客户风险分类小组人员变动的，须在变动后的（）工作日内，调整在分行的备案名单。A、1个B、2个C、3个D、5个

题目

客户风险分类小组人员变动的，须在变动后的（）工作日内，调整在分行的备案名单。

  • A、1个
  • B、2个
  • C、3个
  • D、5个
相似考题

1.期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A. 3 B. 5 C. 15 D. 30

2.期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.3 B.5 C.15 D.30

3.期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起10个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。（ ）

4.期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.5 B.3 C.10 D.15

参考答案和解析
正确答案:C
更多“客户风险分类小组人员变动的，须在变动后的（）工作日内，调整在分行的备案名单。A、1个B、2个C、3个D、5个”相关问题

  • 第1题：

    在“提醒查询”的“客户异常提醒”中，客户管户关系变动有（）。

    • A、分行内客户调出
    • B、分行内客户调入
    • C、跨行客户调出
    • D、跨行客户调入

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    我.行每天根据反洗钱系统推送的高客户风险等级变动名单自动进行管控，风险等级调低后，（）系统自动恢复为正常客户默认限。

    • A、T+1日
    • B、T+2日
    • C、T+3日
    • D、T+5日

    正确答案:B

  • 第3题：

    根据《广西电网公司应急管理组织指挥体系管理标准》规定，根据人事变动情况，在本车间应急指挥组人员变动后（）个工作日内，拟出调整报告经审批后正式发文实施，并报单位应急管理工作办公室备案。

    • A、30
    • B、15
    • C、10
    • D、5

    正确答案:B

  • 第4题：

    当辖内用户发生新增和停用，管理员应在变动发生后（）个工作日内将变动情况报当地人行征信管理部门备案。

    • A、2
    • B、3
    • C、5

    正确答案:A

  • 第5题：

    关于客户分类业务备案，下列说法正确的是（）。

    • A、一级分行审批权限内的客户分类及项目准入事项须由一级分行信贷管理部向总行信用管理部备案
    • B、二级分行审批权限内的客户分类及项目准入事项应由二级分行信贷管理部同时向一级分行信贷管理部及总行信用管理部备案
    • C、行业信贷政策未覆盖行业的客户分类事项，及认定为免分类类别的客户分类事项可不履行备案流程
    • D、只有行业信贷政策覆盖行业的新客户、新项目准入才要备案

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    营业机构客户经理须在授信客户首次办理授信业务后10（3）个工作日内，向网点客户风险分类管理人员提交授信客户的《华融湘江银行客户身份尽职调查表》。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    如经办员办理储蓄国债业务时操作失误，为客户办理了超过客户需要份额的认购时，可于当天进行认购调帐，将差额部分调给另一指定客户。该客户必须也已开立储蓄国债帐户，且对应资金帐户上有足够余额可认购这部分国债。以下说法正确的是（）。

    • A、认购调帐应在2个工作日内进行，且必须在财政部规定的国债业务受理时间内处理
    • B、认购调帐只能当天进行，且必须在财政部规定的国债业务受理时间内处理
    • C、认购调帐必须在原认购网点所在分行任一网点办理，且必须经该网点有权人员授权
    • D、认购调帐必须在原认购网点由原认购经办员办理，且必须经网点有权人员授权

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    分行会计部审核、调整、汇总整理后，于每季度结束后（）个工作日内将高风险等级客户名单下发给各支行。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    各级国库（含代理支库）的部门负责人、代理支库的会计主管发生变动，应在变动后（）个工作日内报上级国库部门备案。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    关于个贷客户经理准入管理，以下说法正确的是（）。
    A

    对于在二级分行工作的申请人，初审与审批环节由个贷中心相关人员负责

    B

    二级分行个贷中心定期整理新准入个贷客户经理名单，报一级分行个人信贷业务部门备案

    C

    一级分行如对二级分行新准入个贷客户经理名单有异议，应于收到报备15个工作日内通知二级分行，调整准入资格或业务权限

    D

    见习期满，所属经营机构对见习客户经理的见习表现进行评价


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于潜在风险客户范围，下列说法错误的是（）。
    A

    潜在风险客户含已形成不良信贷资产的客户

    B

    分类结果为维持类的客户，根据客户潜在风险特征进行筛选后列入退出名单

    C

    分类结果为支持类的客户，不得列入潜在风险客户退出名单

    D

    客户分类结果为压缩类和退出类的无不良用信客户，全部进入潜在风险客户退出名单


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《中国农业银行信贷资产风险分类管理办法》规定，一级分行在权限内认定下列哪些法人客户信贷资产风险分类事项后，10个工作日内应将相关情况报总行（风险管理部）备案（）
    A

    信贷资产由不良形态向上迁徙

    B

    信贷资产由关注三级向上迁徙

    C

    信贷资产由正常四级向上迁徙

    D

    信贷资产由总行直接认定的分类形态向上迁徙


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各级国库（含代理支库）的部门负责人、代理支库的会计主管发生变动，应在变动后（）个工作日内报上级国库部门备案。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:D

  • 第14题：

    网点客户风险分类管理员须在账户开立等业务关系建立后的（）工作日内，根据账户的信息资料，调整并明确客户洗钱风险等级。

    • A、10个
    • B、15个
    • C、2O个

    正确答案:A

  • 第15题：

    期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向（）备案。

    • A、住所地中国证监会派出机构
    • B、期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、保证金监控中心

    正确答案:A

  • 第16题：

    对认定为“关注类”或更低类别的客户，销售人员都应在发生分类变动的（）个工作日内重新检查贷后检查内容包括但不限于客户基础信息、信贷提案、抵押物评估报告、法律文件和历史记录并更新相关信息。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、7

    正确答案:C

  • 第17题：

    关于个贷客户经理准入管理，以下说法正确的是（）。

    • A、对于在二级分行工作的申请人，初审与审批环节由个贷中心相关人员负责
    • B、二级分行个贷中心定期整理新准入个贷客户经理名单，报一级分行个人信贷业务部门备案
    • C、一级分行如对二级分行新准入个贷客户经理名单有异议，应于收到报备15个工作日内通知二级分行，调整准入资格或业务权限
    • D、见习期满，所属经营机构对见习客户经理的见习表现进行评价

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    关于潜在风险客户范围，下列说法错误的是（）。

    • A、潜在风险客户含已形成不良信贷资产的客户
    • B、分类结果为维持类的客户，根据客户潜在风险特征进行筛选后列入退出名单
    • C、分类结果为支持类的客户，不得列入潜在风险客户退出名单
    • D、客户分类结果为压缩类和退出类的无不良用信客户，全部进入潜在风险客户退出名单

    正确答案:A

  • 第19题：

    一个客户只能列入一个行业客户名单，不同分行可有不同的客户分类类别。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    各分行上报的潜在风险客户退出名单，原则上不能进行调整。确需调整的，经总行同意后，只能从名单中调出客户，不能调入客户，且调出客户的数量不能超过退出名单中客户总数的（）。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    当辖内用户发生新增和停用，管理员应在变动发生后（）个工作日内将变动情况报当地人行征信管理部门备案。
    A

    2

    B

    3

    C

    5


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    各分行上报的潜在风险客户退出名单，原则上不能进行调整。确需调整的，经总行同意后，只能从名单中调出客户，不能调入客户，且调出客户的数量不能超过退出名单中客户总数的（）。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    我.行每天根据反洗钱系统推送的高客户风险等级变动名单自动进行管控，风险等级调低后，（）系统自动恢复为正常客户默认限。
    A

    T+1日

    B

    T+2日

    C

    T+3日

    D

    T+5日


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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