风险为本模式的非现场监管应建立的报表信息体系包括（）A、基本财务状况报表B、涵盖信用风险、流动性风险、利率风险、市场风险的报表C、资本充足状况报表D、人力资源报表

题目

风险为本模式的非现场监管应建立的报表信息体系包括（）

  • A、基本财务状况报表
  • B、涵盖信用风险、流动性风险、利率风险、市场风险的报表
  • C、资本充足状况报表
  • D、人力资源报表
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1.风险为本的持续监管框架内容包括( )。A．了解机构和风险评估B．规划监管行动C．准备风险为本的现场检查D．实施风险为小的现场检查并确定评级E．监管措施、效果评价和持续的非现场监测

2.风险监管框架的监管步骤包括（ ）。A．了解机构和风险评估B．规划监管行动C．准备风险为本的现场检查D．实施风险为本的现场检查并确定评级E．监管措施、效果评价和持续的非现场监测

3.非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续的收集、监测和分析被监管机构的风险信息，针对被监管机构的主要风险隐患制订监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。 （ ）

4.以风险为本的持续监管框架内容包括( )。A．了解机构和风险评估B．规划监管行动C．准备风险为本的现场检查D．实施风险为本的现场检查并确定评级E．监管措施、措施评价和持续的非现场监测

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  • 第1题：

    下列关于监督检查的说法，错误的是（ ）。

    A．非现场监管和现场检查两种方式相补充，互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用

    B．风险为本的监管模式特别强调持续循环的监管过程

    C．通过非现场监管体系收集到全面、可靠和及时的信息，这将大大减少现场检查的工作量

    D．非现场监管结果将提高现场检查的质量


    正确答案：D
    D项表述逻辑上错误，正确表述是：现场检查结果将提高非现场监管的质量。故选D。

  • 第2题：

    关于风险监管方法，下列表述不正确的是（）。

    A.风险监管的方法一般分为非现场监管与现场检查两类
    B.非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息
    C.非现场监管是指认可机构必须定期向银行业监督管理机构报送资料，这些资料主要包括：统计资料申报表、内部管理账目、其他管理资料和已公布的财务资料
    D.非现场监管工作对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构加快整改进度和情况

    答案：C
    解析：
    C项，非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息，针对被监管机构的主要风险隐患制订监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。

  • 第3题：

    银保监会已构建信息科技非现场监管体系，并以银行业金融机构信息科技（）报表作为风险信息采集、识别和监测的主要手段，全面收集银行业金融机构重点信息科技风险领域数据。

    A.监管评级
    B.非现场监管
    C.持续监管
    D.现场检查

    答案：B
    解析：
    银保监会已构建信息科技非现场监管体系，并以银行业金融机构信息科技非现场监管报表作为风险信息采集、识别和监测的主要手段，全面收集银行业金融机构重点信息科技风险领域数据。

  • 第4题：

    风险为本的监管模式下的非现场监管是一种（）监管。

    • A、间断性
    • B、突发性
    • C、持续性
    • D、临时性

    正确答案:C

  • 第5题：

    银监会及其派出机构应建立（）的解释说明机制，加强对银监会内部和银行业金融机构的培训指导，推动报表指标的贯彻执行。

    • A、非现场监管报表指标制度
    • B、非现场监管信息系统
    • C、非现场监管制度
    • D、现场与非现场的协调配合

    正确答案:A

  • 第6题：

    风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤，主要包括（）等。

    • A、了解机构
    • B、实施风险为本的现场检查
    • C、监管措施、效果评价和持续的非现场监测
    • D、准备风险为本的现场检查
    • E、规划监管行动

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    非现场监管信息系统的主要内容由哪四部分组成（）

    • A、银行业监管机构报送的基础报表体系
    • B、非现场监管人员使用的监管指标体系
    • C、非现场监管人员使用的生成（分析）报表体系
    • D、骆驼（CAMELS）评级体系
    • E、现场监管中获得的监管信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    关于风险监管方法，下列表述不正确的是（）。
    A

    风险监管的方法一般分为非现场监管与现场检查两类

    B

    非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息

    C

    非现场监管是指认可机构必须定期向银行业监督管理机构报送资料，这些资料主要包括：统计资料申报表、内部管理账目、其他管理资料和已公布的财务资料

    D

    非现场监管工作对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况


    正确答案： D
    解析： C项，非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息，针对被监管机构的主要风险隐患制订监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。

  • 第9题：

    多选题
    非现场监管所需要的标准的报表信息体系包括（）
    A

    基本财务状况的报表

    B

    涵盖信用风险和流动性风险的报表

    C

    涵盖利率风险的报表

    D

    涵盖市场风险的报表

    E

    资本充足状况的报表


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    银监会各级机构应建立非现场监管人员定期培训制度，加强以（）为核心的非现场监管业务培训。
    A

