单选题基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的()原则。A 客户至上B 专业审慎C 守法合规D 诚实守信

题目
单选题
基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的()原则。
A

客户至上

B

专业审慎

C

守法合规

D

诚实守信

相似考题

1.假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元，必要收益率为10%，当前股票市价为45元，则对于该股票投资价值的说法正确的是( )。A.该股票有投资价值B.该股票没有投资价值C.依市场情况来确定投资价值D.依个人偏好来确定投资价值

2.下列基金投资行为符合《证券投资基金运作管理办法》及有关规定的有()A.股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券B.货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券C.基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

3.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有哪些情形()。A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

4.证券投资基金投资不得有下列情形（ ）。A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

更多“基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违”相关问题

  • 第1题：

    小赵：“最近几个月股票和基金市场很活跃。你有没有成为股民或基民?” 小王：“我只能告诉你，股票和基金我至少买了其中之一；如果我不买基金，那么我也不买股票。”如果小王告诉小赵的都是实话，则以下哪项一定为真?

    A．小王买了股票。

    B．小王没买股票。

    C．小王买了基金。

    D．小王没买基金。


    正确答案：C
    解析：如果选项A为真，根据“如果我不买基金，那么我也不买股票”可以得到结论“买了基金”，即选项C为真，而且因为只能有一个正确，所以选项 A错误；同样如果选项D为真，根据“如果我不买基金，那么我也不买股票”可以得到结论“没买股票”，即选项B为真，而且因为只能有一个正确，所以选项D错误。又因为“股票和基金我至少买了其中之一”，如果选项C为真，符合这个命题，同时也没有造成“如果我不买基金，那么我也不买股票”假。选项B不一定为真，小王可能买了股票，也可能没买股票。

  • 第2题：

    基金管理人存在以下（ ）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

    A.基金公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容
    B.基金公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度
    C.基金公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况
    D.基金公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

    答案：C
    解析：
    基金公司总经理未申报自己的股票投资情况属于违规行为，若发生应加强合规文化建设，做到人人合规。

  • 第3题：

    小王于年初购买了10000元某公司股票，持有一年的时间，此年中获得分红500元，年终卖得12000元，那么小王在这一年里持有该股票的持有期收益率是()。

    A:20%
    B:21%
    C:25%
    D:5%

    答案：C
    解析：
    本题考查的是持有期收益率的计算。(12000+500-10000)/10000=25%。

  • 第4题：

    （2018年）甲公司是一家上市公司，上年刚发现金股利2.2元，资本成本10%，甲公司未来股利增长率6%，股票现在市价为50元，市场上有两种以甲公司股票为标的资产的期权。欧式看涨期权和欧式看跌期权，每份看涨期权可买入1股股票，每份看跌期权可卖出1股股票，看涨期权5元/份，看跌期权3元/份。期权一年后到期，执行价格为50元。小王和小张都花了53000元，小王买了1000股甲公司股票及1000份看跌期权，小张买了看涨期权10600份。
    要求：
    （1）利用股利增长模型计算一年后股票内在价值。
    （2）根据第一问结果计算一年后小王和小张的投资净损益。
    （3）若一年后甲公司股票跌至40元/股，计算小王和小张的投资净损益。


    答案：
    解析：
    （1）一年后股票内在价值
    　　＝[2.2×（1＋6%）/（10%－6%）] ×（1＋6%）＝61.8（元）
    　　（2）小王的投资是保护性看跌期权投资策略，一年后股价61.8元高于执行价格50元，则：
    　　组合净损益＝组合收入－组合成本＝[61.8－（50＋3）]×1000＝8800（元）
    　　小张购买看涨期权的投资损益＝[（61.8－50）－5]×10600＝72080（元）
    　　（3）小王的投资是保护性看跌期权投资策略，如果股价跌至40元/股，低于执行价格，则：
    　　组合净损益＝组合收入－组合成本＝[50－（50＋3）]×1000＝－3000（元）
    　　小张购买看涨期权的投资损益＝（0－5）×10600＝－53000（元）

