《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构变更股东、转让股权或者调整股权结构，涉及国有股权变动的，应当按照规定经（）批准。A、中国人民银行B、中国银监会C、财政部门D、工商行政管理部门

题目

《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构变更股东、转让股权或者调整股权结构，涉及国有股权变动的，应当按照规定经（）批准。

  • A、中国人民银行
  • B、中国银监会
  • C、财政部门
  • D、工商行政管理部门
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1.根据《金融违法行为处罚办法》规定:金融擅自变更股东、转让股权或者调整股权结构的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得,处()的罚款。A.1万元以上5万元以下B.5万元以上10万元以下C.5万元以上30万元以下D.10万元以上50万元以下

2.请写出《金融违法行为处罚办法》中规定的金融机构办理业务时不应出现的行为。

3.根据《金融违法行为处罚办法》，金融机构占压财政存款或者资金的，有权机构可以作何种处罚？

4.下列关于金融机构变更股东、转让股权或者调整股权结构的说法，正确的是（　　）。A.金融机构变更股东、转让股权或者调整股权结构的，应当经银监会批准 B.涉及国有股权变动的，并应当按照规定经财政部门批准 C.未经依法批准，金融机构擅自变更股东的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款 D.未经依法批准，金融机构擅自转让股权的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予开除的纪律处分

参考答案和解析
正确答案:C
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  • 第1题：

    《金融违法行为处罚办法》对金融机构占压财政存款或资金的处罚是怎么规定的？


    正确答案:金融机构占压财政存款或资金的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

  • 第2题：

    《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构对违反（）规定的票据，不得承兑、贴现、付款或者保证

    • A、劳动法
    • B、合同法
    • C、票据法
    • D、会计法

    正确答案:C

  • 第3题：

    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，以下（）事项是由所在地银监局受理并初步审查、银监会审查并决定。

    • A、财务公司由子所属企业集团被收购或重组引起变更股权或调整股权结构
    • B、金融租赁公司由于实际控制人变更引起变更股权或调整股权结构
    • C、汽车金融公司由于实际控制人变更引起变更股权或调整股权结构
    • D、金融资产管理公司变更股权或调整股权结构

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    按照《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构不得有下列行为（）。

    • A、违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易
    • B、为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保
    • C、违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动
    • D、进行任何债券投资

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    金融机构变更股东、转让股权或者调整股权结构的，应当经谁批准（）。

    • A、国务院
    • B、人民政府
    • C、中国人民银行

    正确答案:C

  • 第6题：

    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，所有拟投资入股非银行金融机构的出资人的资格以及非银行金融机构变更股权或调整股权结构均应经过审批。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    多选题
    金融机构违反国家有关金融管理的规定，下列关于处罚适用规则的说法，正确的是（）。
    A

    有关法律有处罚规定的，依照其规定给予处罚

    B

    有关行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚

    C

    有关法律未作处罚规定的，依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚

    D

    有关行政法规未作处罚规定的，依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚

    E

    有关行政法规的处罚规定与《金融违法行为处罚办法》不一致的，依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    问答题
    金融机构变更股东、转让股权或者调整股权结构的，应当经什么机构批准；涉及国有股权变动的，并应当按照规定经财政部门批准？

    正确答案： 中国人民银行
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《金融违法行为处罚办法》规定：金融机构擅自变更股东、转让股权或者调整股权结构的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得，处（）的罚款。
    A

    1万元以上5万元以下

    B

    5万元以上10万元以下

    C

    5万元以上30万元以下

    D

    10万元以上50万元以下


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《金融违法行为处罚办法》，关于金融机构进行投资的说法中正确的是（）。
    A

    金融机构不得违反国家规定从事证券、期货交易

    B

    金融机构可以为证券、期货提供信贷资金或者担保

    C

    不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动

    D

    金融机构可以为衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保

    E

    金融机构不得违反国家规定从事其他衍生金融工具交易


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    根据《金融违法行为处罚办法》，金融机构占压财政存款或者资金的，有权机构可以作何种处罚？

    正确答案： 金融机构占压财政存款或者资金的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上、3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上、30万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分包括：（），由所在金融机构或者上级金融机构决定。

    正确答案： 警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构变更股东、转让股权或者调整股权结构的，应当经什么机构批准；涉及国有股权变动的，并应当按照规定经财政部门批准？


    正确答案: 中国人民银行

  • 第14题：

    《金融违法行为处罚办法》明确，金融机构应当遵守有关信用卡管理的规定，不得违反规定对待卡人（）或者（）。


    正确答案:透支；帮助持卡人利用信用卡套取现金

  • 第15题：

    按照《金融违法行为处罚办法》规定，下列说法错误的是（）。

    • A、金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易
    • B、金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保
    • C、金融机构不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动
    • D、金融机构不得买卖任何债券

    正确答案:D

  • 第16题：

    《金融违法行为处罚办法》规定，未经依法批准，金融机构擅自变更股东.转让股权或者调整股权结构的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，（）的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分。

    • A、5万元以上10万元以下
    • B、5万元以上20万元以下
    • C、5万元以上30万元以下
    • D、10万元以上50万元以下

    正确答案:C

  • 第17题：

    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，以下（）事项是由银监分局或所在地银监局受理并初步审查，银监局审查并决定。

    • A、财务公司由于实际控制人变更引起变更股权或调整股权结构的
    • B、金融租赁公司由于实际控制人变更引起变更股权或调整股权结构的
    • C、货币经纪公司由于实际控制人变更引起变更股权或调整股权结构的
    • D、消费金融公司由于其他原因引起变更股权或调整股权结构的

    正确答案:D

  • 第18题：

    《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构有下列情形之一的，应当经批准。（）

    • A、变更名称
    • B、变更注册资本
    • C、变更机构所在地
    • D、更换高级管理人员
    • E、调整年度经营目标

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    按照《金融违法行为处罚办法》规定，下列说法错误的是（）。
    A

    金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易

    B

    金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保

    C

    金融机构不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动

    D

    金融机构不得买卖任何债券


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    《金融违法行为处罚办法》规定，未经依法批准，金融机构擅自变更股东.转让股权或者调整股权结构的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，（）的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分。
    A

    5万元以上10万元以下

    B

    5万元以上20万元以下

    C

    5万元以上30万元以下

    D

    10万元以上50万元以下


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    《金融违法行为处罚办法》对金融机构占压财政存款或资金的处罚是怎么规定的？

    正确答案： 金融机构占压财政存款或资金的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构变更股东、转让股权或者调整股权结构的，应当经谁批准（）。
    A

    国务院

    B

    人民政府

    C

    中国人民银行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    按照《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构不得有下列行为（）。
    A

    违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易

    B

    为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保

    C

    违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动

    D

    进行任何债券投资


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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