证券公司要在竞争激烈市场中保持领先地位，需要在妈祖监管层合规审计的要求下，以客户为中心，对内深化运营和服务，对外实时了解市场和上市企业的信息，加强跨界合作。

题目

证券公司要在竞争激烈市场中保持领先地位，需要在妈祖监管层合规审计的要求下，以客户为中心，对内深化运营和服务，对外实时了解市场和上市企业的信息，加强跨界合作。

相似考题

1.所谓有序的市场竞争,就是竞争要在社会主义法制框架下进行,必须()。A、合法B、合规C、合理D、公平E、公正

2.以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。A、证券公司应设合规总监B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据

3.按照我国《证券公司分类监管规定》中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有（ ）。A.风险管理能力 B.经营扩张能力 C.市场竞争能力 D.资本构成状况 E.持续合规状况

4.制定企业经营战略的目的就是要在激烈的竞争中壮大自己的实力,使本企业在与竞争对手争夺市场和资源的斗争中、在控制与反控制的斗争中占有绝对优势。( )此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案:正确
更多“证券公司要在竞争激烈市场中保持领先地位，需要在妈祖监管层合规审计”相关问题

  • 第1题：

    在市场竞争越来越激烈的今天，科技创新的目的已主要在于获得超额利润。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。

    • A、公司年度合规报告
    • B、决定其高管人员薪酬待遇
    • C、对证券公司实施分类监管
    • D、对证券公司实施分类评级

    正确答案:C

  • 第3题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。

    • A、合规总监不知道证券公司发生违法违规行为
    • B、证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚
    • C、合规总监已经向监管部门报告了
    • D、合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责

    正确答案:D

  • 第4题：

    客户的需要随着商品经济的发展表现出多样性，为满足不同客户的需要，要在激烈的竞争中获胜，就必须进行（）

    • A、市场竞争
    • B、市场细分
    • C、政府管控
    • D、电信管控

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

    • A、及时为高级管理层提供合规建议
    • B、对不合规现象或问题进行惩处
    • C、制定并执行风险为本的合规管理计划
    • D、保持与监管机构日常的工作联系

    正确答案:B

  • 第6题：

    商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。

    • A、业务部门实施有效自我合规控制；
    • B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理；
    • C、内部审计事后控制
    • D、外部监管机构的监管监督

    正确答案:A

  • 第7题：

    判断题
    在市场竞争越来越激烈的今天，科技创新的目的已主要在于获得超额利润。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    证券公司要在竞争激烈市场中保持领先地位，需要在妈祖监管层合规审计的要求下，以客户为中心，对内深化运营和服务，对外实时了解市场和上市企业的信息，加强跨界合作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。
    A

    业务部门实施有效自我合规控制；

    B

    合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理；

    C

    内部审计事后控制

    D

    外部监管机构的监管监督


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    按照我国《证券公司分类监管规定》，中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有（  ）。
    A

    风险管理能力

    B

    经营扩张能力

    C

    市场竞争能力

    D

    资本构成状况

    E

    持续合规状况


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （ ）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
    A

    收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据

    B

    对不合规现象或问题进行惩处

    C

    及时为高级管理层提供合规建议

    D

    保持与监管机构日常的工作联系


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    以下关于风险监管与合规监管的关系的表述中，正确的是（）
    A

    风险监管是对合规监管的继承

    B

    风险监管是对合规监管的发展

    C

    风险监管与合规监管内容上完全不同

    D

    合规监管是风险监管的一个组成部分


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司分类监管是以证券公司（）为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照规定标准评价和确定证券公司的类别，对证券公司进行的综合性评价。

    • A、经营能力
    • B、风险管理能力
    • C、综合能力
    • D、业务规模

    正确答案:B

  • 第14题：

    下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）

    • A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
    • B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据
    • C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
    • D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行

    正确答案:C

  • 第15题：

    要在激烈的竞争中获胜，就必须进行（）细分。

    • A、市场
    • B、管理
    • C、产品
    • D、服务

    正确答案:A

  • 第16题：

    饭店企业要在激烈的市场竞争中立于不败之地的关键是必须具有（）。

    • A、充足的资金
    • B、严密的组织结构
    • C、优秀的企业文化
    • D、核心竞争力

    正确答案:D

  • 第17题：

    商业银行应建立内部审计活动的（）。

    • A、逐层分解机制
    • B、外包制度
    • C、稽核部门总包
    • D、合规部门监管

    正确答案:B

  • 第18题：

    有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）

    • A、证券公司的合规负责人
    • B、证券公司的合规部
    • C、证券公司的证券安全监管负责人
    • D、证券公司的董事会

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    对于存款业务中的不正当竞争行为，应向（）检举揭发。
    A

    监管部门

    B

    媒体

    C

    联社合规部

    D

    联社稽核审计部


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    以下表述中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
    A

    制定并执行风险为本的合规管理计划

    B

    保持与监管机构日常的工作联系

    C

    及时为高级管理层提供合规建议

    D

    对不合规现象或问题进行惩处


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    （   ）指绩效考评应当体现监管要求，促进银行业合规经营和有序竞争，培养合规文化，维护良好市场秩序。
    A

    稳健经营

    B

    合规引领

    C

    战略导向

    D

    综合平衡


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）
    A

    证券公司的合规负责人

    B

    证券公司的合规部

    C

    证券公司的证券安全监管负责人

    D

    证券公司的董事会


    正确答案： D
    解析： 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

  • 第23题：

    单选题
    （）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
    A

    董事会

    B

    合规管理部门

    C

    高级管理层

    D

    合规负责人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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