单选题甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益。关于这一行为以下表述正确的是（　　）。Ⅰ．属于利益输送Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ．属于操纵市场的行为A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目
单选题
甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益。关于这一行为以下表述正确的是（　　）。Ⅰ．属于利益输送Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ．属于操纵市场的行为
A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

相似考题

1.2013年5月，甲任M基金管理有限公司研究员，同时兼任N基金经理助理，在执行职务活动即向有关基金二级股票池和N基金推荐买入“天马科技”股票的过程中，使用自己控制的证券账户先于N基金买入“天马科技”股票，并在其后连续买卖该股票。其间，甲还利用职务权限，多次查询M基金公司N基金投资“天马科技”股票的信息，充分掌握了该基金的投资情况，并因此累计获利120万元。对此，下列有关表述，正确的是：A.甲的行为属于操纵市场B.证监会有权没收甲的120万元违法所得C.甲有可能会被撤销基金从业资格D.证监会有权对甲处以30万元罚款

2.在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令。这种交易指令具体包括买入（卖出）何种有价证券、买入（卖出）的时间和数量、买人（卖出）的价格控制等。 （ ）

3.操纵市场行为的类型包括（ ）。A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易D．用自己的不同账户同时进行大笔证券买入或卖出交易

4.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务,并不得有下列行为()A.虚假出资或者抽逃出资B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动C.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益D.国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

更多“甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益。”相关问题

  • 第1题：

    甲是基金管理公司 A的基金经理，甲的朋友是上市公司 B的董事长，当 B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是()。

    A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与 B增发为自己谋取利益

    B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参与 B的增发

    C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股价，使 B能够按较高价格增发

    D.甲以客观的专业分析，作出所管理的基金是否参与 B增发的决定


    正确答案：D

  • 第2题：

    甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益。甲的行为违反了（ ）职业道德规范的要求。

    A.诚实守信
    B.忠诚尽责
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案：D
    解析：
    甲的行为属于典型的“老鼠仓”，及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违反了守法合规职业道德要求。

  • 第3题：

    甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。

    A.保守秘密
    B.忠诚尽责
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案：A
    解析：
    甲违反了保守秘密规范的要求。A基金管理公司的研究报告属于A基金管理公司的商业秘密。甲利用职务便利，将研究报告发送给在B基金管理公司任职的同学乙，属于泄露商业秘密的行为。

  • 第4题：

    以下基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。

    A.基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
    B.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
    C.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置
    D.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品

    答案：D
    解析：
    客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点：一是客户利益优先，二是公平对待客户。客户利益优先是指当客户的利益与机构的利益、从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益。公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益。D选项中做法符合“客户至上”原则。

  • 第5题：

    (2017年)下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。

    A.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品
    B.基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
    C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
    D.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置

    答案：A
    解析：
    客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点：一是客户利益优先；二是公平对待客户。

  • 第6题：

    基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。 Ⅰ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员 Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第7题：

    基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（） Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    2017年10月，唐某任朝阳基金管理有限公司研究员，同时兼任贝塔基金经理助理，在执行职务活动向有关基金二级股票池和贝塔基金推荐买入“内蒙众合”股票的过程中，使用自己控制的证券账户先于贝塔基金买入“内蒙众合”股票，并在其后连续买卖该支股票。其间，唐某还利用职务权限，多次查询朝阳基金公司贝塔基金投资“内蒙众合”股票的信息，充分掌握了该基金的投资情况，累计获利30万元。下列相关说法错误的是（　　）。
    A

    唐某的行为属于操纵市场

    B

    唐某应被取消基金管理资格

    C

    证监会有权没收唐某的违法所得30万元

    D

    证监会有权对唐某处以罚款20万元


    正确答案： A
    解析：
    A项，《证券投资基金法》第20条规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。本题中，唐某的行为违反了上述规定。《证券法》第76条规定，基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动《证券法》第76条规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。故该行为是内幕交易，而不属于操纵市场行为。
    B项，《证券投资基金法》第26条规定，公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，国务院证券监督管理机构可以对该基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施。
    CD两项，《证券法》第43条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。第199条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

  • 第9题：

    单选题
    以下基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（  ）。
    A

    基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股

    B

    研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理

    C

    基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置

    D

    投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是（）。
    A

    甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己谋取利益

    B

    甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参与B的增发

    C

    在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高B的股价，使B能够按较高价格增发

    D

    甲以客观的专业分析，作出所管理的基金是否参与B增发的决定


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，对于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（）。Ⅰ．属于利益输送Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ．属于操纵市场的行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    甲担任基金经理期间，利用职权优势，操作其亲属开立的证券账户，先于其管理的基金多次买入、卖出同一股票，为自己谋取利益，以下关于甲的做法说法正确的是（）。Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户利益至上的职业道德Ⅲ.违反了守法合规的职业道德Ⅳ.属于操纵市场
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。

    A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
    B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责
    C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
    D.乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求

    答案：D
    解析：
    专业审慎原则要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰。

  • 第14题：

    甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（ ）规范的要求。

    A.守法合规
    B.诚实守信
    C.保守秘密
    D.忠诚尽责

    答案：C
    解析：
    保守秘密，要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息，具体而言，基金从业人员应当做到以下几点： （1）应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息，且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。（2）不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益。（3）不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息。

  • 第15题：

    甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）。

    A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己牟取利益
    B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的基金参与B的增发
    C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发
    D.甲以客观的专业分析’做出所管理的基金是否参与B增发的决定

    答案：D
    解析：
    本题考查客户至上的职业道德要求。

  • 第16题：

    甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开増发股时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）。

    A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与
    B.増发的决定
    C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发
    D.甲以客观的专业分析，做出所管理的基金是否参与

    答案：D
    解析：
    本题考查客户至上的职业道德要求。

  • 第17题：

    王某在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益。王某的行为违反了（ ）道德规范的要求。

    A.诚实守信
    B.专业审慎
    C.忠诚尽责
    D.客户至上

    答案：D
    解析：
    王某的行为属于典型的利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益，严重违反客户至上道德规范。

  • 第18题：

    在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。这种交易指令具体包括买入(卖出)何种有价证券、买入(卖出)的时间和数量、买入(卖出)的价格控制等。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    甲在担任基金经理期间，利用自己岳父的证券账户，多次先于自己管理的基金购买及卖出股票，从中获利，其行为违反了（）要求。

    • A、专业审慎
    • B、保守秘密
    • C、客户至上
    • D、诚实守信

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益。关于这一行为以下表述正确的是（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．属于利益输送Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ．属于操纵市场的行为
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上的职业道德规范，也违反了守法合规的职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易，非公平交易和各种形式的利益输送等。

  • 第21题：

    单选题
    甲在担任基金经理期间，利用自己岳父的证券账户，多次先于自己管理的基金购买及卖出股票，从中获利，其行为违反了()要求。
    A

    专业审慎

    B

    保守秘密

    C

    客户至上

    D

    诚实守信


    正确答案： A
    解析： 甲的行为严重违反客户至上道德规范要求。甲利用自己的任职优势，进行非公平交易，不符合客户至上原则，损害了客户利益。

  • 第22题：

    单选题
    基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。 Ⅰ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员 Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    甲是A基金公司的基金经理，经常去B上市公司调研，他在假期参加了B公司支付费用的国外旅游等休闲活动。请问，甲的行为违反了忠诚廉洁的(  )职责道德。
    A

    不得接受相关利益方的贿赂如礼物回扣

    B

    保护基金财产

    C

    不得私下接受客户要求买卖证券期货的委托

    D

    不得利用基金财产为他人牟取非法利益


    正确答案： B
    解析：

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