多选题根据《全国银行间债券市场金融债券信息披露操作细则》，发债说明书中应载明的内容：（）A发行人基本情况，债券信用情况及偿债记录等与偿还本息有关的情况B每期债券发行的品种、方式以及数量C市场化发行债券的年度计划额度及关键期限债券品种的发行时间D发行人最近3年主要财务状况

题目
多选题
根据《全国银行间债券市场金融债券信息披露操作细则》，发债说明书中应载明的内容：（）
A

发行人基本情况，债券信用情况及偿债记录等与偿还本息有关的情况

B

每期债券发行的品种、方式以及数量

C

市场化发行债券的年度计划额度及关键期限债券品种的发行时间

D

发行人最近3年主要财务状况

相似考题

1.2009年4月13日，为规范全国银行问债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了（ ）。 A．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 B．《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》 C．《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》 D．《关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》

2.根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法正确的是（）。A、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按相关要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》 B、金融债券以招标承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告 C、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如发行人单纯变动信用评级机构，无须在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因 D、以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议

3.根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法中，正确的是（ ）。A.一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如发行人单纯变动信用评级机构，无需在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告以及说明原因 B.以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议 C.金融债券以招标承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告 D.一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按相关要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》

4.企业债券募集说明书的主要内容应包括（ ）。A．债券发行依据、有关机构B．发行概要、承销方式、认购与托管C．发行人基本情况、业务情况、财务情况D．偿债保证措施及风险与对策

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  • 第1题：

    下列有关银行间债券市场金融债券发行的表述中，正确的有()。

    A:金融债券可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式
    B:发行人未能在限期内完成发行的，原发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期债券
    C:发行人分期发行金融债券的，应在每期债券发行前将相关发行申请文件报中国证监会备案
    D:发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券

    答案：A,B,D
    解析：
    A项，金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排。B项，发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内，开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。C项，发行人应在每期金融债券发行前5个工作日将相关的发行申请文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。D项，发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。

  • 第2题：

    2009年4月13日，为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了（）。
    A.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
    B.《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》
    C.《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》
    D.《关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》


    答案：C
    解析：
    答案为C。2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自2009年5月15日起施行。

  • 第3题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
    B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级
    C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
    D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发

    答案：B
    解析：
    本题考查金融债券发行业务的一般规定。金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。

  • 第4题：

    政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（ ）或（ ）的方式。
    Ⅰ.一次足额发行
    Ⅱ.不限额分次发行
    Ⅲ.连续发行
    Ⅳ.限额内分期发行

    A：Ⅰ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.
    C：Ⅰ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。

  • 第5题：

    根据中国人民银行《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    下列关于债券包销业务说法正确的有（）

    • A、债券包销业务，指交行作为承销商，采取余额包销或全额包销方式，协助发行人在全国银行间债券市场等境内市场发行债券的业务。
    • B、债券包销业务由总行债券承销业务部门办理，发行人所在地省、直分行负责配合。
    • C、对债券包销业务设立债券包销授信额度，该额度作为一项分类额度，纳入对发行人的综合授信管理。
    • D、债券包销授信额度为一次性额度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    企业债券募集说明书的主要内容应包括（）。

    • A、债券发行依据、有关机构
    • B、发行概要、承销方式、认购与托管
    • C、发行人基本情况、业务情况、财务情况
    • D、偿债保证措施及风险与对策

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    根据《全国银行间债券市场金融债券信息披露操作细则》，发债说明书中应载明的内容：（）
    A

    发行人基本情况，债券信用情况及偿债记录等与偿还本息有关的情况

    B

    每期债券发行的品种、方式以及数量

    C

    市场化发行债券的年度计划额度及关键期限债券品种的发行时间

    D

    发行人最近3年主要财务状况


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定，下列说法正确的是（　　）。
    A

    金融债券只能在全国银行间债券市场公开发行

    B

    金融债券的发行只可以采取一次足额发行的方式

    C

    发行人应在每期金融债券发行前10个工作日将相关材料报中国人民银行备案

    D

    金融债券发行后信用评级机构应每年对该金融债券进行跟踪信用评级


    正确答案： D
    解析：
    A项，《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》第十三条规定，金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行。BC两项，第十四条第一款规定，金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排。发行人（不包括政策性银行）应在每期金融债券发行前5个工作日将募集说明书、发行公告或发行章程、发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告、信用评级机构出具的金融债券信用评级报告及有关持续跟踪评级安排的说明等文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。D项，第十五条规定，金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。金融债券发行后信用评级机构应每年对该金融债券进行跟踪信用评级。如发生影响该金融债券信用评级的重大事项，信用评级机构应及时调整该金融债券的信用评级，并向投资者公布。

  • 第10题：

    多选题
    根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定，政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括（　　）。
    A

    金融债券发行申请报告

    B

    发行人近五年经审计的财务报告及审计报告

    C

    金融债券发行办法

    D

    承销协议


    正确答案： A,B
    解析：
    《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》第十一条规定，政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：（一）金融债券发行申请报告；（二）发行人近三年经审计的财务报告及审计报告；（三）金融债券发行办法；（四）承销协议；（五）中国人民银行要求的其他文件。

  • 第11题：

    多选题
    关于债券发行方面有下列（）重要法规
    A

    《政策性银行金融债券市场发行管理暂行规定》

    B

    《银行间债券市场发行现场管理规定》

    C

    《关于全国银行间债券市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》

    D

    《全国银行间债券市场债券交易管理办法》


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人应当根据规定为债券持有人聘请债券受托管理人，约定的受托管理人职责至少应当包括（　　）。
    A

