高风险客户资料的保管期限为应自认定或调整为高风险客户当年起，至少10年。

题目

高风险客户资料的保管期限为应自认定或调整为高风险客户当年起，至少10年。

相似考题

1.对于已评定过风险等级的客户，高风险等级客户的重新评定期限为()，较高风险等级客户的重新评定期限为()，一般风险等级客户的重新评定期限为(),低风险等级客户重新评定期限为()

2.国务院有关部门、机构发布的恐怖分子名单客户应认定为（）客户。A、高风险B、较高风险C、中风险D、低风险

3.高风险客户资料的保管期限为应自认定或调整为高风险客户当年起，至少10年。

4.分行“三三三”工作法中高风险客户风险管控环节包括()A、高风险客户库建立B、高风险客户持续监测C、高风险客户尽职调查D、高风险客户风险控制

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  • 第1题：

    中国人民银行要求关注的其他恐怖分子嫌疑人名单客户应认定为（）客户。

    • A、高风险
    • B、较高风险
    • C、中风险
    • D、低风险

    正确答案:A

  • 第2题：

    对高风险等级客户应采取强化识别措施，开户机构至少每半年对客户基本信息进行一次审核，及时更新客户资料。（）


    正确答案:正确

  • 第3题：

    国际刑警组织公布的红色通缉令名单应认定为（）客户。

    • A、高风险
    • B、较高风险
    • C、中风险
    • D、低风险

    正确答案:A

  • 第4题：

    美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）、欧盟等组织制裁名单客户应认定为（）客户。

    • A、高风险
    • B、较高风险
    • C、中风险
    • D、低风险

    正确答案:A

  • 第5题：

    对于涉嫌犯罪的扣划高风险客户的再调整评级，可以先按制度要求调整为高风险，同时在当天发起客户尽职调查，并要求在3个工作日内上传尽职调查表。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    高风险客户是指包括以下高风险因素并经招商银行综合评估后认定为高风险的客户，具体高风险因素包括（）。

    • A、已经或正本机构接受行政或刑事协查的客户，不包括客户仅因民事、经济纠纷被法院进行的调查
    • B、客户为外国政要；客户或其交易对手来自“高风险类业务”我国家或地区，或其控股股东、实际控制人、实际受益人为“高风险类业务”国家或地区的客户；客户经营的行业为珠宝行、古董行、贵金属交易行、货币兑换店、当铺/典当行、汇款商、夜总会、会计事务所、律师事务所、咨询公司、房地产中介公司、与武器相关的行业等村镇较高洗钱风险的行业
    • C、被保送重点可疑交易的客户已经总分行法律与合规部认定的高风险客户
    • D、客户频繁办理高风险业务，如在一定时期内频繁办理一次性业务，频繁发生大量现金或非面对面交易，且与客户身份、财务状况、经营业务明显不符

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。
    A

    低风险

    B

    中风险

    C

    高风险

    D

    所有客户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    自2019年1月24日起网点已经调整的高风险客户的Ⅰ类户非柜面转账限额，将自动迁移至账户层。“待尽调客户”标识取消，不作为高风险客户的管控标识。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    司法机关发布的恐怖分子名单客户应认定为（）客户。
    A

    高风险

    B

    较高风险

    C

    中风险

    D

    低风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    国务院有关部门、机构发布的恐怖分子名单客户应认定为（）客户。
    A

    高风险

    B

    较高风险

    C

    中风险

    D

    低风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对高风险客户或者账户，各营业机构至少（）进行一次审核，检查客户资料有无变化，账户交易是否异常等。
    A

    一年

    B

    半年

    C

    两年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    中国人民银行要求关注的其他恐怖分子嫌疑人名单客户应认定为（）客户。
    A

    高风险

    B

    较高风险

    C

    中风险

    D

    低风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    司法机关发布的恐怖分子名单客户应认定为（）客户。

    • A、高风险
    • B、较高风险
    • C、中风险
    • D、低风险

    正确答案:A

  • 第14题：

    遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。

    • A、低风险
    • B、中风险
    • C、高风险
    • D、所有客户

    正确答案:C

  • 第15题：

    联合国安理会决议中所列的恐怖分子名单客户应认定为（）客户。

    • A、高风险
    • B、较高风险
    • C、中风险
    • D、低风险

    正确答案:A

  • 第16题：

    自2019年1月24日起网点已经调整的高风险客户的Ⅰ类户非柜面转账限额，将自动迁移至账户层。“待尽调客户”标识取消，不作为高风险客户的管控标识。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    营业网点柜员在对经分析认定为高风险等级的个人及单位客户，应在高风险客户的账户开立（）个工作日内完整填写《河南省农村信用社高风险个人客户认定表》。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:B

  • 第18题：

    兴业银行A客户被公安局冻结账户资金，该客户归属机构应将其洗钱风险等级调整为（）

    • A、高风险
    • B、次高风险​
    • C、中风险​
    • D、低风险

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    国际刑警组织公布的红色通缉令名单应认定为（）客户。
    A

    高风险

    B

    较高风险

    C

    中风险

    D

    低风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    联合国安理会决议中所列的恐怖分子名单客户应认定为（）客户。
    A

    高风险

    B

    较高风险

    C

    中风险

    D

    低风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    营业网点柜员在对经分析认定为高风险等级的个人及单位客户，应在高风险客户的账户开立（）个工作日内完整填写《河南省农村信用社高风险个人客户认定表》。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    司法机关、公安机关、人民银行等有权机关已经立案调查或明确要求实施监控的涉嫌洗钱和恐怖融资的个人类客户应认定为（）客户。
    A

    高风险

    B

    较高风险

    C

    中风险

    D

    低风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    对高风险等级客户应采取强化识别措施，开户机构至少每半年对客户基本信息进行一次审核，及时更新客户资料。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    客户为外国政要或其亲属、关系密切人应认定为（）客户。
    A

    高风险

    B

    较高风险

    C

    中风险

    D

    低风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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