符合国际惯例的非现场监管分析方法有（）A、比率分析B、趋势分析C、因素分析D、配比分析

题目

符合国际惯例的非现场监管分析方法有（）

  • A、比率分析
  • B、趋势分析
  • C、因素分析
  • D、配比分析
相似考题

1.反洗钱非现场监管包括哪些内容?()A.反洗钱非现场监管包括信息收集B.信息分析评估C.非现场监管措施D.信息归档

2.在非现场监管中,长期分析指年度非现场监管分析报告,全面揭示被监管的风险状况,判断其风险变化趋势,提出应采取的监管行动和措施。()此题为判断题(对，错)。

3.需要银行重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节有()。A.信息收集B.信息分析评估C.非现场监管措施D.信息归档

4.符合国际惯例的非现场监管分析方法有:()。A.比率分析B.趋势分析C.因素分析D.配比分析;

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“符合国际惯例的非现场监管分析方法有（）”相关问题

  • 第1题：

    反洗钱非现场监管包括()等。

    A、信息收集

    B、信息分析评估

    C、非现场监管措施

    D、信息归档


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    银行监管的基本方法有( )。

    A.集中监管
    B.非现场监督
    C.并表监管
    D.现场检查
    E.分业监管

    答案：B,C,D
    解析：
    银行监管的基本方法有两种，即非现场监督和现场检查。如果从银行的整体风险考虑，还应包括并表监管。在进行现场检查后，监管当局一般要对银行进行评级。

  • 第3题：

    监管法人分支机构的非现场监管员应按期向本部门（）和上级监管部门非现场监管人员（或主监管员）上报《日常监管分析报告》。

    • A、主监管员
    • B、非现场监管负责人
    • C、现场检查人员
    • D、非现场监管协调员

    正确答案:B

  • 第4题：

    反洗钱非现场监管的步骤包括（）

    • A、信息收集
    • B、信息分析评估
    • C、非现场监管措施
    • D、信息归档

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    以下可用于非现场监管分析的方法有（）

    • A、异常变动分析
    • B、合规分析
    • C、结构分析
    • D、趋势分析
    • E、同质同类分析

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    多选题
    符合国际惯例的非现场监管分析方法有（）
    A

    比率分析

    B

    趋势分析

    C

    因素分析

    D

    配比分析


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    银行监管的基本方法有（　　）。
    A

    集中监管

    B

    非现场监督

    C

    并表监管

    D

    现场检查

    E

    分业监管


    正确答案： E,D
    解析：
    银行监管的基本方法有两种，即非现场监督和现场检查。如果从银行的整体风险考虑，还应包括并表监管。在进行现场检查后，监管当局一般要对银行进行评级。

  • 第8题：

    判断题
    非现场监管信息系统为持续的非现场监管工作提供信息分析基础，能够代表整个非现场监管过程。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    需要银行重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节有（）。
    A

    信息收集

    B

    信息分析评估

    C

    非现场监管措施

    D

    信息归档


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    非现场监管人员应全面、准确、及时地将日常监管分析情况向（）报告。
    A

    非现场监管负责人

    B

    上级部门

    C

    主监管员

    D

    非现场监管协调员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    监管法人分支机构的非现场监管员应按期向本部门（）和上级监管部门非现场监管人员（或主监管员）上报《日常监管分析报告》。
    A

    主监管员

    B

    非现场监管负责人

    C

    现场检查人员

    D

    非现场监管协调员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下可用于非现场监管分析的方法有（）
    A

    异常变动分析

    B

    合规分析

    C

    结构分析

    D

    趋势分析

    E

    同质同类分析


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于风险监管方法，下列表述不正确的是（）。

    A.风险监管的方法一般分为非现场监管与现场检查两类
    B.非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息
    C.非现场监管是指认可机构必须定期向银行业监督管理机构报送资料，这些资料主要包括：统计资料申报表、内部管理账目、其他管理资料和已公布的财务资料
    D.非现场监管工作对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构加快整改进度和情况

    答案：C
    解析：
    C项，非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息，针对被监管机构的主要风险隐患制订监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。

  • 第14题：

    反洗钱非现场监管包括（）。

    • A、信息收集
    • B、信息分析评估
    • C、非现场监管措施
    • D、信息归档

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    需要银行重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节有（）。

    • A、信息收集
    • B、信息分析评估
    • C、非现场监管措施
    • D、信息归档

    正确答案:A,C

  • 第16题：

    非现场监管和现场检查的区别主要体现在（）

    • A、非现场监管是持续监管
    • B、非现场监管侧重依靠监管信息系统的资料分析和评估被监管机构的风险状况
    • C、非现场监管需做到及时掌握被监管机构的最新情况
    • D、现场检查侧重实地查证及评核
    • E、现场检查侧重验证、补充或修正非现场人员的分析判断

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    多选题
    非现场监管和现场检查的区别主要体现在（）
    A

    非现场监管是持续监管

    B

    非现场监管侧重依靠监管信息系统的资料分析和评估被监管机构的风险状况

    C

    非现场监管需做到及时掌握被监管机构的最新情况

    D

    现场检查侧重实地查证及评核

    E

    现场检查侧重验证、补充或修正非现场人员的分析判断


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    关于风险监管方法，下列表述不正确的是（）。
    A

    风险监管的方法一般分为非现场监管与现场检查两类

    B

    非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息

    C

    非现场监管是指认可机构必须定期向银行业监督管理机构报送资料，这些资料主要包括：统计资料申报表、内部管理账目、其他管理资料和已公布的财务资料

    D

    非现场监管工作对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况


    正确答案： D
    解析： C项，非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息，针对被监管机构的主要风险隐患制订监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。

  • 第19题：

    多选题
    下列属于非现场监管七个阶段所形成的书面工作成果的有（）
    A

    日常监管分析报告

    B

    机构概览

    C

    风险评估报告

    D

    监管评级报告

    E

    现场检查方案

    F

    非现场监测分析报告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    银行监管的基本方法有（  ）
    A

    分业监管

    B

    集中监管

    C

    非现场监管

    D

    市场准入


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    通常完善的监管框架下非现场监管和现场检查的紧密合作表现在以下几个方面（）
    A

    通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时信息，将大大减少现场检查的工作量

    B

    非现场监管人员的分析结果可以提高现场检查的针对性

    C

    现场检查结果将提高非现场监管的质量，提升分析的准确性

    D

    通过现场检查修正非现场监管结果，从而保证监管决策的正确

    E

    非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况，从而加强现场检查的有效性


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于风险监管方法，下列表述不正确的是（  ）。
    A

    风险监管的方法一般分为非现场监管与现场检查两类

    B

    非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息

    C

    通过非现场检查可修正现场监管的结果

    D

    非现场监管工作对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    非现场监管和现场检查是中国银监会的两大基本监管手段，非现场监管的基本程序包括（   ）。
    A

    制订监管计划

    B

    日常监测分析

    C

    风险评估

    D

    现场检查联动

    E

    监管预测


    正确答案： C,A
    解析：

相关内容