财务公司违反审慎经营原则，其行为严重危及该财务公司的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益，银监会因采取下列哪些措施（）。A、责令暂停部分业务B、停止批准开办新业务C、限制分配红利和其他收入D、限制资产转让

题目

财务公司违反审慎经营原则，其行为严重危及该财务公司的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益，银监会因采取下列哪些措施（）。

  • A、责令暂停部分业务
  • B、停止批准开办新业务
  • C、限制分配红利和其他收入
  • D、限制资产转让
相似考题

1.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（ ）

2.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（ ）

3.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（ ）。 A．责令停业整顿 B．撤销其有关业务许可 C．指定其他机构托管、接管 D．撤销经营证券业务许可

4.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可（ ）

更多“财务公司违反审慎经营原则，其行为严重危及该财务公司的稳健运行、损”相关问题

  • 第1题：

    财务公司违反审慎经营原则，其行为严重危及该财务公司的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益，银监会可以采取下列哪些措施:

    A.责令暂停部分业务

    B.停止批准开办新业务

    C.限制分配红利和其他收入

    D.限制资产转让

    E.停止批准增设分公司


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    期货公司设立首席风险官的目的是（ ）。

    A.保证期货公司的财务稳健
    B.引导期货公司合理经营
    C.对期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理进行监督.检查
    D.保证期货公司经营目标的实现

    答案：C
    解析：
    本题考查期货公司设立首席风险官的目的。在期货公司中设立首席风险官，主要是对期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理进行监督.检查。

  • 第3题：

    期货公司违反本规定，逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司（ ）。

    A.暂停开户
    B.出具警示函
    C.暂停办理相关业务
    D.责令整改

    答案：A,C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条，期货公司、证券公司违反本规定的，逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的．中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。故本题答案为AC。

  • 第4题：

    信托公司被中国银行业监督管理委员会责令限期改正违规经营行为，（）的，银监会可采取暂停业务、限制股东权利等监管措施。

    • A、及时改正
    • B、逾期未改正
    • C、其行为严重危及信托公司的稳健运行
    • D、损害受益人合法权益
    • E、减少股东收益

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    信托公司违反审慎经营原则、严重危及公司稳健运行、损害投资人合法权益的，监管机构要区别情况，依法采取（）等监管措施。

    • A、责令控股股东转让股权
    • B、暂停所有业务
    • C、限制有关股东权利
    • D、以上都不对

    正确答案:A,C

  • 第6题：

    财务公司违反审慎经营原则，其行为严重危及该财务公司的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益，银监会可以采取下列（）措施。

    • A、责令暂停部分业务
    • B、停止批准开办新业务
    • C、限制分配红利和其他收入
    • D、限制资产转让
    • E、停止批准增设分公司

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    财务公司违反（）原则的，中国银行业监督管理委员会应当依照程序责令其限期改正。

    • A、审慎经营
    • B、风险管控
    • C、内部控制
    • D、合规管理

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    财务公司违反审慎经营原则，其行为严重危及该财务公司的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益，银监会因采取下列哪些措施（）。
    A

    责令暂停部分业务

    B

    停止批准开办新业务

    C

    限制分配红利和其他收入

    D

    限制资产转让


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    信托公司被中国银行业监督管理委员会责令限期改正违规经营行为，（）的，银监会可采取暂停业务、限制股东权利等监管措施。
    A

    及时改正

    B

    逾期未改正

    C

    其行为严重危及信托公司的稳健运行

    D

    损害受益人合法权益

    E

    减少股东收益


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    证券公司出现下列()情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
    A

    证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益

    B

    证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格

    C

    证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行

    D

    证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险


    正确答案： A,B
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • 第11题：

    问答题
    银行业金融机构违反审慎经营规则的，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取的措施有哪些？

    正确答案： （一）责令暂停部分业务、停止批准开办新业务；
    （二）限制分配红利和其他收入；
    （三）限制资产转让；
    （四）责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利；
    （五）责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利；
    （六）停止批准增设分支机构。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    财务公司应当按照（）的原则，制定本公司的各项业务规则和程序，建立、健全本公司的（）制度。
    A

    经营优先

    B

    审慎经营

    C

    内部控制

    D

    风险控制


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    证券公司违反本办法第三章业务规则的，逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以采取出具警示函。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条，出现上述情况．中国证监会应该责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题错误。

  • 第15题：

    银行业金融机构违反审慎经营规则的，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取的措施有哪些？


    正确答案: （一）责令暂停部分业务、停止批准开办新业务；
    （二）限制分配红利和其他收入；
    （三）限制资产转让；
    （四）责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利；
    （五）责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利；
    （六）停止批准增设分支机构。

  • 第16题：

    某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排，以下描述正确的是（）。

    • A、体现了有效性原则
    • B、违反了效率性原则
    • C、体现了成本效益原则
    • D、违反了独立性原则

    正确答案:D

  • 第17题：

    财务公司违反审慎经营原则的，中国银行业监督管理委员会应当依照程序责令其限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危及该财务公司的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，中国银行业监督管理委员会可以依照有关程序，采取下列（ ）措施。

    • A、限制分配红利和其他收入
    • B、警告
    • C、罚款
    • D、没收违法所得

    正确答案:A

  • 第18题：

    信托公司设立信托计划，应当选择经营稳健的（）担任保管人。

    • A、信托公司
    • B、财务公司
    • C、银行
    • D、租赁公司

    正确答案:C

  • 第19题：

    证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（）。

    • A、责令停业整顿
    • B、撤销其有关业务许可
    • C、指定其他机构托管、接管
    • D、撤销经营证券业务许可

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    信托公司违反审慎经营原则、严重危及公司稳健运行、损害投资人合法权益的，监管机构要区别情况，依法采取（）等监管措施。
    A

    责令控股股东转让股权

    B

    暂停所有业务

    C

    限制有关股东权利

    D

    以上都不对


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排，以下描述正确的是（）。
    A

    体现了有效性原则

    B

    违反了效率性原则

    C

    体现了成本效益原则

    D

    违反了独立性原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    财务公司违反（）原则的，中国银行业监督管理委员会应当依照程序责令其限期改正。
    A

    审慎经营

    B

    风险管控

    C

    内部控制

    D

    合规管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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