债券发行人办理债券登记时应向中央结算公司提交（）。A、债券注册要素表B、债券承销额度分配表C、国际证券识别码系统基础数据资料表D、发行账户开户一览表

题目

债券发行人办理债券登记时应向中央结算公司提交（）。

  • A、债券注册要素表
  • B、债券承销额度分配表
  • C、国际证券识别码系统基础数据资料表
  • D、发行账户开户一览表
相似考题

1.招标日前3个工作日(T-3)，发行人向中央结算公司提交各种必备文件，中央结算公司依据这些文件，配发公司债券代码和简称，与发行人协商确定公司债券招标时间。（ ）

2.在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是（ ）。A．招标日前5个工作日，发行人向中央结算公司提交有关文件B．招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告C．招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券D．招标结束后，中央结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记入其债券账户

3.金融债券发行结束后，发行人应该及时向国债等级结算公司确认债券债务关系，有国债登记结算公司及时办理债券登记工作。（ ）

4.公司债券承销人应当是( )。A、公司债券发行人B、商业银行C、证券公司D、投资咨询公司

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  • 第1题：

    关于金融债券的登记、托管与兑付，下列说法正确的有（ ）。
    ①中央国债登记结算有限责任公司为金融债券的登记、托管机构
    ②金融债券发行结束后，发行人应及时向中国银行确认债权债务关系，由中央结算公司及时办理债券登记工作
    ③金融债券付息或兑付日前（含当日），发行人应将相应资金划入债券持有人指定资金账户
    ④发行人和承销商应对债券发行、登记、托管等环节中可能出现的风险进行预防和规避，并在有关协议中明确纠纷的处理方式

    A.②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.③④

    答案：B
    解析：
    考点：①项，中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）为金融债券的登记、托管机构；②项，金融债券发行结束后，发行人应及时向中央结算公司确认债权债务关系，由中央结算公司及时办理债券登记工作；③项，金融债券付息或兑付日前（含当日），发行人应将相应资金划入债券持有人指定资金账户；④项，发行人和承销商应对债券发行、登记、托管等环节中可能出现的风险进行预防和规避，并在有关协议中明确纠纷的处理方式。

  • 第2题：

    关于债券，下列说法错误的是（ ）。

    A.债券发行人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业
    B.债券的发行由债券发行人负责
    C.债券的承销由债券承销商负责
    D.债务到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利息

    答案：C
    解析：
    债券承销商负责债券的发行和销售。@##

  • 第3题：

    对于不使用债券发行系统招标发行公司债券的，发行人应向国债登记结算公司提交的书面文件不包括()。

    A:《银行间债券市场公司债券发行、登记托管、交易流通操作细则》规定的发行入账户开立文件
    B:主管部门核准公司债券发行的批文复印件
    C:发行人盖章的公司债券发行章程或募集说明书
    D:国际证券识别码系统基础数据资料表（该文件须同时提供Word格式电子版）

    答案：A
    解析：
    应向国债登记结算公司提交以下书面文件：①主管部门核准公司债券发行的批文复印件；②发行人盖章的公司债券发行章程或募集说明书；③国际证券识别码系统基础数据资料表（该文件须同时提供Word格式电子版）；④公司债券注册要素表；⑤公司债券承销额度分配表。本题正确答案为A选项。

  • 第4题：

    发行证券公司债券的信息披露中，发行人应明确披露()可参加债券持有人会议。

    A:发行人
    B:担保人
    C:持有本期债券且持有发行人10%以上股权的股东
    D:副承销商

    答案：A,B,C
    解析：
    发行人应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人10%以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。发行人应披露债券持有人会议的其他事宜。

  • 第5题：

    关于债券，下列说法错误的是（）。

    • A、债券发行人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业
    • B、债券的发行由债券发行人负责
    • C、债券的承销由债券承销商负责
    • D、债务到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利息

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列关于债券包销业务说法正确的有（）

    • A、债券包销业务，指交行作为承销商，采取余额包销或全额包销方式，协助发行人在全国银行间债券市场等境内市场发行债券的业务。
    • B、债券包销业务由总行债券承销业务部门办理，发行人所在地省、直分行负责配合。
    • C、对债券包销业务设立债券包销授信额度，该额度作为一项分类额度，纳入对发行人的综合授信管理。
    • D、债券包销授信额度为一次性额度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    下列关于银行间债券市场发行国债的分销说法中，正确的是（）。

    • A、在债券分销期间，承销人应按照债券发行办法的规定办理债券分销手续，并与分销认购人签订分销认购协议。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者，并已在国债登记结算公司开立债券托管账户
    • B、由承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量，填制债券发行分销过户指令一览表，加盖预留印章、填写分销密押后传真至国债登记结算公司，同时将原件寄至国债登记结算公司
    • C、国债登记结算公司利用中央债券簿记系统中的交易过户功能，办理承销商与分销认购人之间的分销债券过户
    • D、在发行过程中，承销人的分销总额以其承销总额为限。如发生超卖，国债登记结算公司将不予办理过户，并书面报中国人民银行和发行人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是（）。

