单位定期存款结清未原路转回且无合理原因，根据监控与监督差错认定标准属于（）。A、重大业务差错B、重要业务差错C、一般业务差错D、不规范业务事项

题目

单位定期存款结清未原路转回且无合理原因，根据监控与监督差错认定标准属于（）。

  • A、重大业务差错
  • B、重要业务差错
  • C、一般业务差错
  • D、不规范业务事项
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1.下列各项中，能够为被审计单位定期存款的存在提供审计证据的有（ ）。A.向管理层询问定期存款存在的商业理由并评估其合理性 B.获取定期存款明细表，检查是否与账面记录金额一致，存款人是否为被审计单位，定期存款是否被质押或限制使用 C.对未质押的定期存款，检查开户证实书原件 D.对已质押的定期存款，监盘定期存款凭据

2.对于他行转开的单位定期存款，应直接将定期存款结清后的本息合计金额按开户时的资金划入凭证所载路径将存款原路划回。

3.保证金定期存款的起存金额（）A、与单位一般定期存款一致B、比单位一般定期存款高C、比单位一般定期存款低D、无起存金额限制

4.根据《公开版地图质量评定标准》，下列地图质量差错中，属于大差错的是()。A:符号（等级）、注记（字体、字号）的设计不合理，造成关系不清B:重要专题内容的分区、分类、分级等出现重大科学性的差错C:普通居民地符号、注记的差错D:境界线综合不当，描绘变形超限

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  • 第1题：

    单位定期存款账户结清时，如存款人未在中信银行开立存款账户，应将定期存款本息（）。

    • A、提取现金
    • B、按原存入定期存款的汇款路线原路划回
    • C、汇入客户指定帐户
    • D、先为客户在中信银行开立存款帐户，并汇入该帐户

    正确答案:B

  • 第2题：

    以下属于支行运营部门的在监控监督工作中的职责范围是（）。

    • A、负责支行级监控与监督信息的处理
    • B、负责对已认定差错事项实施整改
    • C、负责对发现的可疑信息与风险隐患逐级报告
    • D、负责及时向总行提出监控模型优化建议

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    单位支取定期存款，如存款人未在本行开立存款账户，需将定期存款本息转入以下账户（）

    • A、一般存款账户
    • B、基本存款账户
    • C、一般存款账户或基本存款账
    • D、原存入定期存款的汇路原路划回

    正确答案:D

  • 第4题：

    以下属于重要业务差错的是（）。

    • A、因操作失误导致错收、漏收相关费用
    • B、错用凭证或交易码
    • C、单位定期存款结清未原路转回且无合理原因
    • D、记账缺少客户原始凭证

    正确答案:A,D

  • 第5题：

    单位普通定期存款支取的说法错误的是（）

    • A、存款单位支取定期存款时，不得将定期存款用于结算或从定期存款账户中支取现金
    • B、遇节假日到期的定期存款，如在节假日前一日支取的，定期存款按实际天数与支取日挂牌公告的活期存款利率计息
    • C、部分提前支取只允许一次，支取部分按支取日挂牌公告的活期存款利率计息，剩余部分开具新定期存款证实书；若剩余部分不足起存金额则应结清，按支取日挂牌公告的活期存款利率计息
    • D、遇节假日到期的定期存款，如在节假日后支取的，计息同逾期支取。逾期支取部分按逾期天数与支取日活期利率计息，未逾期部分按原定的存期与利率计息

    正确答案:B

  • 第6题：

    单位人民币定期存款账户可以办理现金结清，也可以办理转账结清。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    多选题
    关于根据运营业务监控与监督岗位制衡原理设定排他兼容原则，以下说法正确的是（）。
    A

    监控员与监督员可兼任

    B

    监控/监督经理与监控员、监督员不兼容

    C

    监控员与监督员不可兼任

    D

    监控/监督经理与监控员、监督员可兼容


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    会计监督员的岗位职责是（）
    A

    制定落实监督中心岗位责任制，

    B

    负责会计、出纳、储蓄业务后督的全面工作，认真贯彻执行各项方针政策

    C

    对发生的重大会计差错、事故，及时上报，分析发生的原因，提出处理意见，研究防范措施，及时落实整改

    D

    督促被监督单位及时整改，根据各被监督单位回复的差错回单确认后及时销记登记簿


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    保证金定期存款的起存金额（）
    A

    与单位一般定期存款一致

    B

    比单位一般定期存款高

    C

    比单位一般定期存款低

    D

    无起存金额限制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    目前电话银行支持客户办理富利宝哪种业务？（）
    A

    智能通知存款签约

    B

    智能定期存款签约

    C

    智能定期存款全部转回

    D

    智能定期存款部分转回


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下属于重要业务差错的是（）。
    A

    因操作失误导致错收、漏收相关费用

    B

    错用凭证或交易码

    C

    单位定期存款结清未原路转回且无合理原因

    D

    记账缺少客户原始凭证


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    存款人使用他行转开方式在中信银行开立首个单位定期存款时，应建立开户资料档案，并将他行资金汇入凭证复印后与开户资料一并保管，作为定期存款结清时资金原路划回的凭据。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    存款人使用他行转开方式在中信银行开立首个单位定期存款时，应建立开户资料档案，并将他行资金汇入凭证复印后与开户资料一并保管，作为定期存款结清时资金原路划回的凭据。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    关于运营业务监控监督的工作基本流程，以下说法正确的是（）。

    • A、分行监控/监督员依据对风险情况的判断，可认定无风险直接办结或以核查/差错通知单形式下发辖属机构要求其核实/整改
    • B、辖属机构监控员如对分行下发的差错通知单内容有异议，可向分行监控/监督经理提起申辩
    • C、分行监控/监督经理经裁定可同意申辩并关闭差错通知单或退回申辩
    • D、如上级监控/监督员对下级机构反馈意见有异议，可再次下发核实/差错通知单，要求辖属机构进一步核实/整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    关于根据运营业务监控与监督岗位制衡原理设定排他兼容原则，以下说法正确的是（）。

    • A、监控员与监督员可兼任
    • B、监控/监督经理与监控员、监督员不兼容
    • C、监控员与监督员不可兼任
    • D、监控/监督经理与监控员、监督员可兼容

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    根据监控与监督差错认定标准，客户账或内部账开户户名有误认定的差错类型为（）。

    • A、重大业务差错
    • B、重要业务差错
    • C、一般业务差错
    • D、不规范业务事项

    正确答案:C

  • 第17题：

    单位定期存款账户结清后，客户不得再重新申请启用原账户。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    判断题
    对于他行转开的单位定期存款，应直接将定期存款结清后的本息合计金额按开户时的资金划入凭证所载路径将存款原路划回。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    单位定期存款账户结清后，客户不得再重新申请启用原账户。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    单位人民币定期存款账户可以办理现金结清，也可以办理转账结清。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据监控与监督差错认定标准，客户账或内部账开户户名有误认定的差错类型为（）。
    A

    重大业务差错

    B

    重要业务差错

    C

    一般业务差错

    D

    不规范业务事项


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    单位定期存款结清未原路转回且无合理原因，根据监控与监督差错认定标准属于（）。
    A

    重大业务差错

    B

    重要业务差错

    C

    一般业务差错

    D

    不规范业务事项


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    单位支取定期存款，如存款人未在本行开立存款账户，需将定期存款本息转入以下账户（）
    A

    一般存款账户

    B

    基本存款账户

    C

    一般存款账户或基本存款账

    D

    原存入定期存款的汇路原路划回


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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