某银行为提高综合金融服务实力,推进金融机构改革,拟出资成立专业的基金管理公司,并开展基金募集.管理和投资等业务。为了确保新成立的基金公司能够有效抵御外部风险,顺利开展金融业务,该银行拟对基金公司采用相关风险控制措施,根据《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》的规定,以下可行的措施是()。A、该银行对基金公司的所有债务承担连带责任B、该银行拟任命其风险部总经理兼任基金公司风险总监C、该银行按照“法人分业”的原则,与其出资设立的基金公司之间建立风险隔离制度D、该银行拟担任基金公司所管理的基金的托管人

题目

某银行为提高综合金融服务实力,推进金融机构改革,拟出资成立专业的基金管理公司,并开展基金募集.管理和投资等业务。为了确保新成立的基金公司能够有效抵御外部风险,顺利开展金融业务,该银行拟对基金公司采用相关风险控制措施,根据《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》的规定,以下可行的措施是()。

  • A、该银行对基金公司的所有债务承担连带责任
  • B、该银行拟任命其风险部总经理兼任基金公司风险总监
  • C、该银行按照“法人分业”的原则,与其出资设立的基金公司之间建立风险隔离制度
  • D、该银行拟担任基金公司所管理的基金的托管人

相似考题
更多“某银行为提高综合金融服务实力,推进金融机构改革,拟出资成立专业的基金管理公司,并开展基金募集.管理和投资等业务。为了确保新成立的基金公司能够有效抵御外部风险,顺利开展金融业务,该银行拟对基金公司采用相关风险控制措施,根据《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》的规定,以下可行的措施是()。A、该银行对基金公司的所有债务承担连带责任B、该银行拟任命其风险部总经理兼任基金公司风险总监C、该银行按照“法人分业”的原则,与其出资设立的基金公司之间建立风险隔离制度D、该银行拟担任基金公司所管理的基金的托管人”相关问题
  • 第1题:

    根据《证券投资基金法》的规定,投资管理人员可以由依照本法设立的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。( )


    正确答案:×
    【解析】答案为B。投资管理人员是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括公司投资决策委员会成员,公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员,公司投资、研究、交易部门的负责人,基金经理和基金经理助理等。

  • 第2题:

    商业银行应当严格按照“法人分业”的原则,与其出资设立的基金管理公司之间建立有效的风险隔离制定。()

    此题为判断题(对,错)。


    参考答案:正确

  • 第3题:

    《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

    A.证券公司

    B.商业银行

    C.信托投资公司

    D.非基金管理人的其他基金管理公司


    正确答案:B

  • 第4题:

    某银行开展与基金管理公司的合作,根据基金销售适用性的要求,以下做法正确的是( )。
    Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务进行风险等级设置;
    Ⅱ.对该投资者进行分类;
    Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现进行预测和评估;
    Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者进行匹配

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:A
    解析:
    对证券投资业绩禁止预测。

  • 第5题:

    根据2005年2月20日实施的《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》,准许商业银行设立基金公司,在试点初期可以募集和管理()基金,投资固定收益类证券,也可以募集和管理其他类型的基金。

    A:货币市场
    B:积极成长型
    C:债券型
    D:股票型

    答案:A,C
    解析:
    中国目前金融业是分业经营的模式,有关部门提出在坚持分业经营的基础上,鼓励金融机构开展中间业务,拓展银行和证券在目前分业体制下的合作范围。《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》准许商业银行设立基金公司,在试点初期可以募集和管理货币市场和债券型基金,投资固定收益类证券,也可以募集和管理其他类型的基金,此举大大增加了银证合作的深度和广度。

  • 第6题:

    特定客户资产管理业务,又称“专户理财业务”,是指()向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人,由()担任资产托管人,为资产委托人的利益,运用委托财产进行证券投资的活动。

    A:基金管理公司;商业银行
    B:基金管理公司;基金管理公司
    C:商业银行;基金管理公司
    D:商业银行;商业银行

    答案:A
    解析:
    特定客户资产管理业务,又称“专户理财业务”,是指基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人,由商业银行担任资产托管人,为资产委托人的利益,运用委托财产进行证券投资的活动。

  • 第7题:

    基金管理公司的核心业务是()。

    • A、基金设立
    • B、基金投资
    • C、基金发行
    • D、风险管理

    正确答案:B

  • 第8题:

    根据我国《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的()担任。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、基金管理公司
    • D、保险公司

    正确答案:C

  • 第9题:

    我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。

    • A、实力雄厚的证券公司
    • B、信托投资公司
    • C、商业银行
    • D、基金公司

    正确答案:C

  • 第10题:

    单选题
    某股权投资基金管理人拟成立一只医疗行业股权投资基金,该管理人的下述行为中,不属于募集行为的是( )。
    A

    邀请其管理的其他基金的合格投资者成为该基金的出资人

    B

    通过第三方服务机构向大型保险公司推荐该基金

    C

    以管理公司的名义向金融机构申请贷款

    D

    向政府引导基金申请出资


    正确答案: A
    解析:

  • 第11题:

