发行人提交“发行款到账确认书“，登记机构完成债权债务关系确认后，不能再进行债券的分销操作。
题目
发行人提交“发行款到账确认书“，登记机构完成债权债务关系确认后，不能再进行债券的分销操作。
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第1题：
网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下（ ）个交易日内完成登记。
A．1
B．2
C．3
D．4
正确答案：B
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第2题：
债券市场是债券发行和买卖交易的场所，下列说法中不正确的有()。A:债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、企业和个人
B:债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时还本付息
C:债券是所有权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系
D:相对于股票价格而言，债券市场价格比较稳定答案：A,C解析：A项，个人不能发行债券；C项，债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。 -
第3题：
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法正确的是（）。A、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按相关要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》
B、金融债券以招标承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告
C、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如发行人单纯变动信用评级机构，无须在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因
D、以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议答案：A解析：A项，《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》（中国人民银行公告
〔2009〕第6号）第4条规定，一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按《办法》要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》。
B项，第3条规定，金融债券以协议承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告。
C项，第5条规定，一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发行人变更承销商、会计师事务所、律师事务所或信用评级机构等专业机构，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。
D项，第8条第2款规定，以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商，由发行人与主承销商协商安排有关发行工作。主承销商应与承销团成员签订承销团协议。 -
第4题：
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。
Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系
Ⅲ.发行人存在的主要风险
Ⅳ.相关承诺事项
Ⅴ.保荐机构与发行人的关联关系A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ答案：B解析：B
第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保荐机构与发行人的关联关系；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。除ⅠⅡⅣ三项外，上市保荐书的内容还包括：逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件以及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。ⅢⅤ两项属于发行保荐书的内容。 -
第5题：
对于不使用债券发行系统招标发行公司债券的，发行人应向国债登记结算公司提交的书面文件不包括()。A:《银行间债券市场公司债券发行、登记托管、交易流通操作细则》规定的发行入账户开立文件
B:主管部门核准公司债券发行的批文复印件
C:发行人盖章的公司债券发行章程或募集说明书
D:国际证券识别码系统基础数据资料表（该文件须同时提供Word格式电子版）答案：A解析：应向国债登记结算公司提交以下书面文件：①主管部门核准公司债券发行的批文复印件；②发行人盖章的公司债券发行章程或募集说明书；③国际证券识别码系统基础数据资料表（该文件须同时提供Word格式电子版）；④公司债券注册要素表；⑤公司债券承销额度分配表。本题正确答案为A选项。 -
第6题：
按照《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的相关要求，资产支持证券发行成功的，受托机构应于信托受益权登记日，向中央结算公司提供（）等书面文件。
- A、受托机构签章的《资产支持证券发行款到账确认书》
- B、发行结果公告
- C、发行批文复印件
- D、承销团成员名单
正确答案:A,B -
第7题：
债券是发行人筹措资金的重要手段，投资债券的投资者与发行人之间是债权债务关系。
正确答案:正确 -
第8题：
下列关于银行间债券市场发行国债的分销说法中，正确的是（）。
- A、在债券分销期间，承销人应按照债券发行办法的规定办理债券分销手续，并与分销认购人签订分销认购协议。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者，并已在国债登记结算公司开立债券托管账户
- B、由承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量，填制债券发行分销过户指令一览表，加盖预留印章、填写分销密押后传真至国债登记结算公司，同时将原件寄至国债登记结算公司
- C、国债登记结算公司利用中央债券簿记系统中的交易过户功能，办理承销商与分销认购人之间的分销债券过户
- D、在发行过程中，承销人的分销总额以其承销总额为限。如发生超卖，国债登记结算公司将不予办理过户，并书面报中国人民银行和发行人
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。债券包括的含义（）。
- A、发行人是借入资金的经济主体
