内部控制通过实现（），可以确保银行业从业人员勤勉、诚信地工作，并以银行的利益为根本出发点，降低银行的额外成本，从而提高银行利用自身一切资源的效率与效益。A、业绩目标B、信息目标C、合规性目标

题目

内部控制通过实现（），可以确保银行业从业人员勤勉、诚信地工作，并以银行的利益为根本出发点，降低银行的额外成本，从而提高银行利用自身一切资源的效率与效益。

  • A、业绩目标
  • B、信息目标
  • C、合规性目标
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1.以下说法不正确的是( )。A．银行业从业人员不仅要具备岗位所需的专业知识和技能，更要有一个勤勉谨慎的良好工作态度B．银行业从业人员在特殊情况下可以向所在机构人力资源管理隐瞒相关信息C．银行业从业人员应当勤勉谨慎，对所在机构负有诚实信用义务，切实履行岗位职责，维护所在机构商业信誉D．在业务操作过程中，从业人员要认真履行岗位职责，勤勉谨慎，仔细认真，避免差错，做一名称职的银行业从业人员

2.以下关于银行业从业的基本准则说法，错误的是( )。A．银行业从业人员应当勤勉谨慎，对所在机构负有诚实信用义务，切实履行岗位职责，维护所在机构商业信誉B．银行业从业人员不仅要具备岗位所需的专业知识的技能，更要有一个勤勉谨慎的良好工作态度C．银行业从业人员在特殊情况下可以向所在机构人力资源管理部门隐瞒相关信息D．在业务操作过程中，从业人员要认真履行岗位职责，勤勉谨慎，仔细认真，避免差错，做一名称职的银行业从业人员

3.《银行业从业人员职业操守》对银行业从业人员提出的职业操守要求有：( )A.诚实信用B.守法合规C.专业胜任D.勤勉尽职

4.内部控制通过实现(),可以确保银行业从业人员勤勉、诚信地工作,并以银行的利益为根本出发点,降低银行的额外成本,从而提高银行利用自身一切资源的效率与效益。A.业绩目标B.信息目标C.合规性目标

更多“内部控制通过实现（），可以确保银行业从业人员勤勉、诚信地工作，并”相关问题

  • 第1题：

    证券从业人员的行为规范内容包括（ ）。 A．自律守法 B．正直诚信 C．勤勉尽职 D．廉洁保密


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    “勤勉尽职”原则要求银行业从业人员在工作中（ ）。

    A．勤勉谨慎

    B．对所在机构负有诚实信用义务

    C．切实履行岗位职责

    D．维护所在机构商业信誉

    E．保持个人品行正直


    正确答案：ABCD
    “勤勉尽职”要求银行业从业人员应当勤勉谨慎，对所在机构负有诚实信用义务，切实履行岗位职责，维护所在机构商业信誉。E选项属于诚实信用的内容。故选ABCD。

  • 第3题：

    银行业从业人员（　　）为其他岗位人员代为履行职责或将本人工作委托他人代为履行。

    A.不可以
    B.可以
    C.经内部调整可以
    D.经过适当批准可以
    E.通过审查可以

    答案：C,D
    解析：
    银行从业人员应遵循银行岗位职责划分和风险隔离的操作规程，除非经内部职责调整或经过适当批准．否则不为其他岗位人员代为履行职责或将本人工作委托他人代为履行。?

  • 第4题：

    （）是预防舞弊的主要途径。

    • A、建立、健全组织的内部控制并使之得以有效实施
    • B、内部审计人员工作勤勉
    • C、组织管理层重视内部审计工作
    • D、将内部审计工作外包给业绩突出的会计师事务所

    正确答案:A

  • 第5题：

    关于“勤勉”的说法中；正确的是（）

    • A、无论内心是否愿意；只是在行为上努力工作就是勤勉
    • B、在被迫的状态下工作；也可以称之为勤勉
    • C、按照劳动契约工作；属于勤勉的范畴
    • D、勤勉是从业人员自主和自愿的选择

    正确答案:D

  • 第6题：

    根据《银行业金融机构内部审计指引》，银行业金融机构内部审计工作应当（）。

    • A、独立于经营管理
    • B、以风险为导向
    • C、确保道德准则
    • D、确保客观公正

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    证券业从业人员行为规范的内容包括正值诚信、勤勉尽责、廉洁保自律守法四个方面。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    关于“勤勉”的说法中，正确的是（）
    A

    无论内心是否愿意，只要在行为上努力工作就是勤勉

    B

    在被迫的状态下工作，也可以称之为勤勉

    C

    按照劳动契约，属于勤勉的范畴

    D

    勤勉是从业人员自主和自愿的选择


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    保险公司可以通过内部控制制度实现对理赔工作的监督，确保理赔工作的质量。这些内部控制制度包括定期检查制度、专项检查制度、（）、客户满意度调查制度。
    A

    不定期检查制度

    B

    不定项检查制度

    C

    案件跟踪制度

    D

    案件回访制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    内部控制评价有助于企业自我完善内控体系，理解错误的是（）。
    A

    内部控制评价是通过评价、反馈、再评价，并持续地进行自我完善的过程

    B

    通过内部控制评价查找、分析内部控制缺陷，通过有针对性的整改，可以及时堵塞管理漏洞

    C

    促使企业从内部控制设计和执行等方面全方位健全优化管控制度

    D

    通过内部控制评价使企业从根本上消除风险隐患


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行业从业人员（）为其他岗位人员代为履行职责或将本人工作委托他人代为履行。
    A

