在现场检查实施阶段结束后，检查组成员应根据检查工作底稿和检查事实确认书进行分类整理，形成各检查项目的现场检查小结，将检查小结和工作底稿、事实确认书交（）审核。A、检查组组长B、主查人C、项目负责人D、被查机构领导

题目

在现场检查实施阶段结束后，检查组成员应根据检查工作底稿和检查事实确认书进行分类整理，形成各检查项目的现场检查小结，将检查小结和工作底稿、事实确认书交（）审核。

  • A、检查组组长
  • B、主查人
  • C、项目负责人
  • D、被查机构领导
相似考题

1.《现场检查报告》应当以()为基础,主要应包括实施检查的基本情况;被查单位的基本情况;检查出的问题与事实及检查组作出的评价;根据有关法律法规和行政规章的规定,提出拟作出的行政处罚的建议,以及拟提出的整改意见和监管要求等。A.现场检查工作底稿B.现场检查事实确认书C.检查事实与评价D.现场检查意见书

2.现场检查组的检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理,拟写现场检查总结,并将现场检查总结和现场检查工作底稿一并交检查组长审核。()此题为判断题(对，错)。

3.反洗钱现场检查时,应对检查工作进行记录,编制现场检查工作底稿。并对所编制的现场检查工作底稿的真实性负责。()此题为判断题(对，错)。

4.反洗钱现场检查处理时,检查组组长应在()的每一页签字。A、现场检查事实认定书B、现场检查工作底稿C、现场检查取证记录D、现场检查调阅清单

更多“在现场检查实施阶段结束后，检查组成员应根据检查工作底稿和检查事实”相关问题

  • 第1题：

    实施财政检查时，检查人员应当按照财政检查工作底稿的格式和要求编制，做到（）。


    正确答案:一项一稿或一事一稿

  • 第2题：

    以下关于检查汇总阶段工作的说法，存在错误的是？（）

    • A、检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理，拟写现场检查总结，并将检查总结和检查工作底稿一并交主查人审核。
    • B、现场检查事实认定书应由检查组组长在每一页签字，最迟于现场检查离场次日起15个工作日内完成。
    • C、检查组完成现场检查事实认定书后，应将其发给被查单位，被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。
    • D、对现场检查事实认定书所述事实没有异议的，被查单位应在加盖行政公章，并由被查单位负责人签字确认。

    正确答案:D

  • 第3题：

    现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的，检查单位应当直接制作（），经银行（部）行长（主任）或者副行长（副主任）批准，并加盖银行（部）行政公章后，送交被查单位。

    • A、现场检查工作底稿
    • B、现场检查取证记录
    • C、现场检查事实认定书
    • D、现场检查意见书

    正确答案:D

  • 第4题：

    现场检查档案包括（）

    • A、现场检查工作方案、现场检查通知书、检查工作底稿
    • B、谈话记录、检查意见书、资料调阅清单
    • C、检查取证记录、检查事实确认书
    • D、行政处罚告知书、行政处罚决定书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    《现场检查报告》是检查组报告现场检查工作情况的文书。检查组主查人或经指定的起草人以（）为基础，结合现场检查工作的开展情况，被查银行业金融机构的反馈意见以及金融行政执法检查的有关要求，拟写现场检查工作报告。

    • A、《现场检查工作底稿》
    • B、《检查事实与评价》
    • C、《检查前问卷》
    • D、《现场检查方案》

    正确答案:B

  • 第6题：

    会计检查结束后5个工作日内，应将《会计检查工作底稿》交检查对象加盖公章确认。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    判断题
    《检查工作底稿》是现场检查的基础资料，但不能作为编制《检查事实确认书》的主要依据。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    《现场检查报告》是检查组报告现场检查工作情况的文书。检查组主查人或经指定的起草人以（）为基础，结合现场检查工作的开展情况，被查银行业金融机构的反馈意见以及金融行政执法检查的有关要求，拟写现场检查工作报告。
    A

    《现场检查工作底稿》

    B

    《检查事实与评价》

    C

    《检查前问卷》

    D

    《现场检查方案》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    主查人应组织检查人员对有关检查内容进行复核、综合分析，制作（）。检查组组长应在《现场检查事实认定书》的每一页签字。此项工作应于现场检查离场次日起15个工作日内完成。
    A