- B、投资者是出借资金的经济主体
- C、发行人需要在一定时期还本付息
- D、债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
判断题发行人提交“发行款到账确认书“，登记机构完成债权债务关系确认后，不能再进行债券的分销操作。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括()。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅲ.发行人存在的主要风险 Ⅳ.相关承诺事项 Ⅴ.保荐机构与投资者的关联关系AⅠ、Ⅲ、Ⅴ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： B解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十八条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保荐机构与发行人的关联关系；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。 -
第12题：
单选题债券购买者与发行人之间的关系属于( )。A债权债务关系
B合作经营关系
C财产所有权关系
D委托代理关系
正确答案： C解析： 债券购买者与发行者之间是一种债权债务关系，债券发行人即债务人，投资者(或债券持有人)即债权人。 -
第13题：
金融债券发行结束后，发行人应该及时向国债等级结算公司确认债券债务关系，有国债登记结算公司及时办理债券登记工作。（ ）
正确答案：√
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第14题：
关于金融债券的登记、托管与兑付，下列说法正确的有（ ）。
①中央国债登记结算有限责任公司为金融债券的登记、托管机构
②金融债券发行结束后，发行人应及时向中国银行确认债权债务关系，由中央结算公司及时办理债券登记工作
③金融债券付息或兑付日前（含当日），发行人应将相应资金划入债券持有人指定资金账户
④发行人和承销商应对债券发行、登记、托管等环节中可能出现的风险进行预防和规避，并在有关协议中明确纠纷的处理方式A.②③
B.①③④
C.①②④
D.③④答案：B解析：考点：①项，中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）为金融债券的登记、托管机构；②项，金融债券发行结束后，发行人应及时向中央结算公司确认债权债务关系，由中央结算公司及时办理债券登记工作；③项，金融债券付息或兑付日前（含当日），发行人应将相应资金划入债券持有人指定资金账户；④项，发行人和承销商应对债券发行、登记、托管等环节中可能出现的风险进行预防和规避，并在有关协议中明确纠纷的处理方式。 -
第15题：
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。
Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系
Ⅲ.发行人存在的主要风险
Ⅳ.相关承诺事项
Ⅴ.保荐机构A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ答案：B解析：第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保荐机构与发行人的关联关系；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。除ⅠⅡⅣ三项外，上市保荐书的内容还包括：逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件以及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。ⅢⅤ两项属于发行保荐书的内容。@## -
第16题：
公司债券的上市推荐人应履行的义务有()。A:确认债券发行人符合上市条件
B:协助债券发行人进行债券上市申请工作
C:向证券交易所提交上市推荐书
D:‘确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实答案：A,B,C,D解析：根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的相关规定，公司债券的上市推荐人应履行下列义务：(1)确认债券发行人符合上市条件；(2)确保债券发行人的董事、高级管理人员了解其所担负责任的性质，并承担证券交易所上市规则及上市协议所列明的责任；(3)协助债券发行人进行债券上市申请工作；(4)向证券交易所提交上市推荐书；(5)确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实；(6)协助债券发行人与证券交易所安排债券上市；(7)证券交易所规定的上市推荐人应当履行的其他义务。 -
第17题：
非法集资案件债权债务的申报、登记、确认应当包括哪些内容？（）
- A、公告债权债务申报事宜
- B、接受债权债务的申报
- C、专案组对债权人身份、集资数额等资料进行甄别确认，并逐笔登记集资数额
- D、向债权人发放确认书
正确答案:A,B,C -
第18题：
下列关于债券的说法中，错误的是（）。
- A、债券发行人到期须偿还本金和利息
- B、债券代表债权债务关系
- C、债券代表所有权关系
- D、债券持有者是债权人
正确答案:C -
第19题：
兑付付息完成后（）个工作日内，中央结算公司资金部向发行人出具《兑付付息完成确认书》。
- A、3
- B、5
- C、7
- D、15
正确答案:B -
第20题：
债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。
- A、投资者是出借资金的经济主体
- B、发行人是借入资金的经济主体
- C、发行人必须在约定的时间付息还本
- D、债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是（）。
- A、招标日前5个工作日，发行人向中央结算公司提交有关文件
- B、招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告
- C、招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券
- D、招标结束后，中央结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记入其债券账户
正确答案:A,C,D -
第22题：
判断题债券是发行人筹措资金的重要手段，投资债券的投资者与发行人之间是债权债务关系。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题非法集资案件债权债务的申报、登记、确认应当包括哪些内容？（）A公告债权债务申报事宜
B接受债权债务的申报
C专案组对债权人身份、集资数额等资料进行甄别确认，并逐笔登记集资数额
D向债权人发放确认书
正确答案： C,D解析： 暂无解析