单选题公司基金募集由过去的核准制改革为注册制，体现为（ ）。A 不再对公募基金的募集材料进行实质性审核B 只对公募基金的募集材料完整性进行审核C 不再对公募基金的募集材料进行合规性审核D 公募基金的募集材料只需备案，无需审核

题目
单选题
公司基金募集由过去的核准制改革为注册制，体现为（  ）。
A

不再对公募基金的募集材料进行实质性审核

B

只对公募基金的募集材料完整性进行审核

C

不再对公募基金的募集材料进行合规性审核

D

公募基金的募集材料只需备案，无需审核

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1.我国对基金募集申请实行的是注册制。（ ）

2.我国对于非公开募集基金实行产品( )，体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。A、核准制度B、注册制度C、登记制度D、备案制度

3.我国对基金募集申请实行的是( )。A．核准制B．注册制C．公司制D．契约制

4.我国对基金募集申请实行注册制。( )

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  • 第1题：

    中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（ ）。

    A．审批制

    B．申报制

    C．核准制

    D．注册制


    正确答案：A
    A
    中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制。

  • 第2题：

    基金的发起设立的基本管理模式有( )。

    A、注册制

    B、审批制

    C、核准制

    D、登记制


    答案：A B

  • 第3题：

    下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）

    A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
    B.公开募集基金应当经中国证监会注册
    C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
    D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

    答案：D
    解析：
    公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

  • 第4题：

    我国对基金公开募集申请实行的是（ ）。

    A.核准制
    B.注册制
    C.公司制
    D.契约制

    答案：B
    解析：
    我国改革基金募集核准制为基金募集注册制，即对于公开募集基金，监管机构不再进行实质性审核，而只是进行合规性审查。 本题考察对基金公开募集的监管

  • 第5题：

    基金募集申请业务环节的监管，各国方式不同，主要分为核准制和注册制。（）


    答案：对
    解析：
    对基金募集申请核准的监管，各国（地区）的方式不同，主要分为核准制与注册制。注册制是指在强调充分披露信息的前提下，基金在履行必要的报备手续后就可以进行基金募集的一种制度安排；核准制是指监管部门对基金的募集申请进行实质性审查的制度安排。在我国，资本市场的发展具有较明显的转轨经济和新兴市场的特征。在此背景下，我国对基金募集申请实行的是核准制。

  • 第6题：

    下列有关LOF的募集，说法正确的有()。

    A:LOF的募集分为场外和场内募集两部分
    B:场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统
    C:场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统
    D:场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

    答案：A,B,D
    解析：
    此题为LOF募集概述中的具体内容，参照教材识记即可。

  • 第7题：

    《公司债券发行试点办法》主要在公司债券发行方面（），发行价格市场化，不强制担保，放宽募集资金用途，实行一次核准、分次发行制度等。

    • A、摒弃了配额制，实行注册制
    • B、摒弃了核准制，实行注册制
    • C、摒弃了额度制，实行核准制
    • D、摒弃了审批制，实行核准制

    正确答案:C

  • 第8题：

    目前发达国家和地区的基金设立一般采用的是（　）。

    • A、审批制
    • B、注册制
    • C、审批制和注册制
    • D、核准制

    正确答案:B

  • 第9题：

    多选题
    基金的发起设立的基本管理模式有（）。
    A

    注册制

    B

    审批制

    C

    核准制

    D

    登记制


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《公司债券发行试点办法》主要在公司债券发行方面（），发行价格市场化，不强制担保，放宽募集资金用途，实行一次核准、分次发行制度等。
    A

    摒弃了配额制，实行注册制

    B

    摒弃了核准制，实行注册制

    C

    摒弃了额度制，实行核准制

    D

    摒弃了审批制，实行核准制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    担任非公开募集基金的基金管理人实行（　　）。
    A

    审批制

    B

    登记制

    C

    注册制

    D

    核准制


    正确答案： B
    解析：
    我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。

  • 第12题：

    单选题
    我国基金设立实行的是（　）。
    A

    审批制

    B

    注册制

    C

    审批制和注册制

    D

    核准制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列有关LOF的募集，说法正确的是（ ）。

    A．LOF的募集分为场外和场内募集两部分

    B．场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统

    C．场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

    D．场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统


    正确答案：ABD
    此题为LOF募集概述中的具体内容，参照教材只记即可。

  • 第14题：

    我国对公募基金实行( )。

    A.注册制

    B.审核制

    C.核准制

    D.批准制


    正确答案：A
    我国对公募基金实行注册制。

  • 第15题：

    公司基金募集由过去的核准制改革为注册制，体现为（ ）。

    A.不再对公慕基金的募集材料进行实质性审核
    B.只对公募基金的募集材料完整性进行审核
    C.不再对公募基金的募集材料进行合规性审核
    D.公募基金的募集材料只需备案，无需审核

    答案：A
    解析：

  • 第16题：

    担任非公开募集基金的基金管理人实行（ ）。

    A.审批制
    B.登记制
    C.注册制
    D.核准制

    答案：B
    解析：
    我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准人限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。 本题考察非公开募集基金的基金管理人的登记

  • 第17题：

    我国对基金募集申请实行的是()。

    A:核准制
    B:注册制
    C:公司制
    D:契约制

    答案：A
    解析：
    在我国，资本市场的发展具有较明显的转轨经济和新兴市场的特征。在此背景下，我国对基金募集申请实行的是核准制。

  • 第18题：

    我国基金募集实行（）。

    • A、注册制
    • B、核准制
    • C、审批制
    • D、审查

    正确答案:A

  • 第19题：

    我国基金设立实行的是（　）。

    • A、审批制
    • B、注册制
    • C、审批制和注册制
    • D、核准制

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    我国基金募集实行（）。
    A

    注册制

    B

    核准制

    C

    审批制

    D

    审查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下关于基金募集监管方面的表述，正确的有（  ）。 Ⅰ、资本市场发达的国家一般实行注册制Ⅱ、核准制对基金的募集不进行实质性审查Ⅲ、注册制对基金的募集主要进行合规性的审查Ⅳ、注册制主要适用于新兴资本市场国家
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    我国对于非公开募集基金实行产品（），体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。
    A

    核准制度

    B

    注册制度

    C

    登记制度

    D

    备案制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    我国对公开募集基金实行（ ）。
    A

    审批制

    B

    核准制

    C

    注册制

    D

    以上都不是


    正确答案： C
    解析：

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