  • 第5题：

    小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，上述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（ ）。

    A.小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
    B.小李说，“中国证券股资基金业协会应当组织基金行业进行交流，开展行业宣传”
    C.小李说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”
    D.小王说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”

    答案：C
    解析：
    中国证券投资基金业协会职责之一是依法办理非公开募集基金的登记、备案，不包括公开募集的基金。

  • 第6题：

    小王购买了某公司新发行的股票后，想将部分该公司的股票卖出，他应在（　　）进行交易，这笔交易是在（　　）之间进行的。

    A.二级市场；小王和其他投资者
    B.一级市场；小王和其他投资者
    C.二级市场；小王和该公司
    D.一级市场；小王和该公司

    答案：A
    解析：
    一级市场是发行市场，二级市场是交易市场。投资者的股票交易在二级市场进行，交易对手方为其他投资者。

  • 第7题：

    基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的（）原则。

    • A、客户至上
    • B、专业审慎
    • C、守法合规
    • D、诚实守信

    正确答案:C

  • 第8题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。

    • A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
    • B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
    • C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
    • D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    单选题
    A公司将自己拥有的85％的基金资产投资于股票，剩余的15％用于投资国债，则该证券投资基金为()。
    A

    偏股基金

    B

    股票基金

    C

    混合型基金

    D

    债券基金


    正确答案： B
    解析： 考查股票基金的概念及与相似概念辨析。根据中国证监会对基金类别的分类标准，80％以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

  • 第10题：

    单选题
    小王购买了A公司的新发行股票后，想将部分A公司股票卖出，他应在（）进行交易，这笔交易是在（）之间进行的。
    A

    二级市场，小王和其他投资人

    B

    一级市场，小王和其他投资人

    C

    二级市场，小王和A公司

    D

    一级市场，小王和A公司


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”

    B

    小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”

    C

    小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”

    D

    小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”


    正确答案： A
    解析：
    C项，基金业协会根据相关法律的规定，对非公开募集基金管理人进行登记管理，并对募集完成的非公开募集基金依法进行备案管理。

  • 第12题：

    多选题
    在证券市场，下列（  ）情形属于内幕交易行为。
    A

    小王参与了A公司股票上市发行的一系列工作，并知道该公司的一些重大投资决策，他在自己利用这些信息购买该股票的同时，还告知给其朋友

    B

    小张作为B公司内幕信息的知情人，把该信息卖给自己的朋友，从中获利

    C

    小赵通过不正当手段获取C公司重大投资战略，并根据该信息买卖该公司证券

    D

    李某根据行情判断建议自己的客户购买G公司的股票，并大涨

    E

    贾某在不知情的情况下，根据自己的分析购买了D公司股票，恰逢该公司收购重组


    正确答案： A,B,C
    解析：

  • 第13题：

    某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。

    A.甲立即向公司领导报告此情况
    B.甲立即报告公司合规部门核查此事
    C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
    D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  • 第14题：

    假定小王在去年的今天以每股25元的价格购买100股某公司的股票。过去一年中小王得到20元的红利（即0.2元/股*100股），年底时股票价格为每股30元，则小王投资该股票的年百分比收益为()。

    A:18.8%
    B:20.8%
    C:22.1%
    D:23.5%

    答案：B
    解析：
    股票总投资=25*100=2500(元）；年末股票价值3000元，同时还拥有现金红利20元；面值收益=20+(3000-2500)=520（元）；年百分比收益=520/2500=20.8%。

  • 第15题：

    假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元，必要收益率为10％。当前股票市价为45元，则对于该股票投资价值的说法正确的是（　　）。

    A、该股票有投资价值
    B、该股票没有投资价值
    C、依市场情况来确定投资价值
    D、依个人偏好来确定投资价值

    答案：A
    解析：
    根据零增长模型股票内在价值决定公式，可得：V=Do／K=5／10％=50(元)。即：股票内在价值为50元，大于股票的市场价格45元，说明股票价值被低估，因此有投资价值。