    持续督导发行人履行有关承诺及信息披露义务

    B

    勤勉处理债券持有人与发行人之间的谈判或者诉讼等事务

    C

    妥善安排除债券正常到期兑付外被终止挂牌转让后，债券登记、托管及转让等事项

    D

    监督发行人募集资金使用等募集说明书约定应履行义务的执行情况，并于债券付息日和到期日五个交易日前向本所提交发行人本息筹备情况说明


    正确答案： B,D
    解析：
    《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第73条规定，发行人应当在债券募集说明书和受托管理协议中约定受托管理人职责，职责范围至少包括：（一）持续关注和调查了解发行人的经营状况、财务状况、资信状况、增信措施的有效性及偿债保障措施的执行情况，以及可能影响债券持有人重大权益的事项，督促履行还本付息义务；（二）发行人为债券设定增信措施的，受托管理人应当在债券发行前或者募集说明书约定的时间内取得担保权利证明或者其他有关文件，并在增信措施有效期内妥善保管；（三）在债券存续期间监督发行人募集资金使用、偿债保障金提取以及信息披露等募集说明书约定应履行义务的执行情况，并于债券付息日和到期日二个交易日前向本所提交发行人本息筹备情况说明；（四）持续督导发行人履行有关承诺及信息披露义务；（五）出现可能影响债券持有人重大权益或者其他约定情形时，根据规定和约定召集债券持有人会议；（六）勤勉处理债券持有人与发行人之间的谈判或者诉讼等事务；（七）发行人预计或者已经不能偿还债务时，根据相关规定、约定或者债券持有人的授权，勤勉处理债券违约风险化解处置相关事务，包括但不限于与发行人、增信主体及其他责任主体进行谈判，要求发行人追加担保，接受债券持有人的委托依法申请财产保全措施，提起民事诉讼，申请仲裁，参与重组或者破产的法律程序等；（八）定期和不定期向市场公告受托管理事务报告；（九）妥善安排除债券正常到期兑付外被终止挂牌转让后，债券登记、托管及转让等事项；（十）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定、募集说明书以及受托管理协议等规定或者约定应当履行的其他职责。

  • 第13题：

    发行人根据需要，分期发行同一类次级债券，应在募集说明书中详细说明每期发行时间及发行额度。( )


    答案：对
    解析：
    发行人根据需要，分期发行同一类次级债券，应在募集说明书中详细说明每期发行时间及发行额度。

  • 第14题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
    B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级
    C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
    D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排

    答案：B
    解析：
    金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。

  • 第15题：

    下列说法正确的是（ ）。
    ①金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险
    ②发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网、中国债券信息网进行
    ③发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容
    ④对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露

    A.①②④
    B.①②③④
    C.①③④
    D.①②③

    答案：D
    解析：
    金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指定的方式披露。

  • 第16题：

    公司债券发行人通过银行间债券市场发行公司债券，在招标日前（）个工作日，发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:B

  • 第17题：

    关于债券发行方面有下列（）重要法规

    • A、《政策性银行金融债券市场发行管理暂行规定》
    • B、《银行间债券市场发行现场管理规定》
    • C、《关于全国银行间债券市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》
    • D、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    2009年4月13日，为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了（）。

    • A、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
    • B、《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》
    • C、《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》
    • D、《关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》

    正确答案:C

  • 第19题：

    在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是（）。

    • A、招标日前5个工作日，发行人向中央结算公司提交有关文件
    • B、招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告
    • C、招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券
    • D、招标结束后，中央结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记入其债券账户

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    多选题
    根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定，金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括（　　）。
    A

    发行人公司章程规定的权力机构的书面同意文件

    B

    发行人近三年经审计的财务报告及审计报告

    C

    发行人律师出具的法律意见书

    D

    金融债券发行方法


    正确答案： A,C
    解析：
    《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》第十条第一款规定，金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：（一）金融债券发行申请报告；（二）发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件；（三）监管机构同意金融债券发行的文件；（四）发行人近三年经审计的财务报告及审计报告；（五）募集说明书；（六）发行公告或发行章程；（七）承销协议；（八）发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告；（九）信用评级机构出具的金融债券信用评级报告及有关持续跟踪评级安排的说明；（十）发行人律师出具的法律意见书；（十一）中国人民银行要求的其他文件。D项属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。

  • 第21题：

    单选题
    下列说法中，错误的是（  ）。
    A

    金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级

    B

    金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级

    C

    金融债券可在全国银行问债券市场公开发行或定向发行

    D

    发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于金融债券发行的说法，正确的是（  ）。Ⅰ．金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险Ⅱ．发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网、中国债券信息网进行Ⅲ．发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容Ⅳ．对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于金融债券的说法中，错误的是（  ）。
    A

    金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级

    B

    金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级

    C

    金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

    D

    发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    下列关于债券包销业务说法正确的有（）
    A

    债券包销业务，指交行作为承销商，采取余额包销或全额包销方式，协助发行人在全国银行间债券市场等境内市场发行债券的业务。

    B

    债券包销业务由总行债券承销业务部门办理，发行人所在地省、直分行负责配合。

    C

    对债券包销业务设立债券包销授信额度，该额度作为一项分类额度，纳入对发行人的综合授信管理。

    D

    债券包销授信额度为一次性额度


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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