单选题根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给()。A 中国证监会在证券交易所所在地的派出机构B 中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构C 中国证监会D 中国证监会在基金公司注册地的派出机构

题目
单选题
根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给()。
A

中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

B

中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

C

中国证监会

D

中国证监会在基金公司注册地的派出机构

相似考题

1.证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。（ ）

2.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可采取的措施不包括( )。A.警告B.电话提示C.罚款D.约见谈话

3.证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易时间的异常交易行为。（ ）

4.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取( )等措施。A.取消资格B.没收违法所得C.罚款D.电话提示、警告

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，将视情况采取书面警告、约见谈话、电话提示、公开谴责等措施，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。
更多“根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给()。”相关问题

  • 第1题：

    根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给( )。

    A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

    B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

    C．中国证监会

    D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构


    正确答案：C
    【解析】答案为C。证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，将视情况采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。

  • 第2题：

    证券交易所监察系统中的日常监控包括（ ）。

    A．行情监控

    B．交易监控

    C．机构监控

    D．证券监控


    正确答案：ABD
    监察系统中的日常监控包括以下四个方面：①行情监控，对交易行情进行实时监控，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断；②交易监控，对异常交易进行跟踪调查；③证券监控，对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，则对相应证券商进行处罚；④资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，作出判断。C选项不属于日常监控的内容。

  • 第3题：

    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。

  • 第4题：

    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可 能影响证券交易价格的异常交易行为。 （ ）


    正确答案：B
    熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。

  • 第5题：

    证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，重点监控()。

    A.单只基金的异常交易

    B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易

    C.不同基金管理公司账户间的异常交易

    D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易


    答案：ABCD

  • 第6题：

    当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。

    A.中国人民银行

    B.中国证监业协会

    C.中国证监会

    D.中国基金业协会


    正确答案：C
    C[解析]证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

  • 第7题：

    (2017年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（ ）等措施。

    A.取消资格
    B.没收违法所得
    C.罚款
    D.电话提示、警告

    答案：D
    解析：
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证券监督管理委员会报告。

  • 第8题：

    根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，深圳证券交易所对证券交易中的()事项，予以重点监控。

    A:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
    B:可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
    C:证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
    D:深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除上述四项外，深圳证券交易所予以重点监控的事项还包括：证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为。

  • 第9题：

    根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常行为，予以重点监控。（）


    答案：对
    解析：
    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

  • 第10题：

    当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。

    • A、中国人民银行
    • B、中国证监业协会
    • C、中国证监会
    • D、中国基金业协会

    正确答案:C

  • 第11题：

    证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（）。

    • A、单只基金的异常交易
    • B、同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易
    • C、不同基金管理公司账户间的异常交易
    • D、基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常的，通常采取的措施是（   ）。
    A

    没收违法所得

    B

    电话提示，警告

    C

    罚款

    D

    取消资格


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（）报告。

    A.中国银监会

    B.中国证监会

    C.基金业协会

    D.证券业协会


    正确答案：B
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

  • 第14题：

    证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（ ）。 A．单只基金的异常交易 B．同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易 C．不同基金管理公司账户间的异常交易 D．基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易


    正确答案：ABCD
    掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P237。

  • 第15题：

    证券交易所对会员的证券交易行为实行定期监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责,日常监控包括(ABCD )。A.行情监控B.交易监

    监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括()。

    A.行情监控

    B.交易监控

    C.证券监控

    D.资金监控


    答案：ABCD

  • 第17题：

    证券交易所的监察系统中的日常监控不包括( )。

    A.行情监控

    B.交易监控

    C.机构监控

    D.证券监控


    正确答案：C
    解　　析：监察系统中的日常监控包括以下四个方面：(1)行情监控，对交易行情进行实时监控，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断;(2)交易监控，对异常交易进行跟踪调查;(3)证券监控，对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，
    　　则对相应证券商进行处罚;(4)资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，作出判断。

  • 第18题：

    (2016年)当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。

    A.中国人民银行
    B.中国证监业协会
    C.中国证监会
    D.中国基金业协会

    答案：C
    解析：
    C[解析]证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

  • 第19题：

    证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行 为进行监控。 ( )


    答案：错
    解析：
    错。证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。

  • 第20题：

    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易 价格的异常交易行为。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员 可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

  • 第21题：

    根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格 或者交易量的异常交易行为，予以重点监控。 （ ）


    答案：对
    解析：
    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响 证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

  • 第22题：

    根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。

    • A、中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
    • B、中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
    • C、中国证监会
    • D、中国证监会在基金公司注册地的派出机构

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（）等措施。
    A

    取消资格

    B

    没收违法所得

    C

    罚款

    D

    电话提示、警告


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括(    )。
    A

    电话提示

    B

    书面警告

    C

    公开谴责

    D

    行政处罚


    正确答案： D
    解析：

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