    判断题
    某国有银行积极开展综合金融服务改革,其中一个重要举措是筹建基金管理公司,延伸现有的业务范围。为此,根据《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》的规定,该银行广发邀请函,吸引各类投资者来参股基金公司。经过一年多的筹建,该国有银行与其主要股东某境外专业投资机构共同投资设立了基金公司,双方各占股50%。新建的基金公司主要开展货币市场基金、债券基金的募集和管理,也从事投资固定收益类证券业务。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    商业银行应当严格按照()的原则,与其出资设立的基金管理公司之间建立有效的风险隔离制度。
    A

    统一法人

    B

    法人分业

    C

    独立核算

    D

    交易规避


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    我国《证券投资基金法》规定,基金管理人只能由依法设立的( )担任。 A.证券公司 B.商业银行 C.基金管理公司 D.基金托管公司


    正确答案:C
    熟悉基金管理人的职责和作用。见教材第四章第一节,P83。

  • 第14题:

    以下对基金管理公司描述错误的是( )。

    A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,一般一个基金管理公司都管理数只基金

    B.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任

    C.基金管理公司雇用专家对基金进行管理

    D.我国的证券投资基金,是通过私募发行基金份额的方式募集的


    参考答案:D
    解析:我国的证券投资基金一般通过公开发售基金份额的方式募集,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益进行证券投资活动。

  • 第15题:

    根据《证券投资基金法》的规定,依法设立并取得基金托管资格的基金托管人,是下列机构中的( )。

    A.证券公司
    B.保险公司
    C.基金管理公司
    D.商业银行

    答案:D
    解析:
    在我囯,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

  • 第16题:

    我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。

    A:实力雄厚的证券公司
    B:信托投资公司
    C:商业银行
    D:基金公司

    答案:C
    解析:
    我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。故选C。

  • 第17题:

    根据《证券投资基金法》的规定,依法设立并取得基金托管资格的基金托管人是下列机构中的()

    A:商业银行
    B:证券公司
    C:基金管理公司
    D:基金投资咨询公司

    答案:A
    解析:
    我国《证券投资基金法》第三十三条规定,基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构核准。

  • 第18题:

    基金管理人可以由依照《证券投资基金法》设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。()


    答案:错
    解析:
    《证券投资基金法》规定,基金管理人只能由依照《证券投资基金法》设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司担任。

  • 第19题:

    某国有银行积极开展综合金融服务改革,其中一个重要举措是筹建基金管理公司,延伸现有的业务范围。为此,根据《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》的规定,该银行广发邀请函,吸引各类投资者来参股基金公司。经过一年多的筹建,该国有银行与其主要股东某境外专业投资机构共同投资设立了基金公司,双方各占股50%。新建的基金公司主要开展货币市场基金、债券基金的募集和管理,也从事投资固定收益类证券业务。()


    正确答案:正确

  • 第20题:

    甲银行控股的基金管理公司新近发行了一款公募基金产品,拟通过甲银行渠道销售,甲银行随即安排优质资源开展该基金产品的代销,包括预告销售期.免收服务费率.提供融资支持等服务。根据《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》的规定,以下说法正确的是()。

    • A、甲银行不得代销其控股的基金管理公司发行的基金产品
    • B、甲银行可以代销其控股的基金管理公司发行的基金产品,但不得提供优于非关联第三方同业交易的代销条件
    • C、甲银行可以代销其控股的基金管理公司发行的基金产品,也可以提供优于非关联第三方同业交易的代销条件
    • D、甲银行可以代销其控股的基金管理公司发行的基金产品,但不得有不正当销售行为和不正当竞争行为

    正确答案:B,D

  • 第21题:

    单选题
    某银行开展与基金管理公司的合作,根据基金销售适用性的要求,以下做法正确的是(  )。Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务进行风险等级设置Ⅱ.对该投资者进行分类Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现进行预测和评估Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者进行匹配
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    关于基金托管人,以下表述正确的是(  )。
    A

    某基金公司的大股东为一家国有银行,具有基金托管人资格,该基金公司拟将其准备发行的公募基金托管在这家银行

    B

    基金托管人应该对基金管理人的投资运作进行监督复核,审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格等

    C

    商业银行担任基金托管人的,须由中国证监会会同中国人民银行核准

    D

    某证券公司取得了基金托管人资格,同时具有公开募集基金的资格,该公司拟将其准备发行的公募基金托管在本证券公司


    正确答案: A
    解析:
    AD两项,利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益是执业禁止行为;C项,商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同银保监会核准;其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准。

  • 第23题:

    单选题
    以下行为符合基金公司独立运作原则的是(  )。
    A

    某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理

    B

    某基金管理公司的大股东不满意现任基金公司总经理的工作能力,在没有经过该基金公司董事会批准时撤换总经理,并任命新的总经理

    C

    某基金管理公司的大股东要求该基金公司聘任会计主管时要征得股东同意

    D

    某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问,股东单位不支付薪酬


    正确答案: B
    解析:
    公司独立运作原则要求:①基金管理公司及其业务部门与股东,实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系;②股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员;③不得违反公司章程干预投资,研究,交易等具体事务及公司员工选聘;④董事,监事之外的所有员工不得在股东单位兼职;⑤所有与股东签署的技术支持,服务,合作等协议均应上报,不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。