以下哪些是办理债务承继的条件（）。A、发行人更名B、发行人重组或分析C、发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务D、发行人死亡

题目

以下哪些是办理债务承继的条件（）。

  • A、发行人更名
  • B、发行人重组或分析
  • C、发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务
  • D、发行人死亡
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1.在债务融资工具存续期间，出现以下（ ）情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟定会议议案。 A．发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息 B．发行人转移债务融资工具全部清偿义务 C．发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或被接管 D．单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开

2.重组方式包括以下方式（ ）。 A．发行人收购被重组方股权 B．发行人收购被重组方的经营性资产 C．公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人增资 D．发行人吸收合并被重组方

3.保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅴ.审阅信息披露文件A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

4.关于债券纠纷案件的管辖,下列说法不正确的是()。A.债券违约案件，受托管理人、债券持有人以发行人或者增信机构为被告提起的要求依约偿付债券本息或者履行增信义务的合同纠纷案件，由发行人住所地人民法院管辖，债券募集文件与受托管理协议另有约定的除外B.债券违约案件，债券募集文件与受托管理协议中关于管辖的约定不一致，由发行人住所地省会城市中级人民法院管辖C.欺诈发行和虚假陈述案件，债券持有人、债券投资者以发行人、债券承销机构、债券服务机构等为被告提起的要求承担欺诈发行、虚假陈述民事责任的侵权纠纷案件，由省、直辖市、自治区人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院管辖D.破产案件，受托管理人、债券持有人申请发行人重整、破产清算的破产案件，以及发行人申请重整、和解、破产清算的破产案件，由发行人住所地中级人民法院管辖

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  • 第1题：

    被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，( )。

    A、发行人重组完成后就可以申请发行
    B、保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见
    C、发行人重组运行后3年内不得申请发行
    D、发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行

    答案：D
    解析：
    D
    《{首次公开发行股票并上市管理办法）第十二条“发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化”的适用意见——证券期货法律适用意见第3号》第三条第一项规定，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，为便于投资者了解重组后的整体运营情况，发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行。

  • 第2题：

    以下属于公司债券受托管理人应当召开债券持有人会议的情形有（　　）

    A.发行人书面提议召开
    B.单独或合计持有本期债券总额10％的债券持有人出面提议召开
    C.发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性，需要依法采取行动的：
    D.发行人提出债务重组方案的
    E.发行人增资
    F.拟变更债券募集说明书的约定

    答案：A,B,C,D,F
    解析：

  • 第3题：

    被重组方重组前1个会计年度末的资产总额或前1个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的()。

    A:发行人重组完成后就可以申请发行股票
    B:保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见
    C:发行人重组运行后3年内不得申请发行股票
    D:发行人重组后运行1个会计年度后方可申请发行股票

    答案：D
    解析：
    被重组方重组前1个会计年度末的资产总额或前1个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，为便于投资者了解重组后的整体运营情况，发行人重组后运行1个会计年度后方可申请发行股票。

  • 第4题：

    公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。
    ①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
    ②债券信用评价发生变化
    ③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
    ④发行人主要资产被查封、扣押、冻结

    A.①②④
    B.①②③
    C.①②
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括：
    ①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化；
    ②债券信用评级发生变化；
    ③发行人主要资产被查封、扣押、冻结；
    ④发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；等等

  • 第5题：

    对于准备以债券投资收益偿付未来到期债务的投资者来说，面临的风险有（）

    • A、投资期内市场利率上升
    • B、投资期内市场利率下降
    • C、债券发行人违约
    • D、债券发行人以前赎回债券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    发行人应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。

    • A、10％
    • B、20％
    • C、25％
    • D、30％

    正确答案:A

  • 第7题：

    债券发行人的名称，这一要素指明了该债券的债务主题，既明确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    债券信用保险是信用保险的一种，其原理是保险公司为（）提供信用担保，保险标的为信用风险，被保险人为（），权利人为（）。

    • A、债券发行人；债券发行人；债券投资者
    • B、债券发行人；债券投资人；债券发行人
    • C、债券投资者；债券发行人；债券发行人
    • D、债券发行人；债券投资者；债券投资者

    正确答案:A

  • 第9题：

    商业银行开展债权代理人业务，指主办行作为债券持有人利益的代表，主要行使以下职责（）。

    • A、在发行人不能按期还本付息时，代理债权人行使债务追偿权
    • B、督促发行人按债券募集说明书约定履行信息披露义务
    • C、持续关注发行人的资信状况，在出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，及时召集债券持有人会议等
    • D、发行出现偿付问题时，银行给予过桥贷款
    • E、债权代理人由发行人聘请，故应该维护发行人的利益

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    多选题
    以下哪些是办理债务承继的条件（）。
    A

    发行人更名

    B

    发行人重组或分析

    C

    发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务

    D

    发行人死亡


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项，包括（　　）。
    A

    债券信用评级发生变化

    B

    发行人发生未能清偿到期债务的违约情况

    C

    发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十

    D

    发行人发生超过上年末净资产百分之十的重大损失

    E

    发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

    F

    发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚


    正确答案： F,A
    解析：
    根据《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条，公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项除了ABCDEF六项以外，还包括：①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化；②发行人主要资产被查封、扣押、冻结；③发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的百分之十；④保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；⑤发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件；⑥发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；⑦其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项。

