权限平台不支持哪一种合规性规则（）A、敏感资源规则B、资源互斥规则C、用户组互斥规则D、角色互斥规则

题目

权限平台不支持哪一种合规性规则（）

  • A、敏感资源规则
  • B、资源互斥规则
  • C、用户组互斥规则
  • D、角色互斥规则
相似考题

1.合规政策内容不包括()A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬

2.内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的( )。A.作业平台B.信息平台C.管理平台D.技术平台

3.倡导和培育良好的银行合规文化，首先要明确合规部门的定位、权限及其（ ）。A.一致性 B.全面性 C.独立性 D.平衡性

4.权限平台不支持哪一种合规性规则()A.敏感资源规则B.资源互斥规则C.用户组互斥规则D.角色互斥规则

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  • 第1题：

    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.合规负责人的合规管理职责
    D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等：合规负责人的合规管理职责；保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等：合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系：设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第2题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。

    A.合规部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.设立合规部门的目标
    D.合规负责人的合规管理职责

    答案：C
    解析：
    C不属于合规管理职能的有关事项作出的规定。
    考点
    合规管理概述

  • 第3题：

    监督检查各项业务的真实性、合规性、合法性属于事后监督中（）的监督。

    • A、业务凭证
    • B、账务核算
    • C、业务合规
    • D、业务审批权限

    正确答案:B

  • 第4题：

    合规政策内容不包括（）。

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、管理层薪酬

    正确答案:D

  • 第5题：

    报备审查要点包括（）。

    • A、贷款范围是否合规
    • B、贷款条件是否把握准确
    • C、审批权限是否合规
    • D、办贷流程是否合规

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    倡导和培育良好的银行合规文化，首先要明确合规部门的定位、权限及其（）。

    • A、一致性
    • B、全面性
    • C、独立性
    • D、平衡性

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    监督检查各项业务的真实性、合规性、合法性属于事后监督中（）的监督。
    A

    业务凭证

    B

    账务核算

    C

    业务合规

    D

    业务审批权限


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    权限平台不支持哪一种合规性规则（）
    A

    敏感资源规则

    B

    资源互斥规则

    C

    用户组互斥规则

    D

    角色互斥规则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （  ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
    A

    合规章程

    B

    合规规范

    C

    合规规则

    D

    合规政策


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    下列属于合规政策应包括的内容的有（  ）。
    A

    合规管理部门的功能

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    合规管理部门的职责

    E

    设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    正确答案： D,E
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    报备审查要点包括（）。
    A

    贷款范围是否合规

    B

    贷款条件是否把握准确

    C

    审批权限是否合规

    D

    办贷流程是否合规


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    商业银行的合规政策应明确（）
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    审计部门的职责

    C

    合规管理部门的权限

    D

    合规负责人的合规管理职责


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    倡导和培育良好的银行合规文化，首先要明确合规部门的定位、权限及其( )。

    A.附属性
    B.独立性
    C.相关性
    D.主动性

    答案：B
    解析：
    倡导和培育良好的银行合规文化，首先要明确合规部门的定位、权限及其独立性。

  • 第14题：

    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
    D.合规负责人的合规管理职责
    E.合规管理部门的权限

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第15题：

    满足等保分保合规中，和AnyShare有关的要求是（）

    • A、事前定义规则
    • B、事中按规则审核、访问
    • C、事后审计日志
    • D、细分管理员权限

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    商业银行合规管理部门应组织制定（）等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。

    • A、合规管理程序
    • B、合规手册
    • C、业务发展规划
    • D、员工行为准则

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    商业银行的合规政策应明确（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、审计部门的职责
    • C、合规管理部门的权限
    • D、合规负责人的合规管理职责

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    简述合规经理的权限。


    正确答案:在权限范围内，对派驻网点的柜面业务进行审核与授权；在职权范围内有权调阅派驻网点的相关金融业务档案，查阅有关业务文件及参加有关业务会议和培训；有权对派驻网点金融从业人员进行考核，对金融从业人员任用或辞退提出建议；有权对派驻网点有章不循、违章操作的行为或差错现象提出清查和整改意见；有权阻止包括网点负责人在内的任何人在网点经营和业务处理过程中任何有悖于规章制度或不利于账款安全的行为；对既成事实的违规、违章行为，有权按照有关规定对责任人提出处罚建议；有权向网点负责人或派出机构直接报告与业务相关的违规、违章行为及重大事项。

  • 第19题：

    多选题
    商业银行的合规政策，至少应包括（）
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    简述合规经理的权限。

    正确答案： 在权限范围内，对派驻网点的柜面业务进行审核与授权；在职权范围内有权调阅派驻网点的相关金融业务档案，查阅有关业务文件及参加有关业务会议和培训；有权对派驻网点金融从业人员进行考核，对金融从业人员任用或辞退提出建议；有权对派驻网点有章不循、违章操作的行为或差错现象提出清查和整改意见；有权阻止包括网点负责人在内的任何人在网点经营和业务处理过程中任何有悖于规章制度或不利于账款安全的行为；对既成事实的违规、违章行为，有权按照有关规定对责任人提出处罚建议；有权向网点负责人或派出机构直接报告与业务相关的违规、违章行为及重大事项。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列不属于商业银行合规政策的是（  ）。
    A

    合规管理人员提供系统的专业技能培训

    B

    合规负责人的合规管理职责

    C

    合规管理部门与风险管理部门

    D

    合规管理部门的权限


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    商业银行合规政策包括（ ）
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    合规管理人员提供系统的专业技能培训


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的（）。
    A

    作业平台

    B

    信息平台

    C

    管理平台

    D

    技术平台


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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