单选题某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。A 健全性B 相互制约C 有效性D 独立性

题目
单选题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。
A

健全性

B

相互制约

C

有效性

D

独立性

相似考题

1.某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。A.健全性B.相互制约C.有效性D.独立性

2.新股申购过程中，在验资结束后，将根据最终的有效申购总量对有效申购按（ ）顺序进行统一的连续配号。 A．价格高低 B．时间先后 C．资金大小 D．先机构后散户

3.新股申购确认后，投资者可以根据实际情况撤销。（ ）

4.证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕销户手续。（ ）

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 暂无解析
更多“某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后”相关问题

  • 第1题：

    某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务环节制订了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题( )。

    A、执行内部控制制度

    B、设置内部控制机构

    C、监督内部控制

    D、建立内部控制制度


    答案：A
    解析：题干所述内容是在执行内部控制制度上出现的信息沟通问题。

  • 第2题：

    根据证券登记结算公司深圳分公司规定。当结算备付金账户余额不足时，结算参与人应于当日17：00(当时无新股申购资金结算业务)前补足。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的表述，正确的有()。

    A:T+1日进行申购资金验资
    B:T+2日主承销商组织摇号抽签
    C:T+2日由中国结算公司冻结申购资金
    D:T+3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分的申购资金

    答案：A,B,D
    解析：
    申购日程安排如下：①投资者申购（T+0日）；②申购资金冻结、验资及配号（T+1日）；③摇号抽签、中签处理（T+2日）；④申购资金解冻（T+3日）；⑤结算与登记。因此C项应属T+1日。

  • 第4题：

    证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕销户手续。()


    答案：对
    解析：

  • 第5题：

    若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的表述，正确的有（ ）。
    A. T + 1日进行申购资金验资
    B. T+2日主承销商组织摇号抽签
    C. T+2日由中国结算公司冻结申购资金
    D. T+3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分的申购资金


    答案：A,B,D
    解析：
    申购资金冻结3个交易日的流程：①投资者申购（T+0日）；②申购资 金冻结、验资及配号（T + 1日）；③摇号抽签、中签处理（T+2日）；④申购资金解冻（T+3日 )；⑤结算与登记。

  • 第6题：

    某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，（）。

    • A、独立性原则
    • B、有效性原则
    • C、相互制约原则
    • D、健全性原则

    正确答案:D

  • 第7题：

    网下新股申购和非公开发行股票的下列说法，正确的有（）

    • A、网下新股申购和非公开发行股票指令的经办都要审核收款账户，金额和备注等信息
    • B、网下新股申购指令流程需要走投资监督岗，而非公开发行股票则不需要
    • C、网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表，非公开发行股票指令需要取得非公开发行缴款通知书
    • D、网下新股申购和非公开发行股票指令的划款入账截至时间均为交易所闭市时间，即下午3点

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

    • A、健全性
    • B、相互制约
    • C、有效性
    • D、独立性

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务部门对该流程建立了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制建设的四个方面中的（　　）。
    A

    内部控制的监督

    B

    内部控制制度的执行

    C

    内部控制机构的设置

    D

    内部控制制度的建立


    正确答案： A
    解析：
    基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。公司管理层有责任保证所有员工得到充分、最新的公司规章制度以及应该得知的信息。

  • 第10题：

    单选题
    某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（　　）原则。[2015年9月真题]
    A

    健全性

    B

    相互制约

    C

    有效性

    D

    独立性


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：①基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；②基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

  • 第11题：

    单选题
    某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于（）。
    A

    法律合规风险

    B

    市场风险

    C

    流动性风险

    D

    操作风险


    正确答案： C
    解析： 操作风险主要体现在操作环节和操作人员身上，其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识。

  • 第12题：

    单选题
    某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，（）。
    A

    独立性原则

    B

    有效性原则

    C

    相互制约原则

    D

    健全性原则


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗修改初步数据，但其疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于()。