    不可以

    B

    可以

    C

    经内部调整可以

    D

    经过适当批准可以

    E

    通过审查可以


    正确答案： E,B
    解析： 银行从业人员应遵循银行岗位职责划分和风险隔离的操作规程，除非经内部职责调整或经过适当批准。否则不为其他岗位人员代为履行职责或将本人工作委托他人代为履行。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于“勤勉尽职”的说法，不正确的是（  ）。
    A

    银行业从业人员不仅要具备岗位所需的专业知识的技能，更要有一个勤勉谨慎的良好工作态度

    B

    银行业从业人员应当谨慎，对所在机构负有诚实信用义务，切实履行岗位职责，维护所在机构商业信誉

    C

    银行业从业人员在特殊情况下可以向所在机构的人力资源管理部门隐瞒个入相关信息

    D

    在业务操作过程中，从业人员要认真履行岗位职责，勤勉谨慎，仔细认真，避免差错，做一名称职的银行业从业人员


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列关于“勤勉尽职”的说法，不正确的是（ ）。

    A.银行业从业人员不仅要具备岗位所需的专业知识的技能，更要有一个勤勉谨慎的良好工作态度

    B.银行业从业人员应当勤勉谨慎，对所在机构负有诚实信用义务，切实履行岗位职责，维护所在机构商业信誉

    C.银行业从业人员在特殊情况下可以向所在机构的人力资源管理部门隐瞒个人相关信息

    D.在业务操作过程中，从业人员要认真履行岗位职责，勤勉谨慎，仔细认真，避免差错，做一名称职的银行业从业人员


    正确答案：C

  • 第14题：

    下列行为中没有违反银行业从业人员“勤勉尽职”要求的是()。

    A:通过支付回扣方式获取业务
    B:在工作时间上网浏览娱乐信息
    C:对所在机构恪守诚实守信原则
    D:将客户信息告知第三人

    答案：C
    解析：

  • 第15题：

    关于“勤勉”的说法中，正确的是（）

    • A、无论内心是否愿意，只要在行为上努力工作就是勤勉
    • B、在被迫的状态下工作，也可以称之为勤勉
    • C、按照劳动契约，属于勤勉的范畴
    • D、勤勉是从业人员自主和自愿的选择

    正确答案:D

  • 第16题：

    期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。

    • A、独立
    • B、有效
    • C、恪守诚信
    • D、勤勉尽责

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    保险公司可以通过内部控制制度实现对理赔工作的监督，确保理赔工作的质量。这些内部控制制度包括定期检查制度、专项检查制度、（）、客户满意度调查制度。

    • A、不定期检查制度
    • B、不定项检查制度
    • C、案件跟踪制度
    • D、案件回访制度

    正确答案:D

  • 第18题：

    银行业从业人员（）为其他岗位人员代为履行职责或将本人工作委托他人代为履行。

    • A、不可以
    • B、可以
    • C、经内部调整可以
    • D、经过适当批准可以
    • E、通过审查可以

    正确答案:C,D

  • 第19题：

    单选题
    关于"勤勉"的说法中，正确的是（）。
    A

    无论肉心是否愿意，只要在行为上努力工作就是勤勉

    B

    在被迫的状态下工作，也可以称之为勤勉

    C

    按照劳动契约工作，属于勤勉的范畴

    D

    勤勉是从业人员自主和自愿的选择


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）是预防舞弊的主要途径。
    A

    建立、健全组织的内部控制并使之得以有效实施

    B

    内部审计人员工作勤勉

    C

    组织管理层重视内部审计工作

    D

    将内部审计工作外包给业绩突出的会计师事务所


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《银行业金融机构内部审计指引》，银行业金融机构内部审计工作应当（）。
    A

    独立于经营管理

    B

    以风险为导向

    C

    确保道德准则

    D

    确保客观公正


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列说法正确的是（　　）。[2018年9月真题]Ⅰ．项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业Ⅱ．内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控Ⅲ．质量控制为内部控制的第三道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题Ⅳ．证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线Ⅴ．质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立，也可以在投资银行业务条线内部设立，与投资银行业务部门可以不分离
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第7条规定，证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线：①项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业。②质量控制为内部控制的第二道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。③内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。第11条规定，证券公司应当设立质量控制部门或独立的质量控制团队，履行质量控制职责。质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立，也可以在投资银行业务条线内部设立，但应当与投资银行业务部门相分离。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制原则的说法，错误的是（　　）。[2019年11月真题]
    A

    证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督

    B

    履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离

    C

    投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程

    D

    投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标

    E

    投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第5条，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
    ①健全性：内部控制应当覆盖各类投资银行业务活动，贯穿于决策、执行、申报、反馈、后续管理等投资银行类业务各个环节，对项目执行质量和风险实施全程监控，确保不存在内部控制空白或漏洞；
    ②统一性：同类投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程；
    ③合理性：证券公司投资银行类业务内部控制应当与自身业务规模、组织机构、风险状况和内部文化等相适应，以合理成本实现内部控制目标；
    ④独立性：质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队（简称内部控制部门）应当独立设置和运行，与前台业务运作相分离；
    ⑤制衡性：证券公司应当从组织架构、权责分工、流程设置等方面保证业务部门和内部控制部门、各内部控制部门之间相互制约、相互监督。

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