单选题（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A 证券业协会B 中国证监会及其派出机构C 基金业协会D 监控中心

题目
单选题
（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
A

证券业协会

B

中国证监会及其派出机构

C

基金业协会

D

监控中心

相似考题

1.我国股权投资基金的监管机构是( )，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A、中国证券投资基金业协会B、基金托管机构C、中国证监会及其派出机构D、中国银监会及其派出机构

2.中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依据法律法规和( ),对基金销售活动进行自律管理,并对基金销售人员进行资格管理。A.自律规则B.行业准则C.道德规范D.协会准则

3.申请开展基金销售业务的机构应向( )申请注册。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国证监会派出机构D、中国基金业协会

4.基金评价机构应加入（ ），并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国证监会派出机构D．中国银监会

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    以下关于基金销售适用性的实施保障表述错误的是( )。

    A、基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验

    B、中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查

    C、基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

    D、基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品


    答案：D
    解析：本题考查基金销售适用性的实施保障。禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。

  • 第2题：

    （ ）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

    A.证券业协会
    B.中国证监会及其派出机构
    C.基金业协会
    D.监控中心

    答案：C
    解析：
    基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

  • 第3题：

    依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的机构是（ ）。

    A.中国证监会
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国证券业协会
    D.中国证监会及其派出机构

    答案：B
    解析：
    自律组织对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织。

  • 第4题：

    (2017年)下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ 中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理
    Ⅱ 中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批
    Ⅲ 中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构（Ⅰ项正确）。中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织（Ⅲ项正确）。我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理人无须中国证监会行政审批，而实行登记制度，只需向中国证券投资基金业协会登记即可（Ⅱ项错误）。

  • 第5题：

    在我国，（）对基金业实行行业自律管理。

    • A、证券管理机构
    • B、中国证券投资基金业协会
    • C、中国证监会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:B

  • 第6题：

    （）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

    • A、证券业协会
    • B、中国证监会及其派出机构
    • C、基金业协会
    • D、监控中心

    正确答案:C

  • 第7题：

    基金评价机构应加入（），并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

    • A、中国证券业协会
    • B、中国证监会
    • C、中国证监会派出机构
    • D、工会

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（　　）
    A

    中国证监会；中国证券业协会

    B

    中国证监会；中国证券投资基金业协会

    C

    中国证券业协会；中国证券投资基金业协会

    D

    中国人民银行；中国证监会


    正确答案： D
    解析：
    2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，同时，《证券投资基金法》授权基金行业协会开展自律管理。至此，由中国证监会监督管理、中国证券投资基金业协会开展自律管理的股权投资基金管理体系形成。

  • 第9题：

    单选题
    ()作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。
    A

    证券业协会

    B

    证券交易所

    C

    中国证券投资基金业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： A
    解析： 中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理，中国证券投资基金业协会作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理；此外证券交易所负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

  • 第10题：

    单选题
    在我国，（）对基金业实行行业自律管理。
    A

    证券管理机构

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证监会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，（  ）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    中国证监会及其派出机构

    D

    中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的机构是（）。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证监会及其派出机构

    C

    中国证券投资基金业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    （ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

    A.证券业协会
    B.中国证监会及其派出机构
    C.基金业协会
    D.监控中心

    答案：B
    解析：
    中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

  • 第14题：

    (2017年)关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是（ ）。

    A.基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求
    B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查
    C.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导
    D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚

    答案：D
    解析：
    中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

  • 第15题：

    我国股权投资基金的监管机构是（ ）。

    A.中国证券投资基金业协会
    B.中国证券业协会
    C.中国证监会及其派出机构
    D.中国银监会及其派出机构

    答案：C
    解析：
    中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

  • 第16题：

    （）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。

    • A、中国证券业协会
    • B、中国证券投资基金业协会
    • C、中国证券监督管理委员会
    • D、当地证监局

    正确答案:B

  • 第17题：

    （）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。

    • A、中国证监会及其派出机构
    • B、基金业协会
    • C、中国人民银行及其派出机构
    • D、以上皆可

    正确答案:A

  • 第18题：

    （）依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。

    • A、中国证券业协会
    • B、中国证券投资基金业协会
    • C、中国证监会及其派出机构
    • D、国务院证券监督管理部门

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    ()在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。
    A

    中国证监会及其派出机构

    B

    基金业协会

    C

    中国人民银行及其派出机构

    D

    以上皆可


    正确答案： B
    解析： 中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。

  • 第20题：

    单选题
    （）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
    A

    证券业协会

    B

    中国证监会及其派出机构

    C

    基金业协会

    D

    监控中心


    正确答案： C
    解析： 中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

  • 第21题：

    单选题
    从事基金销售业务的机构应向工商注册登记所在地的（ ）进行注册并取得相应资格。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    基金业协会

    D

    证券业协会


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列说法中正确的是（  ）。
    A

    月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

    B

    中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息

    C

    中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

    D

    中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计入证券期货市场减信档案数据库


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证监会及其派出机构

    D

    国务院证券监督管理部门


    正确答案： C
    解析： 《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。

  • 第24题：

    单选题
    关于基金销售适应性的实施和检查，以下表述错误的是（ ）。
    A

    中国证监会及其派出机构应对基金销售活动进行检查时有权对基金销售适用性相关制度建设信息处理、推广实施等进行询问检查

    B

    相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导

    C

    中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚

    D

    基金代销机构应按照相关要求制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求


    正确答案： D
    解析：

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