    A.操作风险

    B.法律合规风险

    C.流动性风险

    D.市场风险


    正确答案：A
    操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。

  • 第14题：

    理财资金可以参与新股申购。（　　）


    答案：对
    解析：
    根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》的规定，理财资金参与新股申购，应符合国家法律法规和监管规定。

  • 第15题：

    若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的说法，正确的有（ ）。
    A. T+1日进行申购资金验资
    B. T+1日由中国结算公司分公司冻结申购资金
    C. T+2日主承销商组织摇号抽签
    D. T f 3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金


    答案：A,B,C,D
    解析：
    申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理。16:00前（深圳证券交易所规定15:00前），申购资金须全部到位。16:00后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签。申购日后的第三个交易日（T + 3日），主承销商公布中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。

  • 第16题：

    若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有（ ）。

    A:T+1日进行申购资金验资
    B:T+1日由中国结算公司冻结申购资金
    C:T+2日主承销商组织摇号抽签
    D:T+3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    申购日后的第一个交易日(T+1日)由中国结算公司冻结申购资金，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签。申购日后的第三个交易日(T+3日)公布摇号中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购资金予以解冻。

  • 第17题：

    首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（）。 Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与 Ⅳ网下投资者只能有一个报价

    • A、Ⅰ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第18题：

    某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于（）。

    • A、法律合规风险
    • B、市场风险
    • C、流动性风险
    • D、操作风险

    正确答案:D

  • 第19题：

    “建行财富”产品类型包括（）等。

    • A、新股申购类
    • B、基金类
    • C、股权投资类
    • D、证券投资类

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    新股申购类理财产品面临的网下申购的流动性风险指网下申购部分的新股，在3个月的锁定期过后才能上市交易。（　）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（）。 Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与 Ⅳ网下投资者只能有一个报价
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第11条规定，首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。采用其他方式进行网上申购和配售的，应当符合中国证监会的有关规定。Ⅱ、Ⅲ两项，第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。Ⅳ项，第6条第2款规定，网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。

  • 第22题：

    多选题
    网下新股申购和非公开发行股票的下列说法，正确的有（）
    A

    网下新股申购和非公开发行股票指令的经办都要审核收款账户，金额和备注等信息

    B

    网下新股申购指令流程需要走投资监督岗，而非公开发行股票则不需要

    C

    网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表，非公开发行股票指令需要取得非公开发行缴款通知书

    D

    网下新股申购和非公开发行股票指令的划款入账截至时间均为交易所闭市时间，即下午3点


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》，下列关于新股网上申购的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．控股股东司法冻结的非限售深圳A股市值计入新股市值计算Ⅱ．同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购Ⅲ．新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销Ⅳ．对同一只新股发行，参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购，则该投资者全部认购无效，由此产生的后果由投资者自行承担
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ项，《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（2018年修订）第3条规定，持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证总市值（以下简称“市值”）1万元以上（含1万元）的投资者方可参与网上发行。第4条规定，投资者持有的市值以投资者为单位，按其T－2日（T日为发行公告确定的网上申购日，下同）前20个交易日（含T－2日）的日均持有市值计算。第8条规定，非限售A股股份或非限售存托凭证份额发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。
    Ⅱ、Ⅲ两项，第14条第1款及第2款规定，新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销。投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理。
    Ⅳ项，第34条规定，凡参与新股网下发行报价或申购的投资者，不得再参与该只新股的网上申购。第37条规定，投资者应根据中国结算相关规定管理其证券账户。因使用多个证券账户申购同一只新股、同一证券账户多次申购同一只新股、无市值证券账户申购新股，以及因申购量超过可申购额度，导致部分申购无效的，由投资者自行承担相关责任。第38条规定，对同一只新股发行，参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购，导致其网上申购无效的，由投资者自行承担相关责任。

  • 第24题：

    单选题
    某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务环节规定了相关控制措施，但由于人员交接使新人职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题（  ）。
    A

    内部控制制度的建立

    B

    内部控制机构的设置

    C

    内部控制的监督

    D

    内部控制制度的执行


    正确答案： D
    解析：

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