在公司治理现场检查中，调阅的资料应主要包括（）A、股东大会、董事会、监事会的会议记录、会议纪要、会议通知、会议决议及相关会议资料，通讯表决的相关资料B、高级管理人员任职的相关文件C、行长办公会、行务会和党委会会议记录、会议纪要D、股东及其关联企业从其他金融银行取得的贷款与授信档案和资料E、银行员工考评和薪酬记录F、内部稽核报告、稽核工作总结和相关文件

题目

在公司治理现场检查中，调阅的资料应主要包括（）

  • A、股东大会、董事会、监事会的会议记录、会议纪要、会议通知、会议决议及相关会议资料，通讯表决的相关资料
  • B、高级管理人员任职的相关文件
  • C、行长办公会、行务会和党委会会议记录、会议纪要
  • D、股东及其关联企业从其他金融银行取得的贷款与授信档案和资料
  • E、银行员工考评和薪酬记录
  • F、内部稽核报告、稽核工作总结和相关文件
相似考题

1.在公司治理现场检查中,调阅的资料应主要包括()。A.股东大会、董事会、监事会的会议记录、会议纪要、会议通知、会议决议及相关会议资料，通讯表决的相关资料B.高级管理人员任职的相关文件C.行长办公会、行务会和党委会会议记录、会议纪要D.股东及其关联企业从其他金融银行取得的贷款与授信档案和资料E.银行员工考评和薪酬记录F.稽核报告、稽核工作总结和相关文件

2.现场检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制现场检查资料调阅清单一式两份,由()签字确认,一份交被查单位,一份由检查组留存。A、主查人B、检查组长C、被查单位经办人D、被查单位负责人

3.金融机构稳健性现场评估方法包括（）A.听取汇报B.调阅资料C.现场检查D.组织相关人员座谈

4.文明规范服务监督检查中明查的方式包括()A、现场体验B、调阅资料C、问卷测评D、查看录像

更多“在公司治理现场检查中，调阅的资料应主要包括（）”相关问题

  • 第1题：

    精益化评价中，站用交流不间断电源系统（UPS）运行方式应采取的检查方式是( )

    现场抽查及旁站见证$; $现场检查或运行日志调阅$; $现场检查及查阅资料$; $现场抽查或查阅资料

    答案：C
    解析：

  • 第2题：

    在实施检查过程中，稽核调阅资料必须填写（）。

    • A、查库登记簿
    • B、档案调阅登记簿
    • C、河北省农村信用社内部稽核调阅资料清单

    正确答案:C

  • 第3题：

    对商业银行公司治理现场检查的要点包括（）

    • A、公司治理的运作是否建立在完善的组织架构基础上
    • B、公司治理相关制度安排是否建立且完善
    • C、公司治理机制是否科学有效
    • D、公司治理的运作机制终于公司治理的组织结构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    以下属于会计检查实施阶段的是（）。

    • A、检查分工
    • B、资料调阅
    • C、实施检查（现场或非现场）
    • D、发出检查通知

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    在现场检查中，现场检查人员应当始终坚持公司治理结构重于公司治理机制的原则。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    统计现场检查实施阶段包括（）等内容。

    • A、进点会谈
    • B、调阅资料
    • C、现场检查发现问题
    • D、与被监管机构交换意见

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    开展现场监督的流程包括（）。
    A

    记载检查日记

    B

    组织进点访谈

    C

    整理登记

    D

    调阅相关资料


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    在现场检查中，现场检查人员应当始终坚持公司治理结构重于公司治理机制的原则。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    在公司治理的现场检查中应始终坚持（）的原则。
    A

    公司治理机制重于公司治理结构

    B

    公司治理结构重于公司治理机制

    C

    公司治理结构与公司治理机制并重

    D

    公司组织形式重于制度建设


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    会计检查辅导工作方式包括（）
    A

    调阅纸质会计资料

    B

    清点实物

    C

    调阅操作系统内信息

    D

    现场观察或调阅监控录像

    E

    即时问询


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    对商业银行公司治理现场检查的要点包括（）
    A

    公司治理的运作是否建立在完善的组织架构基础上

    B

    公司治理相关制度安排是否建立且完善

    C

    公司治理机制是否科学有效

    D

    公司治理的运作机制终于公司治理的组织结构


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    信贷管理尽职监督现场检查组进驻现场后，应（）。
    A

    组织进点座谈

    B

    通报检查计划

    C

    调阅档案资料

    D

    访谈相关人员


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国保监会于2006年出台了《关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）》，关于公司治理结构监管，该指导意见的主要内包括（）。

    • A、资格管理和培训
    • B、非现场检查
    • C、现场检查
    • D、预警机制
    • E、沟通机制

    正确答案:A,B,C,E

  • 第14题：

    会计检查辅导工作方式包括（）

    • A、调阅纸质会计资料
    • B、清点实物
    • C、调阅操作系统内信息
    • D、现场观察或调阅监控录像
    • E、即时问询

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    在办理资料调阅时，调阅资料被检查单位未清点完毕，（）不得全部退出现场

    • A、稽核组长
    • B、稽核主查
    • C、稽核人员
    • D、档案人员

    正确答案:C

  • 第16题：

    非现场核实是通过调阅内部资料核实相关风险信息，主要包括调阅会计凭证、业务流水、会计报表、监控录像等。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    在公司治理的现场检查中应始终坚持（）的原则。

    • A、公司治理机制重于公司治理结构
    • B、公司治理结构重于公司治理机制
    • C、公司治理结构与公司治理机制并重
    • D、公司组织形式重于制度建设

    正确答案:A

  • 第18题：

    信贷管理尽职监督现场检查组进驻现场后，应（）。

    • A、组织进点座谈
    • B、通报检查计划
    • C、调阅档案资料
    • D、访谈相关人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    判断题
    非现场核实是通过调阅内部资料核实相关风险信息，主要包括调阅会计凭证、业务流水、会计报表、监控录像等。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    在公司治理现场检查中，调阅的资料应主要包括（）
    A

    股东大会、董事会、监事会的会议记录、会议纪要、会议通知、会议决议及相关会议资料，通讯表决的相关资料

    B

    高级管理人员任职的相关文件

    C

    行长办公会、行务会和党委会会议记录、会议纪要

    D

    股东及其关联企业从其他金融银行取得的贷款与授信档案和资料

    E

    银行员工考评和薪酬记录

    F

    内部稽核报告、稽核工作总结和相关文件


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    统计现场检查实施阶段包括（）等内容。
    A

    进点会谈

    B

    调阅资料

    C

    现场检查发现问题

    D

    与被监管机构交换意见


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    文明规范服务监督检查中明查的方式包括（）。
    A

    现场体验

    B

    调阅资料

    C

    问卷测评

    D

    查看录像


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下对调阅资料清单做法正确的是（）
    A

    在检查对象白日提供不出调阅资料时，检查人员要求被稽核单位负责人在调阅清单上说明原因

    B

    如批量调阅时，每日上午、下午稽核终了，可将已调阅资料装入铁皮柜上锁，并由该单位业务经办人员保管钥匙

    C

    调阅资料时由主查人和被查单位主管或负责人签字后可输调阅手续

    D

    调阅资料被查单位未清点完毕，稽核人员全部退出现场


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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