  • 第12题：

    多选题
    对于准备以债券投资收益偿付未来到期债务的投资者来说，面临的风险有（）
    A

    投资期内市场利率上升

    B

    投资期内市场利率下降

    C

    债券发行人违约

    D

    债券发行人以前赎回债券


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    公开发行公司债权的发行人应当时披露的债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券资格的重大事项是（）。

    A、发行人发生超过上年总资产10%的重大损失
    B、发行人主要资产被查封、扣押、冻结
    C、发行人放弃债权或财产，超过上年末总资产的10%
    D、发行人作出增资、减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
    E、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10%

    答案：B
    解析：
    《公司债券发行与交易管理办法》第45条规定，公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括：①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化；②债券信用评级发生变化；③发行人主要资产被查封、扣押、冻结；④发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；⑤发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；⑥发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的百分之十；⑦发行人发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；⑧发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；⑨发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚；⑩保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；?发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件；?发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；?其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项。

  • 第14题：

    发行短期融资债券的，在债务融资工具存续期间，出现以下( )情形之一的，召集人应当召集持有人会议，并拟订会议议案。

    A:发行人申请破产或被接管
    B:合计持有30%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开会议
    C:发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息
    D:发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务

    答案：A,C,D
    解析：
    发行短期融资债券的，在债务融资工具存续期间，出现以下情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟订会议议案：(1)发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息；(2)发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务；(3)发行人变更信用增进安排或信用增进机构，对债务融资工具持有人权益产生重大不利影响；(4)发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或被接管；(5)单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开；(6)募集说明书中约定的其他应当召开持有人会议的情形；(7)法

  • 第15题：

    股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，中国结算公 司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同 该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。 （ ）


    答案：对
    解析：
    股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的， 中国结算公司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行 公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。股票发行人证券交易所市场 退出登记办理完毕后，中国结算公司在中国证监会指定报刊上刊登关于终止为股票发行人提供 证券交易所市场登记服务的公告。

  • 第16题：

    下列说法正确的是（ ）。
    ①金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险
    ②发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网、中国债券信息网进行
    ③发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容
    ④对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露

    A.①②④
    B.①②③④
    C.①③④
    D.①②③

    答案：D
    解析：
    金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指定的方式披露。

  • 第17题：

    公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，以下属于监测的重大事项的有（）。 Ⅰ债券信用评级发生变化 Ⅱ发行人发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅲ发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10％ Ⅳ发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％ Ⅴ发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:D

  • 第18题：

    重组方式包括以下方式（）。

    • A、发行人收购被重组方股权
    • B、发行人收购被重组方的经营性资产
    • C、公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人增资
    • D、发行人吸收合并被重组方

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    债券是发行人筹措资金的重要手段，投资债券的投资者与发行人之间是债权债务关系。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    （）是办理债务继承的条件。

    • A、发行人更名
    • B、发行人重组或分拆
    • C、发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务
    • D、发行人死亡

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    在债务融资工具存续期间，出现以下（）情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟定会议议案。

    • A、发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息
    • B、发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务
    • C、发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或被接管
    • D、单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    根据《公司债券上市规则》，债券上市期间，发生可能影响发行人偿债能力或者债券价格的重大事项，或者存在关于发行人及其债券的重大市场传闻的，发行人应当及时向上交所提交并披露临时报告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的后果。前款所称重大事项包括（　　）。[2019年6月真题]Ⅰ．发行人经营方针、经营范围或者生产经营外部条件等发生重大变化Ⅱ．发行人出售、转让主要资产或发生重大资产重组Ⅲ．发行人董秘无法履行职责或者发生重大变动Ⅳ．发行人当年累计对外提供担保超过上年末净资产的10%Ⅴ．发行人实际控制人发生变更
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    《上海证券交易所公司债券上市规则》（2018年修订）第3.3.1条规定，债券上市期间，发生可能影响发行人偿债能力或者债券价格的重大事项，或者存在关于发行人及其债券的重大市场传闻的，发行人应当按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及本所其他规定及时向本所提交并披露临时报告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的后果。
    前款所称重大事项包括但不限于：
    ①发行人经营方针、经营范围或者生产经营外部条件等发生重大变化；
    ②发行人主要资产被查封、扣押、冻结；
    ③发行人出售、转让主要资产或发生重大资产重组；
    ④发行人放弃债权、财产或其他导致发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失；
    ⑤发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%；
    ⑥发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；
    ⑦发行人涉及重大诉讼、仲裁事项，受到重大行政处罚、行政监管措施或自律组织纪律处分；
    ⑧发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或依法进入破产程序；
    ⑨发行人或其董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪或重大违法失信、无法履行职责或者发生重大变动；
    ⑩发行人控股股东或者实际控制人涉嫌犯罪被立案调查或者发生变更；
    ⑪发行人发生可能导致不符合债券上市条件的重大变化；
    ⑫发行人主体或债券信用评级发生变化；
    ⑬保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；
    ⑭其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项；
    ⑮法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定或中国证监会、本所要求的其他事项。
    发行人应当及时披露重大事项的进展及其对发行人偿债能力可能产生的影响。发行人受到重大行政处罚、行政监管措施或纪律处分的，还应当及时披露相关违法违规行为的整改情况。

  • 第23题：

    多选题
    （）是办理债务继承的条件。
    A

    发行人更名

    B

    发行人重组或分拆

    C

    发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务

    D

    发行人死亡


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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