信托公司要按照“穿透原则”向上识别信托产品最终投资者，向下识别产品底层资产。（）

题目

信托公司要按照“穿透原则”向上识别信托产品最终投资者，向下识别产品底层资产。（）

相似考题

1.按照识别时机的不同,客户身份识别分为()。A.初次识别B.持续识别C.重新识别D.最终识别

2.信托公司应当按（ ）原则向上识别信托产品最终投资者，不得突破合格投资者各项规定，防止风险蔓延。A.计量 B.监测 C.穿透 D.预警

3.信托公司应当建立交叉产品风险管理机制，在合同中落实参与方的风险管理责任，建立针对“具有交叉传染性”特征信托产品的风险识别、计量、监测、预警和管理体系。

4.银行代理信托类产品是指信托公司委托商业银行代为向合格投资者推介信托计划。其中，信托公司的风险主要包括( )。A．投资项目风险B．项目主体风险C．项目评估风险D．信托产品的设计风险E．流动性风险

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  • 第1题：

    为了满足不同投资者的风险偏好，信托公司可以研发不同风险度的信托产品，向合格的投资者销售。


    答案：对
    解析：
    为满足不同投资者的风险偏好，信托公司是可以研发不同风险度的信托产品，向合格的投资者销售。

  • 第2题：

    信托公司应当根据“穿透”原则对承担信用风险的表内外资产足额计提风险拨备。（）


    答案：对
    解析：
    信托公司应当根据“穿透”原则对承担信用风险的表内外资产足额计提风险拨备。

  • 第3题：

    作为投资人规避信托产品风险的对策有（）。

    • A、投资者应选择经营规范
    • B、有较好口碑的信托公司发行的信托产品公司查询与财产有关的任何信息
    • C、关注与信托公司签署的信托合同
    • D、在信托计划执行过程中，集合信托计划受益人有权向信托公司查询与财产有关的任何信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    按照合格的境内机构投资者的不同，将QDⅡ产品主要分为几类，其中不包括（）。

    • A、商业银行QDⅡ产品
    • B、信托公司QDⅡ产品
    • C、基金公司QDⅡ产品
    • D、证券公司QDⅡ产品

    正确答案:B

  • 第5题：

    按照《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》规定，信托公司应对受托境外理财信托计划设置市场风险监测指标，建立有效的市场风险识别（）体系。

    • A、计量
    • B、监测
    • C、控制
    • D、反馈

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    按照《信托公司治理指引》规定，信托公司治理应当积极鼓励引进合格战略投资者、优秀的管理团队和专业管理人才，优化治理结构。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    多选题
    按照《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》规定，信托公司应对受托境外理财信托计划设置市场风险监测指标，建立有效的市场风险识别（）体系。
    A

    计量

    B

    监测

    C

    控制

    D

    反馈


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    刚性兑付，就是信托产品到期后，信托公司必须分配给投资者本金以及利益，当信托计划出现不能如期兑付或兑付困难时，信托公司需要兜底处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    按照《中国银监会关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知》规定，结构化信托产品的投资者应是具有风险识别和承担能力的（）。
    A

    自然人

    B

    机构或个人

    C

    企业

    D

    公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    信托公司要按照“穿透原则”向上识别信托产品最终投资者，向下识别产品底层资产。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    关于信托产品推介行为说法正确的有（  ）。
    A

    信托公司推介集合资金信托计划不得公开宣传，不得通过手机短信等方式向不特定客户发送产品信息

    B

    在产品营销时向投资人充分揭示风险，不得存在虚假披露、误导性销售等行为

    C

    信托公司异地推介信托产品，应当提前10日向属地银保监局和推介地银保监局同时报送《信托公司固有业务、信托项目事前报告表》

    D

    推介地银保监局对信托公司异地推介承担最终监管责任

    E

    信托公司应在产品说明书中明确，投资人不得违规汇集他人资金购买信托产品


    正确答案： E,A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    按照合格的境内机构投资者的不同，将QDⅡ产品主要分为几类，其中不包括（）。
    A

    商业银行QDⅡ产品

    B

    信托公司QDⅡ产品

    C

    基金公司QDⅡ产品

    D

    证券公司QDⅡ产品


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    为满足不同投资者的风险偏好，信托公司可以研发不同风险度的信托产品．向合样的投资者销售。（ ）


    答案：对
    解析：
    为满足不同投资者的风险偏好，信托公司可以研发不同风险度的信托产品．向合格的投资者销售。

  • 第14题：

    选定信托公司之后，投资者应重点关注与信托公司签署的信托合同。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    刚性兑付，就是信托产品到期后，信托公司必须分配给投资者本金以及利益，当信托计划出现不能如期兑付或兑付困难时，信托公司需要兜底处理。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    按照《中国银监会关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知》规定，结构化信托产品的投资者应是具有风险识别和承担能力的（）。

    • A、自然人
    • B、机构或个人
    • C、企业
    • D、公司

    正确答案:B

  • 第17题：

    信托公司要建立交叉产品风险管理机制，在合同中落实各参与方的风险管理责任，建立针对“具有交叉传染性”特征信托产品的风险（）、监测、预警和管理体系。

    • A、规避
    • B、识别
    • C、计量
    • D、转移

    正确答案:B,C

  • 第18题：

    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，投资入股信托公司的出资人，应当完整、真实地披露其关联关系和最终实际控制人。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    多选题
    信托公司要建立交叉产品风险管理机制，在合同中落实各参与方的风险管理责任，建立针对“具有交叉传染性”特征信托产品的风险（）、监测、预警和管理体系。
    A

    规避

    B

    识别

    C

    计量

    D

    转移


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    作为投资人规避信托产品风险的对策有（）。
    A

    投资者应选择经营规范

    B

    有较好口碑的信托公司发行的信托产品公司查询与财产有关的任何信息

    C

    关注与信托公司签署的信托合同

    D

    在信托计划执行过程中，集合信托计划受益人有权向信托公司查询与财产有关的任何信息


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则有（  ）。①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利。②实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）。③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节。④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②

    D

    ②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    信托公司要加强对各信托产品资金来源与运用的期限结构分析，特别是资金来源为（）的信托产品期限错配情况，对复杂信托产品要按“穿透”原则监测底层资产流动性状况。
    A

    开放式

    B

    封闭式

    C

    滚动发行

    D

    分期发行


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    为满足不同投资者的风险偏好，信托公司可以研发不同风险度的信托产品．向合样的投资者销售。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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