合作机构的选择可由公司金融总部交易银行部或（）发起。A、总行财务会计部B、分行公司金融部C、公司金融总部资产管理部D、总行公司金融风险部

题目

合作机构的选择可由公司金融总部交易银行部或（）发起。

  • A、总行财务会计部
  • B、分行公司金融部
  • C、公司金融总部资产管理部
  • D、总行公司金融风险部
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1.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，除没有总部或无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的外，金融机构应当在可疑交易发生后()个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。A、3B、5C、7D、10

2.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,金融机构应当通过金融机构总部或者由总部指定的一个机构向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。()此题为判断题(对，错)。

3.购入交行作为资产证券化业务发起机构的次级档资产支持债券并确认继续涉入的资产或负债，由（）在SUMMIT系统中进行交易处理。A、投行部B、金融服务中心C、总行金融市场中心D、营运部

4.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》金融机构应当通过( )向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告()A.金融机构总部指定的一个机构B.金融机构总部或者由总部指定的一个机构C.金融机构各省级分支机构D.金融机构的任一分支机构

更多“合作机构的选择可由公司金融总部交易银行部或（）发起。”相关问题

  • 第1题：

    代销业务合作机构管理的牵头部门是（）。

    • A、总行零售银行部
    • B、总行金融市场部
    • C、总行风险管理部
    • D、总行公司银行部

    正确答案:C

  • 第2题：

    中国银联股份有限公司是经国务院同意，中国人民银行批准，由国内80多家金融机构共同发起设立的股份制金融机构，公司成立于2002年3月26日，总部设在（）。

    • A、北京
    • B、上海
    • C、广州
    • D、南京

    正确答案:B

  • 第3题：

    金融机构应当将涉嫌（）的可疑交易报告报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构。

    • A、恐怖融资
    • B、恐怖交易
    • C、恐怖活动
    • D、恐怖诈骗

    正确答案:A

  • 第4题：

    以下关于可疑交易报告主体说法正确的是（）

    • A、可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收
    • B、可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收
    • C、可疑交易报告应在可疑交易发生后的10个工作日内报告
    • D、可疑交易报告仅由金融机构总部提交
    • E、可疑交易报告也可由金融机构分支机构提交

    正确答案:B,C,E

  • 第5题：

    单位客户选择（）连接方式，向本*行申请开通银企直联业务时，需向所在分行提出业务需求，经由经办分行公司金融部、公司金融总部交易银行部审核同意后，由信息科技部进行技术实施，不需要到开户网点办理签约。

    • A、电路专线
    • B、电路专线或英特网
    • C、英特网
    • D、手机网络

    正确答案:A

  • 第6题：

    分行受理的每一笔业务均须填写《广东南粤银行“智慧金”存款业务审批表》，报总行（）审批。

    • A、公司金融风险部
    • B、财务会计部
    • C、运营管理部
    • D、公司金融总部交易银行部

    正确答案:D

  • 第7题：

    目前“智慧金”存款业务公司条线审批节点包括（）

    • A、分行（区域）公司金融部经办人及负责人
    • B、公司金融总部交易银行部复核人及负责人
    • C、公司金融总部总裁
    • D、总行分管行领导

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    银行支持券商端发起的机构客户银转证、证转银交易。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    判断题
    【3918】错账控制交易可由原通存通兑交易发起行及其上级机构发起；解控交易需由清算中心发起。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构应当将涉嫌（）的可疑交易报告报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构。
    A

    恐怖融资

    B

    恐怖交易

    C

    恐怖活动

    D

    恐怖诈骗


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    购入交行作为资产证券化业务发起机构的次级档资产支持债券并确认继续涉入的资产或负债，由（）在SUMMIT系统中进行交易处理。
    A

    投行部

    B

    金融服务中心

    C

    总行金融市场中心

    D

    营运部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。前数中“金融机构”指下列哪项？（）
    A

    金融机构总部

    B

    金融机构省级机构

    C

    金融机构分支机构

    D

    金融机构总部及各级分支机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    【3918】错账控制交易可由原通存通兑交易发起行及其上级机构发起；解控交易需由清算中心发起。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    从业机构应当执行大额交易和可疑交易报告制度，制定报告操作规程，对本机构的大额交易和可疑交易报告工作做出统一要求。金融机构、非银行支付机构以外的其他从业机构应当由总部或者总部指定的一个机构通过（）提交全公司的大额交易和可疑交易报告。


    正确答案:网络监测平台

  • 第15题：

    金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。前数中“金融机构”指下列哪项？（）

    • A、金融机构总部
    • B、金融机构省级机构
    • C、金融机构分支机构
    • D、金融机构总部及各级分支机构

    正确答案:D

  • 第16题：

    金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，将可疑交易以什么方式报送中国反洗钱监测分析中心？


    正确答案: 电子方式

  • 第17题：

    关于“智慧通”业务办理渠道说法正确的是（）

    • A、可通过柜台渠道办理
    • B、可通过网银渠道办理
    • C、网银渠道功能开放时间以公司金融总部交易银行部通知为准
    • D、以上都不对

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    总行（）负责对“智慧金”存款产品业务涉及与合作机构的资金往来，根据公司金融总部交易银行部审核后的账务处理指令处理账务，确保账务处理与指令内容一致。

    • A、公司金融风险部
    • B、运营管理部
    • C、财务会计部
    • D、公司金融总部资产管理部

    正确答案:B

  • 第19题：

    总行公司金融总部交易银行部为“智慧金”存款产品业务管理部门，负责（），组织推动系统建设及业务开展。

    • A、制定业务管理制度
    • B、合作机构维护
    • C、确定总体规模
    • D、业务规模及定价管理

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    多选题
    以下关于可疑交易报告主体说法正确的是（）
    A

    可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收

    B

    可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收

    C

    可疑交易报告应在可疑交易发生后的10个工作日内报告

    D

    可疑交易报告仅由金融机构总部提交

    E

    可疑交易报告也可由金融机构分支机构提交


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    以下对股商存管业务中“交易所”准入管理环节描述正确的内容是：（）
    A

    交易所管理应遵循重点交易所优先、严格风险控制的原则。重点发展投资者数量及出入金交易量在全行业占比高的重点交易所，并做好动态管理。

    B

    根据就近原则，交易所拓展的范围限定为总部位于本行所在地区的交易所。如因交易所特殊需要，确需与其总部所在地以外的分行合作，非交易所总部所在地分行须提前与交易所总部所在地分行协商一致。

    C

    股商存管业务交易所申请接入主要包括以下几项基本流程：交易所申请、交易所评估和准入、签署合作协议、接口开发与准生产测试及服务开通。

    D

    交易所准入审批需采用二级审批制。审批可由一级分行电子银行部或公司业务部发起，也可由二级分行发起，最终审批由一级分行电子银行部或公司业务部完成。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第五条规定的“金融机构”包括金融机构的（）。
    A

    总部

    B

    省级分支机构

    C

    市级分支机构

    D

    总部及其各级分支机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，将可疑交易以什么方式报送中国反洗钱监测分析中心？

    正确答案： 电子方式
    解析： 暂无解析

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