单选题关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（　　）。A 基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作B 督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行C 公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案D 公司应设立督察长，对董事会负责

题目
单选题
关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（　　）。
A

基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

B

督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行

C

公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案

D

公司应设立督察长，对董事会负责

相似考题

1.监察稽核部的主要工作包括( )A.协调公司对外信息披露B.基金管理稽核C.财务管理稽核D.业务稽核

2.( )负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。A．基金管理公司总经理B．独立董事C．督察长D．监察稽核部总经理

3.基金管理公司的基本管理制度主要包括( )。（1分）A．风险控制制度、投资管理制度B．基金会计制度、信息披露制度C．监察稽核制度、信息技术管理制度D．公司财务制度、资料档案管理制度

4.关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是( )。A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案D.公司应设立督察长，对董事会负责

更多“关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。

    A.正确

    B.错误


    正确答案：A[解析]题目所述是内部控制基本要求中对于强化内部监察稽核控制的进一步展开论述。

  • 第2题：

    20关于基金管理公司的监察稽核控制，下面说法正确的是( )

    A.公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

    B.督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

    C.公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

    D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（ ）。 A．基金管理稽核 B．财务管理稽核 C．内部审计 D．协调公司对外信息披露．


    正确答案：ABD
    熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。见教材第四章第二节，P89。

  • 第4题：

    基金经理是否严守保密责任属于基金管理公司监察稽核的范围。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    基金管理公司监察稽核的作用包括（ ）。

    A．实现内部人员控制

    B．保护基金份额持有人利益

    C．改进内部控制制度

    D．规范基金运作


    正确答案：BCD
    监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。

  • 第6题：

    关于基金管理公司的监察稽核控制，下面说法正确的是（ ）。

    A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

    B．根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

    C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

    D．公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件


    正确答案：BD

  • 第7题：

    基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（ ）。

    A.基金管理稽核 B.财务管理稽核
    C.内部审计 D.定期或不定期执行、协调公司对外信息披露


    答案：A,B,D
    解析：
    监察稽核部的主要工作包括：基金管 理稽核，财务管琿稽核，业务稽核（包括研究、资产管 理、综合业务等），定期或不定期执行、协调公司对外 信息披露等工作。

  • 第8题：

    ()负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

    A:基金管理公司总经理
    B:独立董事
    C:督察长
    D:监察稽核部总经理

    答案：C
    解析：
    督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第9题：

    基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）。

    • A、基金管理稽核
    • B、财务管理稽核
    • C、内部审计
    • D、协调公司对外信息披露

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。

    • A、基金份额持有人
    • B、中国证监会
    • C、证券业协会
    • D、公司管理层

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（　　）。
    A

    基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

    B

    督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行

    C

    公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案

    D

    公司应设立督察长，对董事会负责


    正确答案： B
    解析：
    B项，基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（　　）。
    A

    公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

    B

    基金管理人应自主控制业务活动的运作

    C

    基金管理人应当建立有效的内部监控制度

    D

    基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线


    正确答案： C
    解析：
    B项，基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

  • 第13题：

    基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证券会 C．证券业协会 D．公司管理层


    正确答案：D
    考点：熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P108。

  • 第14题：

    基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证监会 C．证券业协会 D．公司管理层


    正确答案：D
    熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P108。

  • 第15题：

    基金管理公司监察稽核只能进行定期检查。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    基金管理公司的基本管理制度主要包括（ ）。

    A．风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度

    B．监察稽核制度、信息技术管理制度

    C．公司财务制度、资料档案管理制度

    D．业绩评估考核制度和紧急应变制度


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    下列关于监察稽核控制的说法，不正确的是()。

    A.基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性

    B.基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准

    C.督察长不可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，但是可以就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能

    D.基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行


    正确答案：C
    根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。C项说法错误。

  • 第18题：

    (2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。

    A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
    B.基金管理人应自主控制业务活动的运作
    C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
    D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线

    答案：B
    解析：
    B项，基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

  • 第19题：

    关于基金公司内部监察稽核的目的，描述错误的是（）。

    A:制定内部风险控制制度
    B:监督公司内部控制制度的执行情况
    C:检查评价公司内部控制制度和投资运作的合规性、合法性和有效性
    D:揭示公司内部管理及投资运作的风险

    答案：A
    解析：
    基金公司内部监察稽核的目的是检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见，确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资者的正当权益。

  • 第20题：

    基金管理公司的基本管理制度主要包括()。

    A:风险控制制度、投资管理制度
    B:基金会计制度、信息披露制度
    C:监察稽核制度、信息技术管理制度
    D:公司财务制度、资料档案管理制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。其中，基本管理制度主要包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。

  • 第21题：

    基金管理公司的基本管理制度包括（）。

    • A、风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度
    • B、监察稽核制度、信息技术管理制度
    • C、公司财务制度、资料档案管理制度
    • D、业绩评估考核制度和紧急应变制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（  ）。Ⅰ.取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作Ⅱ.取得基金从业资格后，即可执业上岗Ⅲ.取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理Ⅳ.取得基金资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人公司监察稽核控制，错误的是（  ）
    A

    公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告

    B

    公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责

    C

    督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案

    D

    公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（　　）。[2016年4月真题]
    A

    公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

    B

    基金管理人应自主控制业务活动的运作

    C

    基金管理人应当建立有效的内部监控制度

    D

    基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线


    正确答案： B
    解析：
    B项，基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

相关内容