单选题下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是（　　）。A 基金经理运作基金的能力，往往直接关系到客户的收益B 负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为C 基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将特定的基金销售给适合的投资者D 为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域

题目
单选题
下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是（　　）。
A

基金经理运作基金的能力，往往直接关系到客户的收益

B

负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为

C

基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将特定的基金销售给适合的投资者

D

为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域

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1.下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是()A.为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域B.负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为C.基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将特定的基金销售给适合的投资者D.基金经理运作基金的能力，往往直接关系到客户的收益

2.关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是( )A、 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力B、 基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司的任何岗位工作C、 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能D、 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务

3.关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是（ ）。A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范 B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

4.关于守法合规的要求，以下说法不正确的是( )。A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管

更多“单选题下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是（　　）。A 基金经理运作基金的能力，往往直接关系到客户的收益B 负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为C 基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将特定的基金销售给适合的投资者D 为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域”相关问题

  • 第1题：

    下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是（ ）。

    A.基金经理管理基金资产的能力，往往直接关系到客户的收益
    B.负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为
    C.基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将合适的基金销售给适合的投资者
    D.为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域

    答案：D
    解析：
    基金行业属于智力服务型行业，基金从业人员的职业技能如何，直接关系客户的利益和整个行业的形象。例如，基金经理管理基金资产的能力，往往直接关系客户的收益；基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将合适的产品销售给合适的投资者；负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为。因此，基金从业人员必须具备能够胜任专业工作的职业技能，并审慎开展相关活动。 本题考察专业审慎

  • 第2题：

    (2017年)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是（ ）。

    A.只要通过基金从业人员资格考试，即可执业
    B.基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识
    C.基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下
    D.进行从业人员的持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习

    答案：C
    解析：
    专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，持证上岗、持续学习、 审慎开展执业活动。持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。基金从业人员在执业之前通过资格考试取得执业证书是从业的入门要求，说明其已经基本掌握了必要的专业基础知识。注册监管，可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。持续学习，是指基金从业人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，注重业务实践，积极参加基金业协会和所在机构组织的后续职业培训，完成规定的后续职业培训学时（包括必修学时与选修学时），并通过基金业协会组织的从业人员年检。

  • 第3题：

    关于基金绡售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
    B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
    C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：B
    解析：
    基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专戲口识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

  • 第4题：

    以下可以直接认定为合格投资者的是（ ）。

    A.基金托管机构的从业人员
    B.基金销售机构的从业人员
    C.通过基金资格考试的个人
    D.基金管理机构的从业人员

    答案：D
    解析：
    下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；④中国证监会规定的其他投资者。

  • 第5题：

    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）

    • A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规
    • B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    • C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    • D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（  ）。
    A

    基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索

    B

    基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前，应先警告客户

    C

    基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为

    D

    基金从业人员应当配合监管机构的调查工作


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    要求基金从业人员持证上岗的目的是（　　）。Ⅰ．保证基金从业人员执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ．保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平Ⅲ．保证基金从业人员执业过程中不犯过错Ⅳ．保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。持证上岗的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。基金从业人员应当具备从事基金活动所必需的专业知识和技能，基金从业人员在执业之前通过资格考试取得执业证书是从业的入门要求，说明其已经基本掌握了必要的专业基础知识。注册监管，可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。

  • 第8题：

    单选题
    对基金机构的监管，不包括（）。
    A

    基金机构的市场准入监管

    B

    基金机构从业人员的资格

    C

    基金机构从业人员的行为监管

    D

    基金机构从业人员的违法违规监管


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于守法合规的要求，以下说法不正确的是（）。
    A

    基金从业人员熟悉法律法规等行为规范

    B

    普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规

    C

    基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

    D

    基金从业人员积极配合基金监管机构的监管


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（  ）。
    A

    遵守法律法规等行为规范

    B

    熟悉法律法规等行为规范

    C

    不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报

    D

    负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，并向上级部门或监管机构汇报


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）
    A

    守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规

    B

    守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

    C

    守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

    D

    守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金从业人员不得借助行政手段开展业务Ⅱ.基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅲ.基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作Ⅳ.基金从业人员不能因为基金份额多寡厚此薄彼
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。

    A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
    C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范

    答案：D
    解析：
    守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

  • 第14题：

    以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（ ）。

    A.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
    B.基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前，应先警告客户
    C.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
    D.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作

    答案：B
    解析：

  • 第15题：

    (2016年)可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）。

    A.该基金管理人的从业人员
    B.该基金销售机构的从业人员
    C.通过基金从业资格考试的个人
    D.该基金托管人的从业人员

    答案：A
    解析：
    以下投资者视为当然合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员；④中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。

  • 第16题：

    以下属于欺诈客户的是（）。

    • A、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
    • B、基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
    • C、基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
    • D、基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

    正确答案:D

  • 第17题：

    单选题
    要求基金从业人员持证上岗是因为（  ）。Ⅰ.保证基金从业人员在执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ.保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平Ⅲ.保证基金从业人员执业过程中不出现差错Ⅳ.保证基金从业人员执业活动处于监管机构的监督之下
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（）。
    A

    基金从业人员应当配合基金监管机构的监管

    B

    当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

    C

    不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

    D

    守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是（　　）。
    A

    基金经理运作基金的能力，往往直接关系到客户的收益

    B

    负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为

    C

    基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将特定的基金销售给适合的投资者

    D

    为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    关于专业审慎要求，以下说法错误的是（  ）。
    A

    基金从业人员不得从事自己力所不能及的基金管理工作

    B

    基金从业人员仅可在短期内代为执行其不具备胜任能力的基金管理事务

    C

    基金从业人员的专业能力和职业技能直接关系着行业的形象和客户的利益

    D

    基金从业人员应当保持和提高自身的专业胜任能力


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于守法合规职业道德要求的表述，错误的是（  ）。
    A

    不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

    B

    基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

    C

    当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择性地遵守

    D

    守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于基金从业人员守法合规的描述，以下正确的是（　　）。Ⅰ．应当遵守相关法律法规，包括刑法的相关规定Ⅱ．应当自觉遵守基金行业自律规范Ⅲ．负有监管职责的员工，承担发现并制止的违法违规行为的职责Ⅳ．普通的员工不负有监督职责，无需监督其他员工的行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ项，守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。Ⅱ项，守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。Ⅲ项，负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。Ⅳ项，普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

  • 第23题：

    单选题
    以下可以直接认定为合格投资者的是（  ）。
    A

    基金托管机构的从业人员

    B

    基金销售机构的从业人员

    C

    通过基金资格考试的个人

    D

    基金管理机构的从业人员


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（　　）。
    A

    守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

    B

    当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择性遵守

    C

    不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

    D

    基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管


    正确答案： B
    解析：
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。

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