    现场检查工作底稿

    B

    现场检查取证记录

    C

    现场检查事实认定书

    D

    现场检查意见书


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    检查组进行现场检查时，应对检查工作进行记录，编制《现场检查工作底稿》。检查组应对所编制的《现场检查工作底稿》的（）负责。
    A

    系统性

    B

    规范性

    C

    真实性

    D

    合规性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的规定，人民银行对金融机构进行反洗钱现场检查过程中应制作或填写《现场检查工作底稿》、《现场检查取证记录》、《现场检查事实认定书》、《现场检查报告》、（）和《现场检查意见告知书》等现场检查材料。
    A

    《现场检查工作日志》

    B

    《现场检查意见书》

    C

    《现场检查事实确认书》

    D

    《现场检查询问笔录》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据检查组制定的《现场检查方案》，灵活运用各种检查技术和方法进行现场检查，对检查中认定的事实和有关资料进行整理核对，比较分析，相互印证，确定查证的问题，并编制（）
    A

    《现场检查方案》

    B

    《现场检查手册》

    C

    《现场检查目录》

    D

    《现场检查工作底稿》


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    检查组进行现场检查时，应对检查工作进行记录，编制《现场检查工作底稿》。检查组应对所编制的《现场检查工作底稿》的（）负责。

    • A、系统性
    • B、规范性
    • C、真实性
    • D、合规性

    正确答案:C

  • 第14题：

    检查人员应对《现场检查工作底稿》进行分类整理，拟写现场检查总结，并将（）和《现场检查工作底稿》一并交主查人审核。

    • A、现场检查情况
    • B、现场检查总结
    • C、现场检查报告
    • D、现场检查通知书

    正确答案:B

  • 第15题：

    检查全过程结束后，要建立检查档案，内容包括检查工作底稿（记录表）、自律监管检查登记簿、监管报告、（）及其它有关资料。

    • A、检查工作方案
    • B、整改通知书
    • C、整改报告
    • D、检查工作日志

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》规定，起草《现场检查报告》的基础是（）。

    • A、《现场检查工作底稿》
    • B、《现场检查事实确认书》
    • C、《检查事实与评价》
    • D、取证材料

    正确答案:C

  • 第17题：

    根据检查组制定的《现场检查方案》，灵活运用各种检查技术和方法进行现场检查，对检查中认定的事实和有关资料进行整理核对，比较分析，相互印证，确定查证的问题，并编制（）

    • A、《现场检查方案》
    • B、《现场检查手册》
    • C、《现场检查目录》
    • D、《现场检查工作底稿》

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    检查人员应对《现场检查工作底稿》进行分类整理，拟写现场检查总结，并将（）和《现场检查工作底稿》一并交主查人审核。
    A

    现场检查情况

    B

    现场检查总结

    C

    现场检查报告

    D

    现场检查通知书


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的，检查单位应当直接制作（），经银行（部）行长（主任）或者副行长（副主任）批准，并加盖银行（部）行政公章后，送交被查单位。
    A

    现场检查工作底稿

    B

    现场检查取证记录

    C

    现场检查事实认定书

    D

    现场检查意见书


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    在现场检查实施阶段结束后，检查组成员应根据检查工作底稿和检查事实确认书进行分类整理，形成各检查项目的现场检查小结，将检查小结和工作底稿、事实确认书交（）审核。
    A

    检查组组长

    B

    主查人

    C

    项目负责人

    D

    被查机构领导


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》规定，起草《现场检查报告》的基础是（）。
    A

    《现场检查工作底稿》

    B

    《现场检查事实确认书》

    C

    《检查事实与评价》

    D

    取证材料


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    现场检查档案包括（）
    A

    现场检查工作方案、现场检查通知书、检查工作底稿

    B

    谈话记录、检查意见书、资料调阅清单

    C

    检查取证记录、检查事实确认书

    D

    行政处罚告知书、行政处罚决定书


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    实施检查时，检查人员应当对检查工作内容进行记录，编制现场检查工作底稿，工作底稿内容主要包括哪三部分（）
    A

    检查标准

    B

    检查组成员

    C

    信息来源

    D

    工作范围

    E

    结论


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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