网点客户风险分类管理员须在账户开立等业务关系建立后的（）工作日内，根据账户的信息资料，调整并明确客户洗钱风险等级。A、10个B、15个C、2O个

题目

网点客户风险分类管理员须在账户开立等业务关系建立后的（）工作日内，根据账户的信息资料，调整并明确客户洗钱风险等级。

  • A、10个
  • B、15个
  • C、2O个
相似考题

1.金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2009日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的多少个工作日内完成客户风险等级划分工作。

2.重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,券商应()。A.不必调整客户洗钱风险等级B.定期调整客户洗钱风险等级C.及时调整客户洗钱风险等级D.下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级

3.以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

4.重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应()。A.不必调整客户洗钱风险等级B.定期调整客户洗钱风险等级C.及时调整客户洗钱风险等级D.下一次办理业务时调攀客户洗钱风险等级

更多“网点客户风险分类管理员须在账户开立等业务关系建立后的（）工作日内，根据账户的信息资料，调整并明确客户洗钱风险等级。A、10个B、15个C、2O个”相关问题

  • 第1题：

    在反洗钱客户风险评级过程中，对新建立业务关系的客户，开户行应在业务关系建立后的( )个工作日内完成等级评定工作。

    A.10

    B.15

    C.20

    D.30


    正确答案：A

  • 第2题：

    客户洗钱风险等级分类，是指根据（）等信息，考虑国籍、地域、行业、职业、客户是否为外国政要等因素，结合相应的分类标准划分客户洗钱风险等级。

    • A、客户身份
    • B、客户账户的属性
    • C、业务特点
    • D、交易规模和频率
    • E、交易方式

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，应（）

    • A、不必调整客户洗钱风险等级
    • B、定期调整客户洗钱风险等级
    • C、及时调整客户洗钱风险等级
    • D、下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级

    正确答案:C

  • 第4题：

    重新识别客户身份后，对于洗钱风险等级，银行应（）。

    • A、不必调整客户洗钱风险等级
    • B、定期调整客户风险等级
    • C、及时调整客户风险等级
    • D、下一次办理业务时调整客户风险等级

    正确答案:C

  • 第5题：

    重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应（）。

    • A、不必调整客户洗钱风险等级
    • B、定期调整客户洗钱风险等级
    • C、及时调整客户洗钱风险等级
    • D、等系统对存量客户风险等级调整时，再做处理

    正确答案:C

  • 第6题：

    各级机构建立业务关系的新增客户，开立账户之日起（）个工作日内完成客户风险等级分类工作。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:C

  • 第7题：

    支行、网点的柜员、客户经理、反洗钱合规管理人员负责本单位客户风险分类管理的具体实施。柜员的工作职责为（）.

    • A、正确、完整录入客户身份基本信息
    • B、根据客户提供的开户资料以及了解到的其他可靠来源的客户信息，给客户初次评定等级
    • C、及时向客户风险分类工作管理员提供有关客户交易的信息或动向
    • D、根据本单位审批结果，配合客户风险分类工作管理员及时调整客户风险分类等级

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    客户洗钱风险等级分类，是指根据（）等信息，考虑国籍、地域、行业、职业、客户是否为外国政要等因素，结合相应的分类标准划分客户洗钱风险等级。
    A

    客户身份

    B

    客户账户的属性

    C

    业务特点

    D

    交易规模和频率

    E

    交易方式


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《山东省农村信用社洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理暂行办法》规定：对于新建立业务关系的客户，应在建立业务关系后的（）个工作日内根据客户特点及其交易情况对客户划分风险等级。
    A

    2

    B

    5

    C

    10

    D

    20


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，应（）
    A

    不必调整客户洗钱风险等级

    B

    定期调整客户洗钱风险等级

    C

    及时调整客户洗钱风险等级

    D

    下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对以开立账户形式新建立业务关系的客户，营业网点柜员应于业务关系建立后的（）个工作日内，完成客户洗钱风险等级划分工作。
    A

     2

    B

     10

    C

     3

    D

     5


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应（）。
    A

    不必调整客户洗钱风险等级

    B

    定期调整客户洗钱风险等级

    C

    及时调整客户洗钱风险等级

    D

    等系统对存量客户风险等级调整时，再做处理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在反洗钱客户风险评级过程中，对新建立业务关系的客户，开户行应在业务关系建立后的（）个工作日内完成等级评定工作。

    • A、10
    • B、15
    • C、20
    • D、30

    正确答案:A

  • 第14题：

    《齐鲁银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》规定对于新建立业务关系的客户，应在与客户建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:B

  • 第15题：

    对于与银行新建立业务关系的客户，对其洗钱风险评定，客户评级人员应在（）个工作日内完成对新增客户或账户的等级评定工作。

    • A、5个
    • B、10个
    • C、15个
    • D、30个

    正确答案:B

  • 第16题：

    按照规定，与客户业务关系建立后的（）个工作日内对客户风险等级进行分类。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:B

  • 第17题：

    对以开立账户形式新建立业务关系的客户，营业网点柜员应于业务关系建立后的（）个工作日内，完成客户洗钱风险等级划分工作。

    • A、2
    • B、10
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第18题：

    在（）功能中属性信息页签中增加“客户洗钱风险等级”字段，用于展示客户洗钱风险等级。

    • A、客户信息-查询-账户-对私-账户信息
    • B、内部管理-查询查复-个人客户身份识别
    • C、公共管理-查询-登记簿-储蓄存款
    • D、客户信息-查询-客户

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    在（）功能中属性信息页签中增加“客户洗钱风险等级”字段，用于展示客户洗钱风险等级。
    A

    客户信息-查询-账户-对私-账户信息

    B

    内部管理-查询查复-个人客户身份识别

    C

    公共管理-查询-登记簿-储蓄存款

    D

    客户信息-查询-客户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    对于与银行新建立业务关系的客户，对其洗钱风险评定，客户评级人员应在（）个工作日内完成对新增客户或账户的等级评定工作。
    A

    5个

    B

    10个

    C

    15个

    D

    30个


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    按照规定，与客户业务关系建立后的（）个工作日内对客户风险等级进行分类。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    支行、网点的柜员、客户经理、反洗钱合规管理人员负责本单位客户风险分类管理的具体实施。柜员的工作职责为（）.
    A

    正确、完整录入客户身份基本信息

    B

    根据客户提供的开户资料以及了解到的其他可靠来源的客户信息，给客户初次评定等级

    C

    及时向客户风险分类工作管理员提供有关客户交易的信息或动向

    D

    根据本单位审批结果，配合客户风险分类工作管理员及时调整客户风险分类等级


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    各级机构建立业务关系的新增客户，开立账户之日起（）个工作日内完成客户风险等级分类工作。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容