股票质押式回购业务中，最终质押率需考虑以下因素（）A、系统性风险：考虑股票市场系统性风险B、客户的回购期限：考虑根据不同回购期限调整质押率C、特定身份：对于持股比例超过5%的股东，若客户违约，公司处置股份时卖出行为受到法律法规限制的，实际折扣率以基准折扣率水平向下调整D、税收影响：对于股份卖出时须缴纳所得税的，实际折扣率以基准折扣率水平向下调整E、原则上最终质押率不高于1/市净率的5倍，即每股融资额不高于每股净资产的5倍

题目

股票质押式回购业务中，最终质押率需考虑以下因素（）

  • A、系统性风险：考虑股票市场系统性风险
  • B、客户的回购期限：考虑根据不同回购期限调整质押率
  • C、特定身份：对于持股比例超过5%的股东，若客户违约，公司处置股份时卖出行为受到法律法规限制的，实际折扣率以基准折扣率水平向下调整
  • D、税收影响：对于股份卖出时须缴纳所得税的，实际折扣率以基准折扣率水平向下调整
  • E、原则上最终质押率不高于1/市净率的5倍，即每股融资额不高于每股净资产的5倍
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1.关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是（ ）。A.质押冻结期间债券的利息归证券交易所所有B.质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限C.在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量D.在办理质押式回购业务前，应签订质押式回购主协议

2.办理质押式回购业务时，确定回购利息支出的主要因素包括融资金额、融资利率和（）。A．质押券的信用等级 B．融资的结算方式 C．融资的天数 D．质押率

3.在办理质押式回购业务前，市场参与者应签订（ ）。A.质押式回购主协议 B.债券回购交易风险提示书 C.债券质押式回购委托协议书 D.买断式回购主协议

4.在进行股票质押式回购交易时,股票质押率上限不得超过50%。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“股票质押式回购业务中，最终质押率需考虑以下因素（）”相关问题

  • 第1题：

    （ ）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

    A.融资融券业务
    B.约定回购式证券交易
    C.股票质押式回购业务
    D.质押式报价回购业务

    答案：D
    解析：
    质押式报价回购业务是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券。

  • 第2题：

    股票质押式回购业务中，以下哪些要素属于风控措施的重要指标（）

    • A、预警线
    • B、质押率
    • C、融资利率
    • D、平仓线

    正确答案:A,B,D

  • 第3题：

    以下满足股票质押式回购业务股票品种的是（）。

    • A、S股票
    • B、非S、ST、难易程度：易ST股票
    • C、ST股票
    • D、难易程度：易ST股票

    正确答案:B

  • 第4题：

    股票质押式回购业务，质押股票品种可以是主板、中小板流通股和新三板


    正确答案:错误

  • 第5题：

    股票质押融资中，质押式回购业务特点不包括（）。

    • A、股票需要过户
    • B、股票无需过户
    • C、流通股可在交易所直接减持
    • D、资金可以用于购买股票

    正确答案:A

  • 第6题：

    以下对质押式回购市场回购期限描述正确的是（）

    • A、资金借入或借出的期限
    • B、债券质押的期限
    • C、在当前的质押式回购市场中，期限长度为1到365天
    • D、在当前的质押式回购市场中，期限长度为1到366天

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    股票质押式回购业务中，适用范围包括（）

    • A、融入方
    • B、质押标的
    • C、融出方
    • D、不确定

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    股票质押式回购业务，单一股票市场整体质押比例不得超过50%


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    以下交易中不需要债券进行质押的是（）。
    A

    债券协议回购

    B

    债券买断式回购

    C

    债券借贷

    D

    债券质押式回购


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（  ）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券制度管理④股票质押率上限不得超过50%
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （  ）是指证券公司将符合沪、深证券交易所质押式报价回购交易及登记结算业务办法规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
    A

    融资融券业务

    B

    约定回购式证券交易

    C

    股票质押式回购业务

    D

    质押式报价回购业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    办理质押式回购业务时，确定回购利息支出的主要因素包括融资金额、融资利率和（　　）。[2017年11月真题]
    A

    质押券的信用等级

    B

    融资的结算方式

    C

    融资的天数

    D

    质押率


    正确答案： A
    解析：
    在质押式回购中，首期资金结算额＝正回购方融入资金数额，到期资金结算额＝首期资金结算额×（1＋回购利率×实际占款天数/365），即回购利息支出＝到期资金结算金额－首期资金结算金额＝首期资金结算金额×回购利率×实际占款天数/365，公式表明，利息支出主要受融资金额、融资利率以及融资天数的影响。

  • 第13题：

    关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。
    ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
    ②证券公司应当建立健全业务隔离制度
    ③证券公司应当建立标的证券的管理制度
    ④股票质押率上限不得超过50％

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    考点：本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过60％。

  • 第14题：

    股票质押式回购业务中，机构融资主体的准入要求如下（）

    • A、不存在过度融资、现金流严重不足、利用股票质押式回购业务进行资金套现等情况
    • B、股票质押融资的目的、资金用途合法合规
    • C、融入方无不良贷款、无欠息逾期、无重大不良信息等
    • D、质押融资资金用途严禁流入民间借贷、证券二级市场等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    股票质押式回购业务，融入方持有的质押标的证券，对外质押比例原则上不得高于其所持有股份的85%


    正确答案:正确

  • 第16题：

    股票质押式回购业务中，部分解除质押后，质押登记编号下已经没有任何证券或孳息仍然处于质押状态的，则部分解除质押申报成功。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    股票质押回购业务中关于保证金、抵质押物的追加，合格的质押品包括（）。

    • A、沪深300股票
    • B、交易所交易型开放式指数基金
    • C、银行承兑汇票
    • D、国债

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    股票质押式回购业务中，自然人融资主体的准入要求如下（）

    • A、没有不良信用记录，具备按期付息及回购能力
    • B、不存在过度融资、现金流严重不足、利用股票质押式回购业务进行资金套现等情况
    • C、可以提供本*行认可的质押或保证担保
    • D、已婚

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    广东南粤银行股票质押式回购业务资金融入方只能是法人机构客户


    正确答案:错误

  • 第20题：

    多选题
    股票质押回购业务中关于保证金、抵质押物的追加，合格的质押品包括（）。
    A

    沪深300股票

    B

    交易所交易型开放式指数基金

    C

    银行承兑汇票

    D

    国债


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （  ）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
    A

    融资融券业务

    B

    质押式报价回购业务

    C

    股票质押式回购业务

    D

    股票约定式回购业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    股票质押融资中，质押式回购业务特点不包括（）。
    A

    股票需要过户

    B

    股票无需过户

    C

    流通股可在交易所直接减持

    D

    资金可以用于购买股票


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下对质押式回购市场回购期限描述正确的是（）
    A

    资金借入或借出的期限

    B

    债券质押的期限

    C

    在当前的质押式回购市场中，期限长度为1到365天

    D

    在当前的质押式回购市场中，期限长度为1到366天


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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