  • 第16题：

    甲公司是一家上市公司。最近刚发放上年现金股利每股2.2元，目前每股市价50元。证券分析师预测，甲公司未来股利增长率6%。等风险投资的必要报酬率10%。市场上有两种以甲公司股票为标的资产的期权；欧式看涨期权和欧式看跌期权。每份看涨期权可买入1股股票，每份看跌期权可卖出1股股票。看涨期权价格每份5元，看跌期权价格每份3元。两种期权的执行价格均为50元，期限均为1年。
    投资者小王和小张都认为市场低估了甲公司股票，预测1年后股票价格将回归内在价值。于是每人投资53000元。小王的投资是，买入1000股甲公司股票，同时买入1000份甲公司股票的看跌期权。小张的投资是，买入甲公司股票的看涨期权10600份。
    （注：计算投资净损益时不考虑货币时间价值）
    要求：
    （1）采用股利折现模型，估计1年后甲公司股票的内在价值。
    （2）如果预测正确，分别计算小王和小张1年后的净损益。
    （3）如果1年后甲公司股票下跌到每股40元，分别计算小王和小张的投资净损益。


    答案：
    解析：
    （1）1年后甲公司股票的内在价值=2.2×（1+6%）/（10%-6%）×（1+6%）=61.80（元）
    （2）小王1年后的净损益=1000×（61.80-50）-3×1000=8800（元）
    小张1年后的净损益=10600×（61.8-50-5）=72080（元）
    （3）小王的投资净损益=[（50-50）-3）]×1000=-3000（元）
    小张的投资净损益=-5×10600=-53000（元）。

  • 第17题：

    小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（ ）。

    A.小李说：“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”
    B.小王说：“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
    C.小王说：“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”
    D.小李说：“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”

    答案：D
    解析：
    中国证券投资基金业协会履行下列职责：
    （1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。
    （2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。
    （3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。
    （4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。
    （5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。
    （6）对会员之间、会员与客户之间产生的基金业务纠纷进行调解。
    （7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。
    （8）协会章程规定的其他职责。

  • 第18题：

    小王购买了某公司新发行的股票后，想将部分该公司的股票卖出，他应在_____进行交易，这笔交易是在______之间进行的。()

    A:一级市场；小王和该公司
    B:一级市场；小王和其他投资者
    C:二级市场；小王和该公司
    D:二级市场；小王和其他投资者

    答案：D
    解析：
    一级市场是发行市场，二级市场是交易市场。投资者进行股票交易在二级市场进行，交易对手方为其他投资者。

  • 第19题：

    某国有独资企业技术员小王的年收入由工资、年终奖、股票投资收入等构成；小王妻子的收入来自于淘宝网网店收入和出租房屋的收入。对小王一家的收入分析正确的是（）①工资、年终奖收入、淘宝网网店收入都属于合法的劳动收入②股票投资收入属于按劳分配，出租房屋的收入属于按生产要素分配③小王的工资、年终奖、小王妻子的淘宝网网店收入都属于按劳分配收入④股票投资收入和出租房屋的收入都属于按生产要素分配

    • A、①④
    • B、②③
    • C、①②
    • D、③④

    正确答案:A

  • 第20题：

    证券投资基金投资不得有的情形有（）。

    • A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
    • B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
    • C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
    • D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。
    A

    一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

    B

    同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

    C

    基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

    D

    违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


    正确答案： A,D
    解析： 掌握基金的投资范围与投资限制。

  • 第22题：

    单选题
    A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（  ）。
    A

    偏股基金

    B

    股票基金

    C

    混合型基金

    D

    债券基金


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    某公募基金管理公司从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记。甲方立即向公司报告了此事。甲的行为符合（）的要求。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    保守秘密

    D

    专业审慎


    正确答案： A
    解析：

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