下列（）不是操作风险主要集中的三个类别。A、联合欺诈B、内部欺诈C、外部欺诈D、流程管理

题目

下列（）不是操作风险主要集中的三个类别。

  • A、联合欺诈
  • B、内部欺诈
  • C、外部欺诈
  • D、流程管理
相似考题

1.按照欺诈风险发生的不同业务环节，可分为()两个主要类别A.外部欺诈和内部欺诈B.申请欺诈和交易欺诈C.外部欺诈和申请欺诈D.内部欺诈和交易欺诈

2.外部事件引发的操作风险包括( )。A．外部欺诈/盗窃B．洗钱C．内部欺诈D．政治风险E．监管规定

3.下列不属于操作风险事件的是___。A.内部欺诈B.外部欺诈C.营业中断D.顾客投诉

4.电子银行业务操作风险包括()。A、法律风险B、外部欺诈风险C、内部欺诈风险D、声誉风险E、内部违规操作风险

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  • 第1题：

    商业银行操作风险的表现包括（ ）。

    A．实物资产损坏

    B．业务中断和系统失灵

    C．外部欺诈

    D．内部欺诈

    E．执行、交割及流程管理不完善


    正确答案：ABCDE
    商业银行操作风险的七种表现形式：内部欺诈，外部欺诈，聘用员工做法和工作场所安全性有问题，客户、产品及业务做法有问题，实物资产损坏，业务中断和系 统失灵，执行、交割及流程管理不完善。故选ABCDE。

  • 第2题：

    外部事件引发的操作风险包括（）

    • A、外部欺诈盗窃
    • B、洗钱
    • C、内部欺诈
    • D、违反系统安全
    • E、监管规定

    正确答案:A,B,E

  • 第3题：

    内部欺诈、外部欺诈等风险属于（）。

    • A、信用风险
    • B、市场风险
    • C、操作风险
    • D、流动性风险

    正确答案:C

  • 第4题：

    操作风险包括下列事件带来的损失（）等。

    • A、内部欺诈
    • B、外部欺诈
    • C、就业政策和工作场所安全性风险
    • D、客户、产品和业务操作风险
    • E、实体资产的损坏
    • F、业务中断和系统失败及执行、交割和流程管理风险

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第5题：

    操作风险可以分为七种表现形式，其中包括（　）

    • A、执行、交割及流程管理
    • B、内部欺诈
    • C、客户、产品及业务做法
    • D、实物资产损坏
    • E、外部欺诈

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    下列属于商业银行操作风险表现形式的有（）。

    • A、外部欺诈
    • B、就业制度和工作场所安全性有问题
    • C、信息科技系统事件
    • D、执行、交割和流程管理事件
    • E、内部欺诈

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    按照欺诈风险发生的不同业务环节，可分为（）两个主要类别

    • A、外部欺诈和内部欺诈
    • B、申请欺诈和交易欺诈
    • C、外部欺诈和申请欺诈
    • D、内部欺诈和交易欺诈

    正确答案:B

  • 第8题：

    多选题
    操作风险包括下列事件带来的损失（）等。
    A

    内部欺诈

    B

    外部欺诈

    C

    就业政策和工作场所安全性风险

    D

    客户、产品和业务操作风险

    E

    实体资产的损坏

    F

    业务中断和系统失败及执行、交割和流程管理风险


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    商业银行操作风险的表现包括（）。
    A

    实物资产损坏

    B

    业务中断和系统失灵

    C

    外部欺诈

    D

    内部欺诈

    E

    执行、交割及流程管理不完善


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    内部欺诈、外部欺诈等风险属于（）。
    A

    信用风险

    B

    市场风险

    C

    操作风险

    D

    流动性风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    形成操作风险的因素主要有四个：人员因素、内部流程、系统缺陷、外部事件。下列引发操作风险的因素中，哪些属于人员因素？（）
    A

    内部欺诈

    B

    知识/技能匮乏

    C

    核心雇员流失

    D

    外部欺诈/盗窃

    E

    违反用工法


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    操作风险可分为人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大类别，其中外部事件方面的表现包括（  ）。
    A

    职员欺诈

    B

    外包商不履责

    C

    外部欺诈

    D

    交通事故

    E

    自然灾害


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第13题：

    根据引发操作风险的事件类型，操作风险包括（ ）。

    A.外部欺诈
    B.就业制度和工作场所安全性有问题
    C.信息科技系统事件
    D.执行、交割和流程管理事件
    E.内部欺诈

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员和信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。根据引发操作风险的事件类型，可以分为七种表现形式：①内部欺诈事件；②外部欺诈事件；③就业制度和工作场所安全事件；④客户、产品和业务活动事件；⑤实物资产的损坏事件；⑥信息科技系统事件；⑦执行、交割和流程管理事件。

  • 第14题：

    下列选项中，（）不是民生银行所面对的操作风险损失类别。

    • A、内部欺诈
    • B、外部欺诈
    • C、客户、产品和业务活动
    • D、科技系统

    正确答案:D

  • 第15题：

    下列属于操作风险事件类型的是（）。

    • A、内部欺诈
    • B、外部欺诈
    • C、就业制度和工作场所安全
    • D、客户、产品和业务活动
    • E、实物资产损坏
    • F、执行、交割和流程管理

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第16题：

    形成操作风险的因素主要有四个：人员因素、内部流程、系统缺陷、外部事件。下列引发操作风险的因素中，哪些属于人员因素？（）

    • A、内部欺诈
    • B、知识/技能匮乏
    • C、核心雇员流失
    • D、外部欺诈/盗窃
    • E、违反用工法

    正确答案:A,B,C,E

  • 第17题：

    商业银行操作风险的表现包括（）。

    • A、实物资产损坏
    • B、业务中断和系统失灵
    • C、外部欺诈
    • D、内部欺诈
    • E、执行、交割及流程管理不完善

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    电子银行的操作风险具体包括（）

    • A、法律风险
    • B、计算机系统风险
    • C、外部欺诈风险和内部欺诈风险
    • D、内部违规操作风险
    • E、内部失误风险

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    按照信用卡欺诈风险发生的不同业务环节，可分为（）两个主要类别。

    • A、外部欺诈
    • B、申请欺诈
    • C、内部欺诈
    • D、交易欺诈

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    单选题
    按照欺诈风险发生的不同业务环节，可分为（）两个主要类别
    A

    外部欺诈和内部欺诈

    B

    申请欺诈和交易欺诈

    C

    外部欺诈和申请欺诈

    D

    内部欺诈和交易欺诈


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    信用卡欺诈风险按照发生的不同业务环节，可分为（）两个主要类别.
    A

    外部欺诈和内部欺诈

    B

    申请欺诈和交易欺诈

    C

    外部欺诈和申请欺诈

    D

    内部欺诈和交易欺诈


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    按照信用卡欺诈风险发生的不同业务环节，可分为（）两个主要类别。
    A

    外部欺诈

    B

    申请欺诈

    C

    内部欺诈

    D

    交易欺诈


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中，（）不是民生银行所面对的操作风险损失类别。
    A

    内部欺诈

    B

    外部欺诈

    C

    客户、产品和业务活动

    D

    科技系统


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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