    风险为本监管理念

    B

    非现场监管报表指标体系

    C

    风险评估技术

    D

    持续监管理念


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    非现场监管信息系统的主要内容包括四部分，不包括下列哪方面内容（）
    A

    基础报表体系

    B

    监管指标体系

    C

    生成（分析）报表体系

    D

    持续动态监测体系


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤，主要包括（  ）等。
    A

    了解机构

    B

    实施风险为本的现场检查

    C

    监管措施、效果评价和持续的非现场监测

    D

    准备风险为本的现场检查

    E

    风险评估


    正确答案： D,E
    解析：

  • 第13题：

    风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤，主要包括（ ）等。

    A.了解机构
    B.实施风险为本的现场检查
    C.监管措施、效果评价和持续的非现场监测
    D.准备风险为本的现场检查
    E.规划监管行动

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    风险监管框架涵盖了六个相互衔接的、循环往复的监管步骤，除ABCDE五项外，还包括风险评估。

  • 第14题：

    根据《中国银监会非现场监管暂行办法》，非现场监管应当贯彻（ ） 的监管理念。

    A.管理为本
    B.稳定为本
    C.风险为本
    D.发展为本

    答案：C
    解析：
    一直以来，银监会秉承“风险为本”监管理念，不断完善非现场监管理论与方法，对银行业金融机构风险进行有效“识别、度量、分析和预警”。

  • 第15题：

    风险监管的主要内容不包括()。

    A.建立银行风险的识别、计量、评价和预警机制，建立风险评价的指标体系
    B.建立高风险银行类金融机构的判断和救助体系
    C.准备风险为本的现场调查
    D.建立应对支付危机的处置体系

    答案：C
    解析：
    风险监管的主要内容包括：①建立银行风险的识别、计量、评价和预警机制，建立风险评价的指标体系；②建立高风险银行类金融机构的判断和救助体系；③建立应对支付危机的处置体系，包括停业隔离整顿、给予流动性救助等；④建立银行类金融机构市场退出机制及金融安全网，包括存款保险体系建设等。

  • 第16题：

    风险为本的监管模式更加强调（）。

    • A、非现场监管和现场检查相互分离
    • B、非现场监管和现场检查相互配合
    • C、现场检查对非现场监管的绝对指导
    • D、非现场监管对现场检查的绝对指导

    正确答案:B

  • 第17题：

    银监会各级机构应建立非现场监管人员定期培训制度，加强以（）为核心的非现场监管业务培训。

    • A、风险为本监管理念
    • B、非现场监管报表指标体系
    • C、风险评估技术
    • D、持续监管理念

    正确答案:B

  • 第18题：

    非现场监管所需要的标准的报表信息体系包括（）

    • A、基本财务状况的报表
    • B、涵盖信用风险和流动性风险的报表
    • C、涵盖利率风险的报表
    • D、涵盖市场风险的报表
    • E、资本充足状况的报表

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    单选题
    风险为本的监管模式更加强调（）。
    A

    非现场监管和现场检查相互分离

    B

    非现场监管和现场检查相互配合

    C

    现场检查对非现场监管的绝对指导

    D

    非现场监管对现场检查的绝对指导


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    非现场监管信息系统的主要内容由哪四部分组成（）
    A

    银行业监管机构报送的基础报表体系

    B

    非现场监管人员使用的监管指标体系

    C

    非现场监管人员使用的生成（分析）报表体系

    D

    骆驼（CAMELS）评级体系

    E

    现场监管中获得的监管信息


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤，主要包括（）等。
    A

    了解机构

    B

    实施风险为本的现场检查

    C

    监管措施、效果评价和持续的非现场监测

    D

    准备风险为本的现场检查

    E

    规划监管行动


    正确答案： B,E
    解析： 风险监管框架涵盖了六个相互衔接的、循环往复的监管步骤，除ABCDE五项外，还包括风险评估。

  • 第22题：

    多选题
    风险为本模式的非现场监管应建立的报表信息体系包括（）
    A

    基本财务状况报表

    B

    涵盖信用风险、流动性风险、利率风险、市场风险的报表

    C

    资本充足状况报表

    D

    人力资源报表


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银监会及其派出机构应建立（）的解释说明机制，加强对银监会内部和银行业金融机构的培训指导，推动报表指标的贯彻执行。
    A

    非现场监管报表指标制度

    B

    非现场监管信息系统

    C

    非现场监管制度

    D

    现场与非现场的协调配合


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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