交易活动分析不包括（）。A、交易目的分析B、交易原理分析C、交易活动经济指标分析D、交易活动技术要求分析

题目

交易活动分析不包括（）。

  • A、交易目的分析
  • B、交易原理分析
  • C、交易活动经济指标分析
  • D、交易活动技术要求分析
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1.中国反洗钱监测分析中心的职责包括()。A.接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告B.按照规定向中国人民银行报告分析结果C.经中国人民银行批准，与境外有关机构交换信息、资料D.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告E.在职责范围内调查可疑交易活动

2.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016版),下列说法错误的是()A.金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程B.监控数据经确认不作为可疑交易报告的,可以不记录分析排除的合理理由C.确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程D.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展回溯性调查,并按前款规定提交可疑交易报告

3.保险公司、保险资产管理公司应当依法保存客户身份资料和交易记录,确保能重现该项交易,以提供监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息()。

4.可疑交易分析框架包括()A.身份信息分析B.交易信息分析C.行为信息分析D.以上均包括

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  • 第1题：

    ________是金融机构反洗钱活动的基础工作。

    A、客户识别

    B、大额现金交易报告

    C、可疑交易的分析


    参考答案：A

  • 第2题：

    分行“三三三”工作法异常客户可疑交易分析主要方法包括()

    A、客户信息分析

    B、交易深入分析

    C、可疑交易信息综合分析


    答案：ABC

  • 第3题：

    现代金融交易中，新闻对交易的决箫具有一定的作用和影响，( ) 技术提供通过对意见分析的交易决策作用。


    A.快速文本分析
    B.关键信息分析
    C.内容来源分析
    D.真实性分析


    答案：B
    解析：

  • 第4题：

    中国反洗钱监测分析中心的职责不包括()。

    A:按照规定向中国人民银行报告分析结果
    B:制定金融机构反洗钱规章
    C:接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告
    D:要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

    答案：B
    解析：
    B选项是中国人民银行会同国务院金融监督管理机构的职责。

  • 第5题：

    外汇期货的交易中，图表分析法是属于（）。

    • A、基本面分析
    • B、技术面分析
    • C、长线分析
    • D、短线分析

    正确答案:B

  • 第6题：

    纳税人基本情况分析的内容不包括（）。

    • A、基础信息分析
    • B、税收表现分析
    • C、其他分析
    • D、交易特征分析

    正确答案:D

  • 第7题：

    金融机构对按照《金融机构反洗钱规定》向中国反洗钱监测分析中心提交的所有可疑交易报告涉及的交易，应当进行分析、识别，有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，应当同时报告什么机构？


    正确答案: 中国人民银行当地分支机构

  • 第8题：

    监控和分析客户投资组合的功能有（）。

    • A、投资明细
    • B、交易分析
    • C、交易查询
    • D、盈亏分析

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    金融机构应当妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、（）、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
    A

    监测分析交易情况

    B

    可疑交易情况

    C

    大额交易情况

    D

    以上均是


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    客户交易行为分析。通过评分模型、统计分析等工具，对客户（）等进行监测、分析，掌握客户交易行为风险状况。
    A

    信用额度使用状况、用卡频率

    B

    交易金额、还款历史

    C

    交易渠道、交易商户

    D

    资信状况


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对符合可疑交易的，经过监控和分析，应按有关规定及时上报（）报告。
    A

    大额交易

    B

    可疑交易

    C

    大额交易分析报告

    D

    可疑交易分析报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项（），以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
    A

    业务

    B

    交易

    C

    活动

    D

    数据


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项(),以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

    A、业务

    B、交易

    C、活动

    D、数据


    参考答案：B

  • 第14题：

    基金管理公司应当在日常可疑交易分析和报送中密切关注（ ）的交易行为，针对客户交易活动制作监测分析报告。 A．低风险等级客户 B．中等风险等级客户 C．高风险类别 D．无风险客户


    正确答案：BC
    了解基金销售中的反洗钱要求。见教材第六章第五节，P161。

  • 第15题：

    下列属于交易目的分析的是()。

    A、知识产权要求分析
    B、项目目标分析
    C、投资收益测算分析
    D、质量标准要求分析

    答案：A
    解析：
    交易活动分析包括交易目的分析、交易活动经济指标分析、交易活动技术要求分析等。其中，交易目的分析是指与交易活动有关的基本需求信息分析，如健康、质量、安全、安保、绩效、环境、保险、知识产权等要求；交易活动经济、技术要求分析主要包括项目目标、投资规模及来源、投资收益测算、投资进度要求、质量标准要求、项目进度要求、项目结构类型、重要材料设备的选型、分包工程以及相关要求。

  • 第16题：

    （）是金融机构反洗钱活动的基础工作。

    • A、了解客户；
    • B、大额交易报告；
    • C、可疑交易的分析；
    • D、与司法机关全面合作。

    正确答案:A

  • 第17题：

    （）是金融机构反洗钱活动的基础工作。

    • A、了解客户
    • B、大额现金交易报告
    • C、可疑交易的分析
    • D、与司法机关全面合作

    正确答案:A

  • 第18题：

    中国反洗钱监测分析中心依法履行的职责不包括（）

    • A、按照规定向中国人民银行报告分析结果
    • B、接收并分析外币大额交易和可疑交易报告
    • C、接收并分析人民币大额交易和可疑交易报告
    • D、对金融机构进行检查、调查

    正确答案:D

  • 第19题：

    金融机构应当妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、（）、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

    • A、监测分析交易情况
    • B、可疑交易情况
    • C、大额交易情况
    • D、以上均是

    正确答案:A

  • 第20题：

    基金管理公司应当在日常可疑交易分析和报送中密切关注（）的交易行为，针对客户交易活动制作监测分析报告。

    • A、低风险等级客户
    • B、中等风险等级客户
    • C、高风险类别
    • D、无风险客户

    正确答案:B,C

  • 第21题：

    单选题
    中国反洗钱监测分析中心依法履行的职责不包括（）
    A

    按照规定向中国人民银行报告分析结果

    B

    接收并分析外币大额交易和可疑交易报告

    C

    接收并分析人民币大额交易和可疑交易报告

    D

    对金融机构进行检查、调查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    交易活动分析不包括（）。
    A

    交易目的分析

    B

    交易原理分析

    C

    交易活动经济指标分析

    D

    交易活动技术要求分析


    正确答案： B
    解析： 交易活动分析 交易活动分析包括交易目的分析、交易活动经济指标分析、交易活动技术要求分析等。

  • 第23题：

    多选题
    监控和分析客户投资组合的功能有（）。
    A

    投资明细

    B

    交易分析

    C

    交易查询

    D

    盈亏分析


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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