    • A、招标日前5个工作日，发行人向中央结算公司提交有关文件
    • B、招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告
    • C、招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券
    • D、招标结束后，中央结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记入其债券账户

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    判断题
    在抵押贷款支持债券和抵押贷款直付债券中，抵押贷款组合和所发行的债券同时出现于发行人的资产负债表中，这属于资产负债表内证券化。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 在抵押贷款支持债券和抵押贷款直付债券中，抵押贷款组合和所发行的债券同时出现于发行人的资产负债表中，这属于资产负债表内证券化。参考教材P312。 【该题针对“银行信贷融资”知识点进行考核】

  • 第10题：

    单选题
    （）在债券发行人和债券投资人之间起金融中介的作用。
    A

    证券交易所

    B

    上市公司

    C

    债券承销商

    D

    中央银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    注册会计师为了确定应付债券账户期末余额的真实性，应向（）对象函证应付债券相关内容。
    A

    债权人

    B

    债券的承销人

    C

    证券公司

    D

    债券包销人


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列关于债券包销业务说法正确的有（）
    A

    债券包销业务，指交行作为承销商，采取余额包销或全额包销方式，协助发行人在全国银行间债券市场等境内市场发行债券的业务。

    B

    债券包销业务由总行债券承销业务部门办理，发行人所在地省、直分行负责配合。

    C

    对债券包销业务设立债券包销授信额度，该额度作为一项分类额度，纳入对发行人的综合授信管理。

    D

    债券包销授信额度为一次性额度


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在抵押贷款支持债券和抵押贷款直付债券中，抵押贷款组合和所发行的债券同时出现于发行人的资产负债表中，这属于资产负债表内证券化。（　）


    答案：对
    解析：
    本题考查的是房地产抵押贷款二级市场。在抵押贷款支持债券和抵押贷款直付债券中，发行人仍持有抵押贷款组合，所发行的债券则属于发行人的债务。抵押贷款组合和所发行的债券同时出现于发行人的资产负债表中，这属于资产负债表内证券化。

  • 第14题：

    根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法正确的是（）。

    A、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按相关要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》
    B、金融债券以招标承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告
    C、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如发行人单纯变动信用评级机构，无须在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因
    D、以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议

    答案：A
    解析：
    A项，《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》（中国人民银行公告
    〔2009〕第6号）第4条规定，一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按《办法》要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》。
    B项，第3条规定，金融债券以协议承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告。
    C项，第5条规定，一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发行人变更承销商、会计师事务所、律师事务所或信用评级机构等专业机构，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。
    D项，第8条第2款规定，以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商，由发行人与主承销商协商安排有关发行工作。主承销商应与承销团成员签订承销团协议。

  • 第15题：

    下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的是()。

    A:公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
    B:合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动，并填制债券的认购表或受让表
    C:证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算
    D:上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司债券应该由证券登记结算公司负责登记、托管和结算。经批准，国债登记结算公司也可以负责证券公司债券的登记、托管和结算，C项错误。

  • 第16题：

    证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交()。

    A:债券回购交易申请表
    B:债券回购交易风险提示书
    C:债券质押式回购委托协议书
    D:质押券提交申请表

    答案：B
    解析：
    证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》，与投资者签订《债券质押式回购委托协议书》；应当要求投资者提交质押券，填写“质押券提交申请表”。

  • 第17题：

    （）在债券发行人和债券投资人之间起金融中介的作用。

    • A、证券交易所
    • B、上市公司
    • C、债券承销商
    • D、中央银行

    正确答案:C

  • 第18题：

    《有价证券及投资情况表附注表》参照了巴塞尔委员会的相关分类方法，将债券投资按发行主体分为（）和其他债券。

    • A、中央政府债券
    • B、中央银行债券
    • C、普通金融债券
    • D、企业债券
    • E、次级债券

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    债券的发行与销售由（）负责。

    • A、银行
    • B、基金公司
    • C、债券承销商
    • D、债券发行人

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    《有价证券及投资情况表附注表》参照了巴塞尔委员会的相关分类方法，将债券投资按发行主体分为（）和其他债券。
    A

    中央政府债券

    B

    中央银行债券

    C

    普通金融债券

    D

    企业债券

    E

    次级债券


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    债券发行人办理债券登记时应向中央结算公司提交（）。
    A

    债券注册要素表

    B

    债券承销额度分配表

    C

    国际证券识别码系统基础数据资料表

    D

    发行账户开户一览表


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    公司债券承销人应当是（）
    A

    公司债券发行人

    B

    商业银行

    C

    证券公司

    D

    投资咨询公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    债券的发行与销售由（）负责。
    A

    银行

    B

    基金公司

    C

    债券承销商

    D

    债券发行人


    正确答案： A
    解析： 债券的发行与销售由债券承销商负责。债券承销商一般为证券公司等可开展投资银行业务的机构。

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