开募集股权投资基金

  • 第6题：

    关于基金的募集和设立的区别，以下描述不正确的是（ ）

    A.基金的募集是基金管理人募集资金的过程
    B.基金的募集主要考虑募集渠道、募集对象等问题
    C.基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程
    D.基金的设立主要考虑募集过程合规性等问题

    答案：D
    解析：
    基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑募集渠道、募集对象、募集过程合规性等问题，而基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。

  • 第7题：

    下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（ ）。。

    A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册
    B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金
    C.向特定对象募集资金累计超过100人
    D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管

    答案：C
    解析：
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五十条的规定，公开募集基金，应当经国务院证券监管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。

  • 第8题：

    单选题
    关于股权投资基金运作流程的募集阶段的说法，错误的是（  ）。
    A

    募集方式有公开募集和非公开募集

    B

    基金管理人可以选择自行向投资者募集基金，也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金

    C

    我国目前仅允许公开募集股权投资基金

    D

    募集对象只能是合格投资者


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（　　）。
    A

    基金的募集分为自行募集和委托募集

    B

    自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资人的基金募集方式

    C

    直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

    D

    股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为


    正确答案： C
    解析：
    C项，股权投资基金的募集可以分为：①自行募集，是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式；②委托募集，是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作，受托募集的第三方机构就是基金销售机构。

  • 第10题：

    单选题
    关于非公开募集基金的说法，正确的是（　　）。[2016年6月真题]
    A

    非公开募集基金可以买卖股指期货

    B

    非公开募集基金可以买卖基金份额

    C

    非公开募集基金可以买卖股权

    D

    非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券投资基金法》第九十四条，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种，如股权、期货、期权以及基金合同约定的其他投资标的。

  • 第11题：

    单选题
    以下说法不正确的是（）。 Ⅰ.公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料 Ⅱ.非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料 Ⅲ.非公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料 Ⅳ.公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于非公开募集基金的说法，正确的是（  ）。
    A

    非公开募集基金可以买卖股指期货

    B

    非公开募集基金可以买卖基金份额

    C

    非公开募集基金可以买卖股权

    D

    非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列有关基金募集说法不正确的是：（ ）

    A．基金募集经核准后，方可发售基金份额

    B．基金份额的发售，可由基金托管人进行

    C．基金募集期限由核准之日起起算

    D．基金募集失败，基金管理人应在期限届满之日起60内返还投资人已交纳款项


    正确答案：BCD

    【考点】基金的募集
    【解析】《证券投资基金法》第40条规定：基金募集申请经核准后，方可发售基金份额。所以A正确。第41条规定： 基金份额的发售，由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。所以B错误。第43条第2款规定：基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。所以C错误。第46条第2款规定：基金募集期限届满，不能满足本法第四十四条规定的条件的，基金管理人应当承担下列责任：（一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；（二）在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。所以D错误

  • 第14题：

    以下关于基金份额发售的各种说法不正确的是（ ）。

    A.基金管理人应当在自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。
    B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过6个月。
    C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
    D.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前；任何人不得动用

    答案：B
    解析：
    基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。

  • 第15题：

    关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（ ）

    A.非公开募集基金，也称为私募基金
    B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。
    C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则
    D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

    答案：B
    解析：
    与公开募集基金相比，私募基金投资人人数较少，运作形式灵活，不具有外部性和公众性。

  • 第16题：

    以下关于股权投资基金募集说法错误的是（ ）。

    A.直接募集机构指基金管理人
    B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构
    C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。
    D.基金的募集分为自行募集和委托募集

    答案：C
    解析：
    委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金。

  • 第17题：

    关于基金的募集和设立的区别，以下描述不正确的是（ ）

    A.基金的募集是基金管理人募集资金的过程
    B.基金的募集主要考虑基金组织形式、基金架构等问题
    C.基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程
    D.基金的设立主要考虑登记备案等问题

    答案：B
    解析：
    基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑募集渠道、募集对象、募集过程合规性等问题，而基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。

  • 第18题：

    下列关于封闭式基金上市交易的条件的说法中，不正确的是（　　）。

    A.基金合同期限为3年以上
    B.基金募集金额不低于人民币2亿元
    C.基金份额持有人不少于1000人
    D.基金的募集符合规定

    答案：A
    解析：
    封闭式基金上市交易的条件：（1）基金的募集符合规定；（2）基金合同期限为5年以上；（3）基金募集金额不低于人民币2亿元；（4）基金份额持有人不少于1000人；（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。

  • 第19题：

    下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是()。
    Ⅰ．私募基金是通过非公开方式募集基金
    Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众
    Ⅲ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者
    Ⅳ．私募基金对信息披露有非常严格的要求

    A.Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅳ
    D.Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    一般来说，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露；而私募基金的要求则低得多。

  • 第20题：

    单选题
    下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，不正确的是(     )。
    A

    私募基金是通过非公开方式募集基金

    B

    公募基金面向不确定的广大的公众

    C

    私募基金募集的对象是少数特定的投资者

    D

    私募基金对信息披露有非常严格的要求


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于股权投资资金募集行为的说法中，正确的是（）。
    A

    采用自行募集方式募集，基金管理人可以销售其他基金管理人的产品

    B

    采用自行募集方式募集，需支付相应服务费或者“通道费”

    C

    基金的募集分为委托募集和自行募集

    D

    采用委托募集方式募集，基金管理人可以与销售机构以口头形式达成基金销售协议


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于公开募集和非公开募集的说法中，错误的是（  ）。
    A

    公开募集是向非特定对象推介基金产品

    B

    公开募集是通过公开渠道进行募集

    C

    非公开募集指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为

    D

    在我国，当前已经允许进行股权投资基金的公开募集


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集阶段的说法，错误的是（  ）。
    A

    募集方式有公开募集和非公开募集、自行募集和委托募集

    B

    基金管理人可以选择自行向投资者募集基金，也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金

    C

    我国目前仅允许公开募集股权投资基金

    D

    募集对象只能是合格投资者


    正确答案： B
    解析：

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