按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，信托投资公司应当将开立专户的情况及时向（）进行披露，并将开立信托专用证券账户和信托专用资金账户的情况向直接监管的银行业监督管理部门报告。A、委托人B、监管单位C、银监会等监督管理机构D、受益人

题目

按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，信托投资公司应当将开立专户的情况及时向（）进行披露，并将开立信托专用证券账户和信托专用资金账户的情况向直接监管的银行业监督管理部门报告。

  • A、委托人
  • B、监管单位
  • C、银监会等监督管理机构
  • D、受益人
相似考题

1.()在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。A.中国银行业监督管理委员会B、中国证券监督管理委员会C.中国保险监督管理委员会D、信托投资公司

2.( )负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。A、中国人民银行B、国务院银行业监督管理机构C、中国保险监督管理委员会D、中国证券监督管理委员会

3.信托投资公司由以下哪个机构进行监管( )。A．中央银行B．中国银行业监督管理委员会C．中国证券监督管理委员会D．中国保险监督管理委员会

4.商业银行从事证券投资基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会核准，依法取得基金托管资格。此题为判断题(对，错)。

更多“按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务”相关问题

  • 第1题：

    银行、信托公司开展业务合作，由( )实施监督管理。

    A.中国银行业监督管理委员会
    B.中国保险监督管理委员会
    C.中国人民银行
    D.中国证券监督管理委员会

    答案：A
    解析：
    根据《银行与信托公司业务合作指引》第5条的规定，中国银监会对银行、信托公司开展业务合作实施监督管理。

  • 第2题：

    按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，对未按本通知和有关法规要求从事证券业务的信托投资公司，责令改正，并限制其开办新的证券业务；情节严重的，暂停其证券投资业务资格。（）


    正确答案:正确

  • 第3题：

    （）在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。

    • A、中国银行业监督管理委员会
    • B、中国证券监督管理委员会
    • C、中国保险监督管理委员会
    • D、信托投资公司

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    中国邮政存储理财业务资格由（）批准。

    • A、中国银行业监督管理委员会
    • B、中国证券监督管理委员会
    • C、人民银行
    • D、中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会

    正确答案:A

  • 第5题：

    按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，信托投资公司运用固有资金从事证券投资时，其投资于上市流通的股票、企业债和证券投资基金的日均市值总余额之和不得超过净资产的（）。

    • A、50％（含）
    • B、60%（含）
    • C、70%（含）
    • D、80%（含）

    正确答案:A

  • 第6题：

    多选题
    银监会关于个人理财业务的相关规章制度包括（）
    A

    《商业银行个人理财业务管理暂行办法》

    B

    《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》

    C

    《中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知》

    D

    《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，信托投资公司应当建立和完善公司治理和内控机制，增强内审部门的（）切实防止控股股东和实际控制人的干预，提高证券投资业务人员的管理水平，形成证券投资的科学决策机制和长效机制。
    A

    业务性

    B

    独立性

    C

    有效性

    D

    权威性


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，信托投资公司应当将开立专户的情况及时向（）进行披露，并将开立信托专用证券账户和信托专用资金账户的情况向直接监管的银行业监督管理部门报告。
    A

    委托人

    B

    监管单位

    C

    银监会等监督管理机构

    D

    受益人


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    互联网支付业务由（  ）负责监管。
    A

    中国人民银行

    B

    中国银行业监督管理委员会

    C

    中国保险监督管理委员会

    D

    中国证券监督管理委员会


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    第三方存管业务是指交通银行按照（）关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关规定，为存管客户独立的客户交易结算资金管理账户，从而实现对客户证券资金帐户的监管。
    A

    中国证券监督管理委员会

    B

    中国银行业协会

    C

    中国银行业监督管理委员会

    D

    中国人大常务委员会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    （）在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。
    A

    中国银行业监督管理委员会

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    中国保险监督管理委员会

    D

    信托投资公司


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，对未按本通知和有关法规要求从事证券业务的信托投资公司，责令改正，并限制其开办新的证券业务；情节严重的，暂停其证券投资业务资格。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    监管机构负责制定理财业务的行业规范，个人理财业务的监管机构有（　　）。

    A.国务院
    B.中国银行业监督管理委员会
    C.中国证券监督管理委员会
    D.中国保险监督管理委员会
    E.国家外汇管理局

    答案：B,C,D,E
    解析：
    个人理财业务的监管机构包括：银监会、证监会、保监会和外管局，简称“一局三会”。

  • 第14题：

    我国对信托投资公司进行统一监督管理的金融监管机构是（　）。

    • A、中国人民银行
    • B、中国保险监督管理委员会
    • C、中国证券监督管理委员会
    • D、中国银行业监督管理委员会

    正确答案:D

  • 第15题：

    第三方存管业务是指交通银行按照（）关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关规定，为存管客户独立的客户交易结算资金管理账户，从而实现对客户证券资金帐户的监管。

    • A、中国证券监督管理委员会
    • B、中国银行业协会
    • C、中国银行业监督管理委员会
    • D、中国人大常务委员会

    正确答案:A

  • 第16题：

    按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，信托投资公司运用固有资金或者信托资金进行证券投资，应当遵循组合投资、分散风险的原则，并依据《关于进一步加强信托投资公司监管的通知》（银监发〔2004〕46号）等规定，必须事先制定投资比例和投资策略，确立（）。

    • A、风险系数
    • B、风险止损点
    • C、可能的损失限额
    • D、风险原则

    正确答案:B

  • 第17题：

    按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，委托人约定信托投资公司单独管理、运用信托资金的，信托投资公司应按一个信托文件设置一个账户的原则，为该信托资金开立单独账户。委托人约定信托投资公司按某一集合信托计划管理运用信托资金的，信托投资公司应按一个计划设置一个账户的原则，为该计划开立单独账户。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    单选题
    按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，信托投资公司运用固有资金从事证券投资时，其投资于上市流通的股票、企业债和证券投资基金的日均市值总余额之和不得超过净资产的（）。
    A

    50％（含）

    B

    60%（含）

    C

    70%（含）

    D

    80%（含）


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    我国监管信托业务的金融机构是（）。
    A

    中国人民银行

    B

    中国保险监督管理委员会

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    中国银行业监督管理委员会


    正确答案： C
    解析： 根据《银行业监督管理法》第二条规定，国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。对在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构的监督管理，适用该法对银行业金融机构监督管理的规定。

  • 第20题：

    单选题
    我国对信托投资公司进行统一监督管理的金融监管机构是(    )。
    A

    中国人民银行

    B

    中国保险监督管理委员会

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    中国银行业监督管理委员会


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    信托投资公司由（  ）负责监管。
    A

    中国人民银行

    B

    中国银行业监督管理委员会

    C

    中国保险监督管理委员会

    D

    中国证券监督管理委员会


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    中国邮政存储理财业务资格由（）批准。
    A

    中国银行业监督管理委员会

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    人民银行

    D

    中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，委托人约定信托投资公司单独管理、运用信托资金的，信托投资公司应按一个信托文件设置一个账户的原则，为该信托资金开立单独账户。委托人约定信托投资公司按某一集合信托计划管理运用信托资金的，信托投资公司应按一个计划设置一个账户的原则，为该计划开立单独账户。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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