审慎会议中被监管机构的参加人包括（）A、高级管理层B、财务总监C、内部审计部门D、合规部门负责人E、风险管理部门负责人

题目

审慎会议中被监管机构的参加人包括（）

  • A、高级管理层
  • B、财务总监
  • C、内部审计部门
  • D、合规部门负责人
  • E、风险管理部门负责人
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1.除了日常监管之外,其他非现场监管手段包括:()。A.三方联席会议B.审慎会议C.与董事会会面D.聘用外部审计师;E.与其他监管交流信息;

2.在2000年银行监管者国际会议上，时任国际清算银行(BIS)总经理AndrewCrockett发表演讲，对比了微观审慎和宏观审慎这两种监管方法，认为金融稳定可以分为微观层面的和宏观层面的，而相对应的是保证单个金融机构的稳定为目标的微观审慎监管和保证整个金融体系稳定的宏观审慎监管。演讲报告指出最主要的挑战是如何在微观审慎和宏观审慎管理之间达到平衡，将二 者有机地结合起来。试辨析微观审慎与宏观审慎的概念和特征。 请按以下层次论述： （一）微观审慎与宏观审慎的区别

3. 多头监管型是指将金融机构和金融市场一般按照银行、证券、保险划分为三个领域，分别设置专业的监管机构负责包括审慎监管和业务监管在内的全面监管。（　　）

4.英国金融监管体系现状包括（ ）。A.金融政策委员会由英格兰银行行长任主席 B.金融行为监管局独立于英格兰银行，直接对英国财政部和议会负责 C.审慎监管局负责对银行和其他吸收存款的机构（包括房屋抵押贷款协会和信用社）、保险公司和大型投资公司进行审慎监管 D.设立系统性风险委员会，加强宏观审慎监管 E.成立欧洲金融监管当局，加强微观审慎监管

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  • 第1题：

    审慎监管会议纪要经（）签字后发送金融机构，抄送其董事会、监事会。

    • A、主监管员
    • B、非现场监管负责人
    • C、非现场监管协调员
    • D、被监管机构高级管理层

    正确答案:D

  • 第2题：

    审慎监管会议由（）组织完成。

    • A、主监管员
    • B、非现场监管协调员
    • C、非现场监管负责人
    • D、银监会监管部门（派出机构）主管领导

    正确答案:A

  • 第3题：

    下列选项中不属于审慎会议中被监管机构参与人的是（）

    • A、高级管理层
    • B、财务总监
    • C、信贷部门负责人
    • D、风险管理部门负责人

    正确答案:C

  • 第4题：

    除现场检查和非现场监管之外，作为持续监管的方法手段，监管机构还通过（）等方式加强与被监管机构管理层保持联系。

    • A、三方联席会议
    • B、审慎监管会议
    • C、约见董事会
    • D、建立非现场监管信息系统
    • E、外聘审计师

    正确答案:A,B,C,E

  • 第5题：

    多选题
    习近平3月28日下午主持召开中央全面深化改革委员会第一次会议并发表重要讲话。会议指出，规范金融机构资产管理业务，要立足整个资产管理行业，坚持（），最大程度消除监管套利空间，促进资产管理业务规范发展。
    A

    机构监管和功能监管相结合

    B

    宏观审慎管理和微观审慎监管相结合

    C

    宏观调控和微观调控相结合

    D

    市场调节和政府监管相结合


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    审慎监管会议包括哪几个阶段（）
    A

    会议的准备

    B

    会议的召开

    C

    整理会议纪要

    D

    下达监管意见


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    监管机构召开审慎会议的主要目的有哪些（）
    A

    与被监管机构管理层直接讨论问题

    B

    了解管理层对机构业务状况及前景的看法

    C

    了解管理层如何管理和控制机构的运作

    D

    帮助监管机构确立现场检查的重点

    E

    研究内部控制方面存在的问题


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    多头监管型是指将金融机构和金融市场一般按照银行、证券、保险划分为三个领域，分别设置专业的监管机构负责包括审慎监管和业务监管在内的全面监管。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第9题：

    不定项题
    对不同金融机构的所有监管（包括审慎监管和市场行为监管）均交给一个监管机构统一负责。这种监管模式是（  ）。
    A

    分业监管

    B

    机构监管

    C

    统一监管

    D

    超级监管


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    审慎监管会议纪要经（）签字后发送金融机构，抄送其董事会、监事会。
    A

    主监管员

    B

    非现场监管负责人

    C

    非现场监管协调员

    D

    被监管机构高级管理层


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    审慎会议中被监管机构的参加人包括（）
    A

    高级管理层

    B

    财务总监

    C

    内部审计部门

    D

    合规部门负责人

    E

    风险管理部门负责人


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中不属于审慎会议中被监管机构参与人的是（）
    A

    高级管理层

    B

    财务总监

    C

    信贷部门负责人

    D

    风险管理部门负责人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    习近平3月28日下午主持召开中央全面深化改革委员会第一次会议并发表重要讲话。会议指出，规范金融机构资产管理业务，要立足整个资产管理行业，坚持（），最大程度消除监管套利空间，促进资产管理业务规范发展。

    • A、机构监管和功能监管相结合
    • B、宏观审慎管理和微观审慎监管相结合
    • C、宏观调控和微观调控相结合
    • D、市场调节和政府监管相结合

    正确答案:A,B

  • 第14题：

    审慎监管会议包括哪几个阶段（）

    • A、会议的准备
    • B、会议的召开
    • C、整理会议纪要
    • D、下达监管意见

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    以下属于非现场监管手段的是（）

    • A、三方联席会议
    • B、审慎会议
    • C、与董事会会面
    • D、聘请外部审计师
    • E、与其他监管机构交流信息

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    除了日常监管之外，其他非现场监管手段包括（）

    • A、三方联席会议
    • B、审慎会议
    • C、与董事会会面
    • D、聘用外部审计师
    • E、与其他监管机构交流信息

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    判断题
    对银行业金融机构整个年度发现问题的整纠评价，将在年度审慎监管会议上进行通报。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    三方联席会议通常在年度外部审计结束后举行，会议的主要内容包括（）
    A

    讨论被监管机构遵守审慎监管标准和监管法规的情况

    B

    商讨各项准备是否充足

    C

    研究内部控制方面存款的缺陷

    D

    解决经费不足


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    以下属于非现场监管手段的是（）
    A

    三方联席会议

    B

    审慎会议

    C

    与董事会会面

    D

    聘请外部审计师

    E

    与其他监管机构交流信息


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    《银行业监督管理法》有关银行业金融机构监督管理措施不包括（）。
    A

    关于违反审慎经营规则的监管措施

    B

    关于银行业金融机构的接管、重组、撤销和依法宣布破产的监管措施

    C

    审慎性监督管理谈话的监管措施

    D

    公众监督的监管措施


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    审慎监管会议由（）组织完成。
    A

    主监管员

    B

    非现场监管协调员

    C

    非现场监管负责人

    D

    银监会监管部门（派出机构）主管领导


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.审慎监管也称“结构性的早期干预和解决方案”Ⅱ.审慎监管注重基金机构的偿付能力和风险防控Ⅲ.审慎监管贯穿于基金市场准入和持续监管的全过程Ⅳ.审慎监管原则体现为对基金机构内部治理结构、内部稽核、风险控制及资本充足率等方面的监管规制
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    除了日常监管之外，其他非现场监管手段包括（）
    A

    三方联席会议

    B

    审慎会议

    C

    与董事会会面

    D

    聘用外部审计师

    E

    与其他监管机构交流信息


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

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