单选题管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东为自然人的，该自然人需要满足的条件是（ ）。A 个人金融资产不低于2000万元，在境内外资产管理行业从业15年以上B 个人金融资产不低于2000万元，在境内外资产管理行业从业10年以上C 个人金融资产不低于3000万元，在境内外基金管理公司从业15年以上D 个人金融资产不低于3000万元，在境内外资产管理行业从业10年以上

题目
单选题
管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东为自然人的，该自然人需要满足的条件是（  ）。
A

个人金融资产不低于2000万元，在境内外资产管理行业从业15年以上

B

个人金融资产不低于2000万元，在境内外资产管理行业从业10年以上

C

个人金融资产不低于3000万元，在境内外基金管理公司从业15年以上

D

个人金融资产不低于3000万元，在境内外资产管理行业从业10年以上

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1.设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于( )亿元人民币;主要股东为自然人的，个人金融资产不低于( )万元人民币，在境内外资产管理行业从业( )年以上。A.2：3000;10B.2;5000;10C.5：3000;15D.5;5000;15

2.下列说法中错误的是（ ）。A.对管理公开募集基金的基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上B.管理公开募集基金的基金管理公司拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格C.依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历D.中国证监会领导干部离职后2年内，一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职

3.关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（ ）。A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本 B.体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念 C.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管 D.有利于非公开募集基金的灵活运作

4.目前国内股权投资母基金的运作模式为( )。A、上市公司募集B、向自然人募集C、公开募集D、机构募资

更多“管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东为自然人的，该自然人需要满足的条件是（  ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）

    A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
    B.公开募集基金应当经中国证监会注册
    C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
    D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

    答案：D
    解析：
    公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

  • 第2题：

    关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件，说法正确的是（ ）。

    A.非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币B.非主要股东为法人或者其他组织的，最近5年没有违法记录
    C.非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币
    D.非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业10年以上

    答案：C
    解析：
    本题考查设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件。对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善；非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。参见教材（上册）P84。

  • 第3题：

    (2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。

    A.非公开募集基金的募集
    B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务
    C.非公开募集基金的基金财产清算
    D.非公开募集基金的基金管理人资格

    答案：B
    解析：
    我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度。而担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。故从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务需要中国证监会核准。

  • 第4题：

    按照《证券投资基金法》的规定，依法公开募集基金是基金管理公司的项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。


    答案：对
    解析：
    证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。按照《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。

  • 第5题：

    下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。

    • A、公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集
    • B、公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人
    • C、公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册
    • D、公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    基金管理公司的主要股东必须满足的条件不包括（）。

    • A、最近3年没有违法记录
    • B、主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元
    • C、主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元，从业10年以上
    • D、主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万，从业5年以上

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。

    • A、基金管理公司
    • B、符合规定条件的证券公司
    • C、保险资产管理公司
    • D、依法设立的公司或合伙企业

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（）人民币。
    A

    5千万元

    B

    1亿元

    C

    2亿元

    D

    5亿元


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    目前国内私募股权投资母基金的运作模式为（）。
    A

    机构募资

    B

    向自然人募集

    C

    公开募集

    D

    上市公司募集


    正确答案： D
    解析： 目前国内母基金的普遍操作模式为机构募资。

  • 第10题：

    单选题
    下列说法错误的是（　）。
    A

    基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担

    B

    基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效

    C

    募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效

    D

    公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东为自然人的，该自然人需要满足的条件是（  ）。
    A

    个人金融资产不低于2000万元，在境内外资产管理行业从业15年以上

    B

    个人金融资产不低于2000万元，在境内外资产管理行业从业10年以上

    C

    个人金融资产不低于3000万元，在境内外基金管理公司从业15年以上

    D

    个人金融资产不低于3000万元，在境内外资产管理行业从业10年以上


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金管理公司的主要股东必须满足的条件不包括（）。
    A

    最近3年没有违法记录

    B

    主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元

    C

    主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元，从业10年以上

    D

    主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万，从业5年以上


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于公募基金管理公司主要股东的条件，以下描述正确的是（ ）。

    A.最近1年没有违法记录
    B.主要股东为自然人的，个人金融资产不得低于1000万元人民币
    C.主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于2亿元人民币
    D.主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于30%

    答案：C
    解析：
    主要股东应是最近3年没有违法记录、持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%。基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

  • 第14题：

    根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（ ）人民币。

    A.5千万元
    B.1亿元
    C.2亿元
    D.5亿元

    答案：C
    解析：
    本题考查设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件。根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函[2013]132号，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。

  • 第15题：

    根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是（　　）。

    A.公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
    B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集，超过3个月的，应当向国务院证券监督管理机构备案
    C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
    D.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金

    答案：B
    解析：
    选项B：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。

  • 第16题：

    下列关于基金管理人进行登记并开展基金管理业务的主体资格应满足的要求，说法正确的是（ ）。

    A.基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业
    B.公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，不需要作为基金管理人履行登记手续
    C.自然人可以登记为基金管理人
    D.基金管理人可以是社会团体

    答案：A
    解析：
    基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业，自然人不能登记为基金管理人；公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

  • 第17题：

    目前国内私募股权投资母基金的运作模式为（）。

    • A、机构募资
    • B、向自然人募集
    • C、公开募集
    • D、上市公司募集

    正确答案:A

  • 第18题：

    公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高，且持股比例不低于（）的股东。

    • A、20％
    • B、25％
    • C、30％
    • D、35％

    正确答案:B

  • 第19题：

    专门从事非公开募集基金管理业务的基金管理人，其股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金资产规模等符合规定条件的，经国务院证券监督管理机构核准，可以从事（）。

    • A、公开募集基金管理业务
    • B、公开运作基金管理业务
    • C、公开销售基金管理业务
    • D、公开托管基金管理业务

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管

    B

    有利于非公开募集基金的灵活运作

    C

    降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本

    D

    体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念


    正确答案： D
    解析：
    我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

  • 第21题：

    单选题
    关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求，以下说法错误的是（  ）。
    A

    基金产品开始募集后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案

    B

    基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正

    C

    自然人不能登记为基金管理人

    D

    基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企业形式


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是（  ）
    A

    降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本

    B

    体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

    C

    有利于非公开募集基金的灵活操作

    D

    中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

    B

    注册资本不低于一亿元人民币

    C

    设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准

    D

    取得基金从业资格的人员应达到法定人数


    正确答案： A
    解析：
    设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；②注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第24题：

    单选题
    下列说法正确的是（  ）。Ⅰ.股权投资基金管理人可自行募集基金，也可委托第三方募集机构代为募集基金Ⅱ.设立股权投资基金可采取公司型，也可采取契约型Ⅲ.股权投资基金管理人通常只能向合格投资者募集Ⅳ.我国股权投资基金管理人可公开募集基金，也可非公开募集基金
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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