参考答案和解析
正确答案:错误
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  • 第1题:

    人民银行对金融机构高级管理人员的任职资格管理,包括______________、任职期间考核、_______________及任职资格档案管理。


    正确答案:任职资格审核、任职资格取消

  • 第2题:

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至高中。( )


    正确答案:×

  • 第3题:

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( ),或者具有相当职位管理工作经历。

    A.2年

    B.4年

    C.5年

    D.7年


    正确答案:A

  • 第4题:

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员,不得担任期货公司独立董事。 ( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定。在期货公司前5名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员,不得担任期货公司独立董事。

  • 第5题:

    期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。()


    正确答案:正确

  • 第6题:

    根据我国《保险法》的规定,因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员,自被取消任职资格之日起未逾十年的,不得担任保险公司的董事、监事、高级管理人员。


    正确答案:错误

  • 第7题:

    《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》所称金融机构高级管理人员是指()

    • A、金融机构法定代表人
    • B、对经营管理具有决策权的人员
    • C、对风险控制起重要作用的人员
    • D、重要业务岗位的工作人员

    正确答案:A,B,C

  • 第8题:

    按照《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列属于备案制高级管理人员的是()

    • A、政策性银行支行行长
    • B、国有独资商业银行支行副行长
    • C、外资银行分行副行长
    • D、城乡信用社理事长

    正确答案:B,D

  • 第9题:

    多选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,取得经理层人员任职资格的人员,担任()职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
    A

    董事

    B

    独立董事

    C

    监事

    D

    营业部负责人


    正确答案: C,B
    解析: 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第36条的规定,取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

  • 第10题:

    多选题
    已拥有任职资格的拟任、现任董事(理事)和高级管理人员出现下列情形之一的,该人员任职资格失效,金融机构应当及时将相关情况报告监管机构()。
    A

    监管机构发出任职资格核准文件六个月后,未实际到任履行相应职责,且未向监管机构提供正当理由的

    B

    因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力,而被金融机构停止其董事(理事)或高级管理人员任职的

    C

    因主动辞职、被金融机构解聘、罢免,或退休及身体原因等不再担任金融机构董事(理事)或高级管理人员职务的

    D

    因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事(理事)或高级管理人员任职的


    正确答案: C,A
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    判断题
    根据我国《保险法》的规定,因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员,自被取消任职资格之日起未逾十年的,不得担任保险公司的董事、监事、高级管理人员。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    判断题
    根据《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》规定:个人负有债务的不得担任金融机构高级管理人员。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员,自被取消任职资格之日起未逾三年的,不得担任保险公司的董事、监事、高级管理人员。(对 )

    此题为判断题(对,错)。


    答案:错误

  • 第14题:

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,曾担任金融机构部门负责人以上职务( )以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

    A.5年

    B.6年

    C.7年

    D.8年


    正确答案:D

  • 第15题:

    根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》,下列选项中不适用办法的是( )。

    A.中资商业银行监事长的任职资格管理
    B.外资金融机构驻华代表机构的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理
    C.农村信用合作联社的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理
    D.金融资产管公司的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理

    答案:A
    解析:
    2013年,银监会发布了《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》,对董事(理事)和高级管理人员任职资格条件、任职资格审查与核准、任职资格终止、金融机构的管理责任、监管机构的持续监管、法律责任等做出详细规定。

  • 第16题:

    因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员,自被取消任职资格之日起未逾三年的,不得担任保险公司的董事、监事、高级管理人员。


    正确答案:错误

  • 第17题:

    我国《保险法》规定:因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员,自被取消任职资格之日起未逾五年的,不得担任保险公司的董事、监事、高级管理人员。


    正确答案:正确

  • 第18题:

    董事(理事)和高级管理人员停止担任职务的时间持续半年以上的,任职资格失效。


    正确答案:错误

  • 第19题:

    根据《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》规定:个人负有债务的不得担任金融机构高级管理人员。()


    正确答案:错误

  • 第20题:

    中国人民银行对金融机构高级管理人员的任职资格管理包括:()

    • A、任职资格审查
    • B、任职期间考核
    • C、任职资格取消
    • D、任职资格档巡查管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题:

    判断题
    根据《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》:担任政策性银行行长的,应具备大专以上学历,金融从业5年以上或从事经济工作10年以上。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    判断题
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    多选题
    按照《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列属于备案制高级管理人员的是()
    A

    政策性银行支行行长

    B

    国有独资商业银行支行副行长

    C

    外资银行分行副行长

    D

    城乡信用社理事长


    正确答案: B,D
    解析: 暂无解析